高新技術產業自主創新環境分析與預測研究

陳紅川

(廣州大學工商管理學院，廣東廣州 510006)

高新技術產業研發、生產尖端技術及產品，開展技術服務.該產業關鍵技術具有創新性、技術含量高、知識密集的特點，產品更新換代快、附加值高.雖然前期投入大、開發難度高、風險系數大，但如果成功，則能獲得較高經濟回報，從而推動社會進步，社會效益顯著.高新技術產業是我國經濟發展的重要支撐點和增長點，推動經濟結構調整和產業轉型升級，促進轉變經濟發展方向.

目前國家正在實施創新驅動發展戰略，營造創新的政策環境和制度環境.高新技術產業發展取決于自主創新，而自主創新需要良好、和諧的環境.分析高新技術產業自主創新環境，為政府提供政策制定依據，也為企業提供決策參考.

國內外學者對創新環境進行了大量研究，分析創新環境特征，闡述創新影響因素，探討評價指標體系，取得了一些進展［1－6］.但是國內外尚未有公認、權威的高新技術產業自主創新環境評價指標體系，評價方法有待優化，目前屬于探索階段.

評價某個地區某段時間高新技術產業自主創新環境，意義不大.采用多個地區數據進行分析，具有對比價值，采用多年數據進行動態評價，分析其發展趨勢，有預測價值.綜合多年、多地數據，既有縱向分析，又有橫向對比，獲得的評價結果更具客觀性、科學性，參考價值更大.本文從統計年鑒中獲取相關數據，運用動態回歸分析中的自回歸分布滯后模型，對我國各地區高新技術產業自主創新環境進行分析.目前國內尚未見同類方法用于高新技術產業自主創新環境評價.

1 高新技術產業自主創新環境評價指標體系構建

高新技術產業研究開發投資大、從業人員的科技人員比例比重大，具有高度創新性、高度滲透性、知識密集、技術密集和資本密集等特點.人才環境是高新技術產業自主創新基礎，市場環境對高新技術產業自主創新具有高度影響力，而政策環境則對高新技術產業自主創新有推動作用和引導效應.

高新技術產業自主創新環境評價指標體系設計是研究開端，至關重要.本文依據我國高新技術產業特點，基于可行性和可操作原則，把涉及范圍較廣的影響因素歸納為政策環境、市場環境、人才環境3大要素，作為一級指標;每個一級指標下設1個或多個二級指標，所選指標與自主創新環境重要相關.根據作者等前期研究成果［7］，提出以下具體指標.

1.1 政策環境

該指標為一級指標，下設1個二級指標:R＆D活動經費內部支出中的政府資金(萬元).這個指標反映各地政府對高新技術產業投入力度，既體現資金實力，也體現政府重視程度.

1.2 市場環境

該指標為一級指標，下設4個二級指標:技術市場技術流向地域(合同數)(項);技術市場技術流向地域(合同金額)(萬元)、技術市場技術輸出地域(合同數)(項);技術市場技術輸出地域(合同金額)(萬元).這4個指標全面反映高新技術產業技術市場活躍程度.

1.3 人才環境

該指標為一級指標，下設3個二級指標:高等學校R＆D經費內部支出(萬元);高等學校R＆D(人);高等學校R＆D人員全時當量(人年).這3個指標全面反映高等學校的支持程度.

該指標體系由3個一級指標組成，合計8個二級指標.二級指標的原始數據來源于統計年鑒.

R＆D活動經費內部支出中的政府資金(萬元)指標數據值來源于《中國高技術產業統計年鑒》;技術市場技術流向地域(合同數)(項)、技術市場技術流向地域(合同金額)(萬元)、技術市場技術輸出地域(合同數)(項)、技術市場技術輸出地域(合同金額)(萬元)、高等學校 R＆D人員(人)、高等學校R＆D人員全時當量(人年)、高等學校R＆D經費內部支出(萬元)指標數據值來源于《中國科技統計年鑒》.

高新技術產業的產品、技術更新換代周期短，因而表征產業積累沉淀的各種歷史數據不宜選取過多，因此本文只選取最近4年統計數據，進行動態分析.

2 高新技術產業自主創新環境評價

本文在以前的研究成果［8－10］的基礎上進行定量評價.

由于西藏地區部分指標數據缺失，而已有的指標值偏低，在全國各地區相同的指標值中屬于離群點，故本文不采用該地區數據.

8個指標的計量單位不盡相同，指標值跨度各異，必須進行標準化預處理.在統計方法中，標準化算法有多種.考慮指標體系中的每個指標與總評價之間均呈類線性的正相關關系，故本文統一采用最大最小法進行標準化處理.

用vi，j，k表示第i個地區第j個指標第k年的原始指標值，1≤i≤30，1≤j≤8，2010≤k≤2013，ai，j，k表示vi，j，k經標準化處理之后的值.這里k=2010，2011，2012，2013為年份(時間參數).

Mi，k表示第i個地區第k年的高新技術產業自主創新環境評價值.Mi，k定義見公式(1).

Mi，k的幾何解讀:每個地區(樣本)的8個指標值組成的多維向量，是多維空間該樣本點的坐標值，Mi，k就是這個樣本點到原點的歐氏距離，反映該樣本點的遠近程度.當年份k值確定時，M1，k，…，M30，k從大到小排序，就是該年各地區的高新技術產業自主創新環境評價排名.

這里ai，j，k是標準值，故Mi，k沒有計量單位，用于跟蹤自身的走向，或與其他地區橫向對比.選取最新的2013年統計數據，分別對政策環境、市場環境、人才環境進行細化對比，對自主創新環境評價排序(見表1).

表1 2013年高新技術產業自主創新環境排序Table 1 Rank results of industry independent innovation environment in 2013

3 高新技術產業自主創新環境預測

自主創新環境評價指標體系包含8個指標，30個樣本(地區)在經濟發展水平上存在較大差異，對每個地區、每個指標，采用個性化的回歸分析，可獲得較為精確的整體預測結果.因此回歸方程Yt=α+βXt中的α、β值對不同地區的不同指標，依據該地區2010年至2013年共4年的指標值單獨估算.

為使第i個地區第j個指標2014年的預測值vi，j，2014更符合前 4 年的變化規律，使得 αi，j、βi，j值的設置令公式(2)獲得與真實數據最佳的擬合效果，本文采用“殘差平方之和最小”作為標準，用最小二乘法計算 αi，j、βi，j使得公式(3)表示的殘差平方和Qi，j達到最小值.

對于 1≤i≤30，1≤j≤8 的每 1 對(i，j)，本文使用R軟件，編寫R代碼，設置置信區間為0.95，讀入2010年至2013年的4個指標值，計算 αi，j、βi，j值，再代入公式“vi，j，2014= αi，j+2014* βi，j”得到2014年的指標預測值.共計讀入960個指標值，每4個運算得到1個預測值，獲得2014年30個地區的8個指標合計320個預測值.再運用公式(1)進行自主創新環境評價，以及進行細化的政策環境、市場環境、人才環境評價排序，見表2.

這種精細化的預測方法，較整體預測更為精準，評價結果充分體現各指標值的變化特征以及各地區的發展趨勢差異.

4 結論

廣東高新技術產業自主創新環境從整體上看，2013年、2014年均排名第2.政策環境方面，2013年、2014年廣東均名列第1，說明政府資金投入力度較大，這是廣東名列前茅的重要原因;市場環境方面，2013年、2014年廣東均名列第3名，2013年、2014年北京均名列第1，2013年、2014年江蘇均名列第2，這說明廣東技術市場比較活躍，但要追趕北京、江蘇;人才環境方面，廣東相對較弱，2013年排名第6，2014年排名第5，排在前面的為北京、上海、天津以及江蘇.

表2 2014年高新技術產業自主創新環境排序Table 2 Rank results of industry independent innovation environment in 2014

基于前4年(2010～2013)的發展規律提出2014年指標預測值，這樣政府可以提前采取有力政策優化環境，企業可以采取變革措施.

綜上所述，廣東應全面優化高新技術產業自主創新環境，提高自主創新能力.政府除了保持足夠資金投入之外，更重要是優化人才環境，提高人才質量和數量.完善人才計劃和政策，培養人才，聚集人才，發揮人才創造力，這是廣東優化高新技術產業自主創新環境的關鍵.

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