國內圖書館開放存取出版服務探析

苗美娟　劉茲恒

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國內圖書館開放存取出版服務探析

苗美娟劉茲恒

在介紹國內圖書館開展開放存取出版服務具體實踐的基礎上，歸納出圖書館在開放存取出版中承擔館藏建設者、出版者、支持和倡導者三種角色，認為國內圖書館開放存取出版具有圖書館參與角色多樣、尚處于起步階段、側重學術期刊等特點，并建議提高圖書館對開放存取出版服務的認識、基于機構知識庫提升圖書館出版服務、加強與相關機構的合作等。參考文獻20。

圖書館開放存取出版服務

開放存取(Open Access，簡稱OA)誕生于20世紀90年代末的“學術期刊危機”和數字技術、網絡技術快速發展的大環境中，因其具備即時、免費、不受限制地獲取學術資源的特點而得到了迅速普及和發展，已經引起了國際學術界、出版界和圖書情報界的廣泛關注。近年來，開放存取出版也開始得到我國圖書館界的關注，許多圖書館對其進行了有益的探索，并取得了較好的效果。

1　開放存取出版的含義

開放存取出版是一種免費、在線、開放的學術出版模式，包括開放存取期刊出版和開放存取知識庫出版。2002年2月，布達佩斯開放存取計劃(Budapest Open Access Initiative)將開放存取定義為：“對某文獻的開放存取即意味著它在互聯網公共域里可以被免費獲取，并允許任何用戶閱讀、下載、復制、傳遞、打印、搜索、超鏈接該文獻，也允許用戶為之建立索引，用作軟件的輸入數據或其他任何合法用途?！盵1]2013年6月，《貝塞斯達宣言》(BethesdaStatementonOpenAccessPublishing)提出了開放存取出版必須滿足的兩個條件：“第一，文獻作者或著作權人授權世界范圍內的所有用戶，為合理目的而在任何數字媒體上免費、無條件地獲取他們的文獻，允許用戶公開地復制、利用、擴散、傳遞和演示這些文獻，并創作和傳播基于這些文獻的新作品，用戶可為個人使用打印出少量復本；第二，作品的完整版本、所有附件和上述授權聲明要以適當的標準電子格式，存儲在至少一個網絡數據庫中。這些數據庫由某些研究機構、學術團體、政府部門或其他知名組織采用適當的技術標準建立和維護，旨在將其建設成為開放存取的、傳播不受限制的、可互操作的、長期保存的檔案?！盵2]

圖書館開放存取出版服務是指圖書館依托平臺和資源優勢，向用戶宣傳開放存取出版理念及相關開放存取政策，為用戶提供開放存取期刊出版、開放存取知識庫出版等出版途徑[3]，以消除學術交流障礙，促進學術傳播和共享的一種圖書館出版服務。鑒于國內圖書館開放存取出版服務尚處于起步階段，發展水平較低，本文將圖書館直接和間接參與開放存取出版的形式都歸為圖書館開放存取出版。

2　圖書館開放存取出版的原因

2.1學術期刊危機與圖書館傳統訂閱模式的弊端

20世紀70年代以來，學術出版商為謀取利潤最大化不斷提高學術期刊的定價，大型出版商通過兼并和購買等行為逐漸壟斷了學術期刊市場，帶來學術期刊的價格危機。與此同時，圖書館的預算經費卻在不斷縮減，圖書館所能訂購的學術期刊數量不斷減少，用戶的需求更是難以得到滿足。此外，基于訂閱的傳統出版模式帶來的學術資源出版時滯，造成了嚴重的學術交流障礙。在此背景下，開放存取出版因即時、免費、不受限制等優勢，打破了傳統學術出版商的壟斷格局和傳統的訂購模式，使得學術出版商不再是學術資源的唯一出版主體，學術資源公平獲取與全球共享的理念漸入人心。

2.2網絡和數字技術為圖書館出版提供了契機

網絡技術和數字技術的發展使得學術資源的在線出版成為可能，學術資源通過網絡可實現即時傳播與共享，與傳統紙質學術資源相比其出版流程大大簡化，降低了學術資源出版和傳播成本，使得出版的門檻不斷下降，并為圖書館提供了開展數字出版的機會。如開源軟件的成熟極大地降低了圖書館開放存取出版的技術準入門檻，為圖書館進行開放存取出版提供了有利條件。

2.3圖書館擁有開放存取出版的資源和技術優勢

一方面，學術圖書館本身擁有豐富的館藏資源，又處于學術資源生產源頭的大學或科研機構中，有條件通過出版館藏資源，或收集、整合所在機構的學術資源為開放存取出版提供相關的內容。另一方面，隨著數字圖書館的基本建成，圖書館積累了豐富的數字資源建設經驗，掌握了必要的數字化技術，培訓了專門的數字化人才，具備開展開放存取出版服務的技術和人員優勢。圖書館理應抓住機遇，樹立出版服務和開放存取的意識，積極融入到學術交流和傳播的新模式中，以促進學術資源的廣泛傳播與全球共享。

3　國內圖書館開放存取出版的方式

3.1建立開放存取資源的導航或整合平臺

國內圖書館普遍通過建立OA資源導航或整合OA資源的方式，倡導和促進OA出版，該方式已成為我國圖書館間接參與OA出版、完善自身館藏的重要手段。圖書館通過對國內外知名OA期刊或OA知識庫的搜集和整理，將分散的OA資源組織起來，建立起免費的OA資源導航系統或一站式檢索平臺，方便用戶迅速查找所需信息，即時了解OA資源的動態。目前，開展這類服務的代表性圖書館有南開大學圖書館的開放獲取資源導航和中國科學院文獻情報中心的GoOA發現平臺。

南開大學圖書館的開放獲取資源導航[4]收羅了開放獲取指南(Directory of Open Access Journals)、香港科技大學圖書館DSpace、開放存取資源圖書館、Openj-gate、HighWire電子期刊、BioMed Central開放獲取期刊、PLoS開放獲取期刊等14種OA資源，為南開大學師生查找OA資源提供了極大方便。中國科學院文獻情報中心于2015年3月建設的GoOA是一個開放獲取論文的一站式發現平臺。截至目前，該平臺共收錄了經嚴格遴選的來自120家知名出版社的2053種OA期刊和277，125篇OA論文[5]。

3.2開放存取知識庫出版

目前，圖書館界普遍將機構知識庫納入到廣義的出版服務范疇，即圖書館通過機構知識庫這一出版平臺為教職工和學生提供學術成果的管理和出版服務。

(1)北京大學期刊網

2014年9月10日，北京大學期刊網(PKU-OAJ)平臺正式上線。該平臺旨在收錄和整合北京大學各研究單位出版的中外文學術期刊、集刊和內刊，由北京大學統籌安排，北京大學社科部牽頭并提供經費，各期刊編輯部配合，北京大學圖書館負責平臺和內容的建設及維護[6]。所形成的統一的數字出版平臺面向全社會開放，助力學術成果的傳播與交流，促進開放存取運動的發展。截至目前，平臺已收錄社會科學、人文學、醫學、理學、綜合等種類的期刊114種，共43，914篇文章，完成下載326，828次[7]。

北京大學期刊網以PKU-OAJ(Open Access Journal)命名，實質是機構知識庫，只是該知識庫的內容僅限于期刊。北京大學期刊網根據各刊編輯部在《收錄期刊確認函》中填寫的開放時滯期，在網站上開放各刊各期內容的PDF文件[7]，北京大學圖書館為其提供數字化、元數據管理、文獻檢索、內容托管和保存、數據分析等服務。作為北京大學圖書館編輯出版的學術資源，期刊網的文章允許校內外所有用戶免費下載。

(2)清華大學機構知識庫

2010年，清華大學圖書館建立了DSpace機構知識庫，旨在創建一個有效收集、全面覆蓋學校師生在教學和科研活動中產出的學術成果的平臺。該平臺以收錄期刊和會議論文為主，同時也收錄專著、報告、課件、演示文稿、實驗報告、圖片和數據、項目成果和資料等。截至目前，平臺已收錄了清華大學師生在國內外主要學術刊物上發表的成果等130，240條數據，累計總訪問量達3，502，717次[8]。圖書館從院系單位和個人成果角度對機構知識庫的內容進行組織和揭示，為其提供數字化、元數據管理、內容托管和保存、檢索和咨詢等服務。該機構庫的元數據對外開放，但全文數據僅對校內師生開放。

此外，清華大學圖書館還制定了開放存取政策[9]，包括教育科研機構、科研資助機構和出版社的開放存取政策，建立了自身的內容提交政策及提交許可協議、內容使用政策等。許可協議規定，在清華大學機構庫中發布的以前沒有發表過的作品，日后的再次發表不受任何限制。許可協議提供了兩種知識共享協議(Creative Commons License，CC)，即署名-非商業性使用-禁止演繹和署名-非商業性使用-相同方式共享，以供作者選擇。

3.3開放存取期刊出版

圖書館的OA期刊出版一般是在少數擁有圖書館學情報學學術期刊的圖書館中，如中國科學院文獻情報中心。

2012年11月30日，由中國科學院文獻情報中心主辦的《圖書情報工作》雜志社發布了“《圖書情報工作》開放獲取出版政策聲明”[10]，決定自2012年12月1日起，對本刊發表的論文實行選擇性復合開放獲取出版，并鼓勵和支持實施自存儲政策。聲明規定，得到國家級科研經費支持的研究論文必須通過該刊網站(www.lis.ac.cn)在發表后的3個月內實施開放獲取，其他論文則需在出版12個月后通過該刊網站正式開放獲取。為進一步推動開放獲取出版的深化和擴展，《圖書情報工作》雜志社于2013年1月15日發布了“《知識管理論壇》開放獲取出版政策聲明”[11]。聲明規定，作為純網絡學術期刊的《知識管理論壇》自創刊號起，對該刊發表的論文實行立即完全的開放獲取出版，并鼓勵和支持實施自存儲政策。隨后，雜志社又發布啟事，規定《知識管理論壇》自2013年7月1日起實行按篇出版[12]，改變傳統按期出版的模式，稿件一經錄用立即進入快速出版流程，以縮短論文發表時滯。

3.4資助開放存取出版

2010年，中國科學院文獻情報中心決定向在BioMed Central(國際上一個知名的開放存取機構)上以第一作者或通訊作者身份發表論文的該院科研人員和研究生，支付50%的論文處理費[13]，并對所有開放獲取論文進行本地化長期保存。

2014年1月1日，由國家科技圖書文獻中心(NSTL)代表我國正式加入“高能物理期刊開放出版計劃”(Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics，簡稱SCOAP3)，意味著國外高水平的10種高能物理期刊可在我國免費開放獲取。該計劃起源于2012年由國家科技圖書文獻中心、中國科學院文獻情報中心、高校圖書館數字資源采購聯盟(DRAA)等多個機構或組織共同參與的“中國加入SCOAP3”工作[14]。該計劃約定，我國的SCOAP3開放出版服務費由國家財政經費全額承擔，國內所有科研機構及圖書館均可免費使用這10種期刊。該舉措將圖書館訂購相應期刊的經費轉化為支持高能物理開放出版的經費，實現了高能物理領域部分學術成果的開放獲取。

3.5指導開放存取出版

許多圖書館通過制定政策或提供咨詢等方式指導OA出版，幫助科研人員了解不同機構的開放存取政策和開放存取出版時的版權問題。清華大學圖書館和北京大學圖書館均制定了機構庫的開放存取政策。

清華大學機構庫的開放存取政策[9]介紹了教育科研機構、科研資助機構和出版社的不同開放存取政策，以便作者根據需要選擇相應出版機構。政策同時對已發表論文的版權處理協議和如何保留待發表論文的權利進行了介紹，鼓勵師生在與出版機構簽訂協議時將學術成果存儲到本校機構庫中。北京大學機構庫的開放存取政策[15]包括內容政策、提交政策、使用政策、保存政策、撤回政策和隱私政策，對學術成果的禁錮期、授權許可、元數據使用和全文使用等進行了規定。這些政策有助于增進師生對OA出版的了解、提高其開放存取的意識。

4　國內圖書館開放存取出版的特點

4.1參與開放存取出版的角色多樣

上述5種方式呈現了我國圖書館參與開放存取出版的三種角色和定位，即館藏建設者、出版者、支持和倡導者。館藏建設者是指圖書館將OA資源作為自身館藏的重要組成部分，通過廣泛收集和整理國內外知名的OA資源，建立OA資源導航或整合平臺，將其納入館藏資源體系，方便用戶一站式檢索。該方式是目前我國圖書館參與OA出版的主要方式。出版者是指圖書館作為出版方從事學術成果的出版活動。該方式打破了由商業出版機構出版學術成果的傳統模式，充分利用圖書館的資源、人才和技術優勢開展學術資源的出版服務，促進了自身學術資源的對外傳播和共享。支持和倡導者是指圖書館通過資金資助、政策宣傳和用戶咨詢等方式宣傳OA出版理念，支持OA出版活動，幫助和鼓勵科研人員主動進行學術成果的OA出版。

4.2開放存取出版尚處于起步階段

雖然我國圖書館進行開放存取出版的方式多樣，但總體水平偏低，尚處于起步階段。以機構知識庫為例，據openDOAR(The Directory of Open Access Repositories)網站統計，截至2016年1月11日，openDOAR共登記全球知識庫2993個，而我國僅有40個[16]。在CALIS高校機構知識庫聯盟中登記的39個高校機構庫中只有10個機構庫能夠正常訪問[17]。這說明我國有相當多的圖書館還未真正意識到機構庫在促進科研機構學術成果的傳播與交流、提升學術影響力等方面的重要價值。此外，機構知識庫的建設還停留在對學術成果的管理、揭示、檢索和質量控制等基礎層面，缺乏更高級的增值服務。國外許多高校圖書館紛紛基于機構知識庫開展出版服務，提供內容托管、資源管理、用戶培訓與咨詢、編輯與出版、商務與法律和數據服務等6大類28項附加服務[18]。相比之下，我國高校圖書館提供的數字化、元數據管理等出版服務與國外相差甚遠。

4.3側重學術期刊的開放存取出版

圖書館普遍側重于對學術期刊的開放存取出版，較少對學術圖書、研究報告等學術資源進行開放存取出版。如北京大學期刊網只收錄北京大學各研究單位出版的中外文學術期刊、集刊和內刊；清華大學機構知識庫收錄的130，240條數據中，期刊論文有107，873條，比例高達82.8%。此外，南開大學圖書館的開放獲取資源導航中OA期刊的鏈接占多數，中國科學院文獻情報中心的OA出版資助和“高能物理期刊開放出版計劃”也都是針對OA期刊。這與開放存取運動起源于“學術期刊危機”和國際OA期刊的蓬勃發展相契合。但我們也應該看到，近年來國外OA圖書出版的數量增長很快，我國圖書館在OA出版上還有巨大的發展空間。

5　對國內圖書館開放存取出版服務的建議

5.1提高圖書館對開放存取出版服務的認識

當前，開放存取已經成為學術成果出版和傳播的重要手段。國外很多高校圖書館已紛紛參與開放存取運動，積極開展開放存取出版服務。我國圖書館也要轉變觀念，充分認識OA出版對學術交流的重要意義，以多種形式參與OA出版，特別是要作為出版方積極開展學術資源的出版服務，推動自有學術資源的廣泛傳播，提高我國學術成果的影響力。

美國研究圖書館協會在其公布的《2012年學術圖書館十大趨勢》中指出，新的學術交流和出版模式正以一個前所未有的速度向前發展，學術圖書館作為學術傳播的重要機構，必須積極參與出版服務，否則將會被淘汰[19]。為此，學術圖書館要充分利用其在數字資源建設方面的經驗和所處機構學術資源豐富的優勢，積極進行科研人員學術成果的OA出版。

5.2基于機構知識庫提升圖書館出版服務

在圖書館作為出版者的OA出版方式中，我國圖書館OA期刊出版目前只存在于那些擁有圖書館學情報學學術期刊的圖書館，暫時不能成為主流。所以，圖書館要積極進行OA知識庫的出版。在國外，機構知識庫服務已經被納入到廣義的出版服務范疇。一方面，機構知識庫借助平臺實現了機構學術成果的發布與廣泛傳播；另一方面，許多圖書館借助機構知識庫開展了出版服務。據魏蕊等人的調查顯示，在開展出版服務的美國高校圖書館中，約2/3的出版服務基于機構知識庫開展[20]。為此，我們要積極開展基于機構知識庫的圖書館出版服務。通過提供版權咨詢、元數據和編目、編制索引、編輯與排版、營銷推廣、數據分析等服務，將側重于資源管理和保存的機構知識庫服務上升為側重于學術出版的圖書館出版服務。

5.3加強與相關機構的合作

作為圖書館的一項新興服務，開放存取出版的模式尚不清晰，觀念尚未普及，需要集合多方力量共同推進。與相關機構開展合作，一方面可以借助其他機構的專業技能和經驗推動OA出版；另一方面也可進行OA出版理念的普及與傳播，消除相關機構和人員對OA出版的誤解，從而積極參與OA出版。

以高校圖書館為例，高校圖書館開展OA出版服務的合作伙伴可分為以本校教職工、學生、學校相關部門、大學出版社等為代表的校內合作伙伴和校外合作伙伴兩大類。校內合作伙伴擁有OA出版的豐富學術成果和出版經驗，可為圖書館OA出版服務提供內容保障和技術保障。校外合作伙伴主要是指那些與本校優勢學科相關的機構或人員，借助兩者共同的學科資源優勢共同開展學術資源的OA出版，促進優勢學科的發展，提高本校及本學科的知名度和影響力。

圖書館開放存取出版服務已成為時代發展的必然要求，是新時期圖書館應對“價格危機”“許可危機”“學術危機”的重要手段。我們要借鑒國外學術圖書館在出版服務上的成功經驗，并結合自身實際，把開放存取出版服務納入圖書館服務的創新領域，為促進學術信息的廣泛獲取和全球共享做出應有的貢獻。

1 Budapest Open Access Initiative[EB/OL].[2016-01-09]. http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/read.

2 Bethesda Statement on Open Access Publishing[EB/OL].[2016-01-11]. https：//dash.harvard. edu/bitstream/handle/1/4725199/suber_bethesda.htm?sequence=1.

3 鄂麗君.麻省理工學院圖書館的開放存取出版服務[J].圖書情報工作，2013(12).

4 南開大學圖書館.開放獲取資源[EB/OL].[2016-01-09].http：//www.lib.nankai.edu.cn/zydh/mfqwzy.

5 中國科學院文獻情報中心.GoOA[EB/OL].[2016-01-09].http：//gooa.las.ac.cn/external/index.jsp.

6 北京大學.北京大學期刊網[EB/OL].[2016-01-09].http：//www.oaj.pku.edu.cn/OAJ/CN/column/column323.shtml.

7 北京大學.北京大學期刊網[EB/OL].[2016-01-09].http：//www.oaj.pku.edu.cn/OAJ/CN/OAJ/home.shtml.

8 清華大學圖書館.清華大學機構知識庫[EB/OL].[2016-01-11].http：//ir.lib.tsinghua.edu.cn/index.do.

9 清華大學圖書館.科技信息開放獲取趨勢與進展、清華大學機構庫的收錄范疇及版權說明[EB/OL].[2016-01-11].http：//ir.lib.tsinghua.edu.cn/ir/oadoc.html.

10 《圖書情報工作》開放獲取出版政策聲明[J]. 圖書情報工作，2012(23).

11 《知識管理論壇》開放獲取出版政策聲明[J]. 知識管理論壇，2013(1).

12 關于《知識管理論壇》實行按篇出版的啟事[J]. 圖書情報工作，2013(S2).

13 百度文庫.向Biomed Central投稿費用優惠通知[EB/OL].[2016-01-09].http：//wenku.baidu.com/link?url=nq9RH2ts87fRnn MKOPQ5sEwwZBBdNBtExXsfwljBcHCGZ3N126 _K2Fd7vPhRQNWX8c2cieCmiRHaIZ04x3yp K6_K- BHMIOO8Wxmq6S1Q-1S.

14 西北工業大學圖書館.關于10種高能物理期刊免費開放獲取的通知[EB/OL].[2016-01-09].http：//tushuguan.nwpu.edu.cn/info/1522/3738.htm.

15 北京大學圖書館.北京大學機構知識庫[EB/OL].[2016-01-09].http：//ir.pku.edu.cn/help/PKU_IR_policy_trial.pdf.

16 openDOAR. Proportion of Repositories by Country-Worldwide[EB/OL].[2016-01-11].http：//www.opendoar. org/onechart. php?cID =&ctID=&rtID=&clID=&lID=&potID=&rSoftWareName=&search=&groupby=c.cCountry&orderby=Tally%20DESC&charttype=pie&width=600&height=300&caption=Proportion%20of%20Repositories%20by%20Cou ntry%20-%20Worldwide.

17 CALIS機構知識庫[EB/OL].[2016-01-09].http：//ir.calis.edu.cn/.

18 Library Publishing Coalition. Library Publishing Directory[EB/OL].[2016-01-09].http：//www.librarypublishing.org/resources/directory.

19 Committee P R. 2012 Top Ten Trends in Academic Libraries： a Review of the Trends and Issues Affecting Academic Libraries in Higher Education[J]. College & Research Libraries News， 2012， 73(6)：311-320.

20 魏蕊，初景利.美國大學圖書館基于機構知識庫的出版服務實踐研究[J].大學圖書館學報，2015(3).

(苗美娟北京大學信息管理系圖書館學專業2015級博士研究生，劉茲恒教授北京大學信息管理系)

Study on Open Access Publishing Service of Domestic Libraries

Miao MeijuanLiu Ziheng

This paper introduces the practices of open access publishing service in domestic libraries， and summarizes three roles of libraries in open access publishing： collection builder， publisher， supporter and advocate. The characteristics of open access publishing are analyzed， including diversified roles of libraries participation， still in the start-up stage and focusing on academic journals. Finally， several suggestions are put forward， including enhancing the understanding of libraries on open access publishing service， improving libraries’ publishing services based on institutional repository， and strengthening the cooperation with related institutions. 20 refs.

Libraries； Open Access； Publishing Service

2016-01-15