五大發展理念：中國特色社會主義的新發展觀

[摘要]發展是以經濟為龍頭聯動社會各方面因素協調發展的過程，它包括經濟發展、社會發展與制度發展等多個層面。對發展觀意義與內涵的理解，既要考慮到社會發展的普遍規律，又要考慮到特殊時期的特殊規律?！皠撔?、協調、綠色、開放、共享”發展理念，是對我國改革開放以來發展觀以及國際先進經驗與理論的繼承與發展，是指導中國特色社會主義初級階段新時期的經濟與社會發展的綱領性思想。

[關鍵詞]五大發展理念；發展觀；特殊性；社會主義初級階段

[作者簡介]楊生平，北京市中國特色社會主義理論體系研究中心研究員、首都師范大學哲學系教授

本文系北京市中國特色社會主義理論體系研究中心與北京市社會科學基金重大項目“五大發展理念的科學內涵與實踐邏輯研究”（項目編號：16ZDAL01）階段性成果。

社會經濟快速持久與健康發展，不僅需要有科學的經濟發展方式，還需要有合理的發展理念。表面上看經濟發展方式與發展理念只是與經濟發展密切相關，實際上它也與社會政治、文化等方面的發展密切相連。對經濟發展方式與發展理念意義的考察必須上升到社會發展的層面，才可能得到透徹的理解。

一、經濟發展的實質和發展觀的層次性

一般來說，經濟發展就是通過對勞動者、勞動資料與勞動工具等諸要素的合理運用以其關系的合理配置，以達到社會財富的增加以及社會諸方面的進步與發展。歷史與現實發展的事實證明，市場經濟是當代社會經濟發展較好的運行方式。它通過“經濟人”的設定，以肯定個人合理利益追求的永恒性和利益最大化原則的自然性，促進資源的合理配置，最終達到提高社會效率的目的。經過若干年理論與實踐的驗證、豐富與發展，西方國家已形成了包括市場秩序和資本、勞動力、技術和信息等要素市場較完備并在一定程度上行之有效的市場經濟體系與理論。但市場不是萬能的，盡管利益追逐和利益最大化原則可以使市場供求達到某種程度的平衡，但若這種平衡是一種“非現實”的平衡，即需求達不成以一定經濟條件為基礎的“有效需求”，那么，有效的經濟發展不僅得不到實現，還可能誘發一定程度的經濟危機，最終導致整個社會經濟癱瘓。馬克思的經濟危機理論說明，發展不純粹是一種經濟現象，它是以經濟為龍頭的整個社會多方面因素聯動作用的過程與結果；資本主義要克服其經濟危機，就必須徹底改變其根本社會制度并實施計劃經濟。當然，馬克思這一思想在當今資本主義生產方式仍然有一定生命力的前提下是不可能為西方社會所采納的。這不僅因為根本社會制度的改變會影響當今西方社會主流階級或階層的根本利益與社會地位，還因為關于市場與計劃對于效率問題的曠日持久的爭論。正如美國經濟學家丹尼爾·布羅姆利在比較亞當·斯密經濟學和馬克思經濟學作用時所說：“對斯密來說，他發現了激勵的秘密所在，即激勵因素引發了所有經濟活動參與者的勤勤懇懇、兢兢業業的經濟行為。亞當·斯密強調的確立具有激勵性的權利的重要性，而卡爾·馬克思集中關注的是對經濟活動產生的經濟剩余的控制。通過對英國的考察，馬克思對產業革命的不良后果（斯密之后的大約100年）深惡痛絕。他一直告誡我們，無視財富的極端分配和資源的巨大浪費將不可避免地導致暴力革命。盡管馬克思關于收入分配重要性的觀點是正確的，但他似乎對生產的激勵甚不關心?！雹俦M管馬克思經濟學思想沒有被當今西方社會所采納，但其關于經濟危機等核心思想還是得到了當代西方重要經濟學家的高度重視并在正視中加以吸收與借鑒。正是因為正視經濟危機問題，凱恩斯等經濟學家才提出了“有效需要不足”和國家干預等理論，并經后來經濟學家通過對社會福利與累進稅收等政策建議，逐步建立并完善了國家干預資本主義體系。這一體系的應用不僅在某種程度了緩和了資本主義社會矛盾并在一定程度上避免了周期性的經濟危機，還從第二次世界大戰后把資本主義國家帶入了長達三四十年的發展黃金時期。盡管到了20世紀80年代國家干預的資本主義理論因嚴重的財政赤字與效率不足而受到新自由主義的批評并在實踐中漸漸削弱了影響，但“宏觀調控”與“公平正義”等社會領域中的關鍵詞毫無疑問已經進入經濟發展觀的核心內涵。

在考察西方主流經濟學關于發展問題理論的同時，西方社會關于發展的其他理論與進展也應該值得我們高度重視。這里有兩條線索值得研究與分析：一是西方社會關于發展內涵拓展的理論。1972年，羅馬俱樂部發表了第一個研究報告——《增長的極限》并提出了“零增長”的觀點，資源、環境與能源等問題首次引發人們討論并進入經濟發展領域。盡管人們不能接受羅馬俱樂部提出的“零增長”觀點，但“可持續發展”思想由此提上日程。經過多年的爭論，1987年聯合國世界環境與發展委員會出版了《我們共同的未來》報告，并在報告中首次對可持續發展下了一個大家彼此都能接受的概念，即“既能滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的發展”。在資源、環境等問題進入發展領域的同時，“人的問題”也隨后進入發展領域。法國經濟學家佩魯在1983年出版的著作——《新發展觀》中以著名經濟學家劉易斯的《經濟增長理論》和羅斯托的《經濟增長的階段：非共產黨宣言》為例，明確批評西方社會長期以來把發展等同于經濟增長、見物不見人的現象，認為新發展觀倡導以人為本，注重經濟、社會、人、自然全面協調共進以及依靠自身力量與資源的整體、綜合與內生發展。他說：“發展同作為主體與行為者的人有關，同人類社會及其目標和顯然正在不斷演變的目的有關?！雹诙侨虬l展特別是發展中國家發展問題和發展理論。針對發展中國家存在的發展問題，20世紀60年代前后由美國一批社會學家創立了發展社會學理論，其核心思想是“社會現代化理論”。這種理論認為現代化發展不單單是純粹經濟發展問題，更是政治、文化、社會與之相協調發展的問題，發展中國家要實現現代化式發展，就必須學習與借鑒西方的政治、文化與社會發展模式，即現代化等同于西方化。盡管這種理論認識到了發展的社會本質，但一味強調“西化”過程自然會受到發展中國家反對。果然，隨后產生的依附理論對它進行了猛烈批判，他們認為“社會現代化理論”只從發展中國家內部分析它們的不發達問題，沒有看到其不發達從根本上是因為發達國家對其剝削、控制帶來的結果，從而主張發展中國家要想實現發展就必須依靠自己，與西方國家“脫鉤”。顯然，依附理論既不會得到西方國家的認可，也不會得到發展中國家認同。隨后，美國學者沃勒斯坦對兩者進行了超越與融合，提出了“世界體系理論”。沃勒斯坦認為現代世界體系是一個由經濟、政治與文化三項基本維度構成的復合體，其中經濟體起著重要作用，它對政治體與文化體起著決定作用；“不平等”與“一體化”共同組成當今世界經濟體的兩個主要特征，但這種不平等的秩序不是永恒不變的，而是在中心—半邊緣—邊緣之間處于流動狀態，中心國家可以滑向半邊緣甚至邊緣，邊緣國家也可能走向半邊緣甚至中心。endprint

以上考察至少說明兩個問題：第一，發展觀是有層次的。發展問題雖然主要是經濟問題，但它其實涉及政治、文化等多個層面，是多方聯動協調發展。這里既有國內問題，也有國際問題。第二，發展觀是需要規避風險的。發展觀重點強調的自然是經濟發展，由經濟發展引起的社會發展問題是由多方面原因帶來的。這里既有因發展帶來的負面影響的考量（如環境污染問題等），也有社會其他方面因素合理設置可以促進經濟發展（如新制度經濟學對制度、意識形態對經濟發展作用的分析等），當然也有增長—發展—進步方面的考慮。但有一點必須要認識到，那就是國家在追求發展協調經濟與政治、文化等之間關系時更多的考慮不是經濟發展如何協調政治、文化，而是政治、文化如何適應經濟發展。當然不少國家也在努力采取措施防止因發展帶來生態平衡破壞與貧富差距拉大，強調綠色發展與公平正義發展，但這些并不能徹底制止追求發展帶來的負面影響。畢竟“經濟人假設”是以承認追求私利為前提的，而且在一定條件下它也是合理的，但一味追求私利甚至把這一標準帶入社會評價體系之中，不僅可能強化像當代西方社會那樣工具理性表現有余、價值理性彰顯不足的人的片面發展的局面，還可能把社會帶進永無止境的追逐財富、追逐增長的發展戰車之中。對此，美國著名學者阿里夫·德里克對發展主義批判是發人深省的。他說：“我采用的術語是‘發展主義（developmentalism），以區別于‘發展一詞，并強調，這是一種意識形態導向，其特征是對發展的拜物教?；蛘哒f，這是崇拜某種自然（甚至可以說是‘神圣力量）發展的拜物教；但凡有人要抵抗或質疑這種拜物教，就會被貶為鼓吹社會停滯或貧困?！^去一百年間，尤其是自二戰以來，在不同的政治面貌下，‘發展這一意識形態已成為驅動全球社會的根本力量之一，并且還展開了新的維度。過去三十年間，它吸納了新自由主義的諸多立論，以至于到今天，‘全球化和‘發展這兩個詞幾乎成了同一歷史進程的稱謂。全球化進程與發展聯系在了一起，這是當下的‘發展意識形態的新矛盾?！雹燮鋵?，要真正解決像發展主義這樣的問題，就必須回到馬克思主義的社會主義軌道上。不少人只是把馬克思所主張的計劃經濟當成資源配置的一種形式，其實它更是一種社會關系以及人與自然關系之間的調節方式。只有以這種方式調節經濟與社會發展，才能真正做到發展與自然、社會協調，并真正實現人與自然和諧相處以及人的自由全面發展。因此，發展觀更深層的含義應該是社會制度的發展。

二、中國特色社會主義社會發展的特殊性

按照馬克思的設想，資本主義的周期性經濟危機應該導致資本主義滅亡與社會主義的勝利，而且社會主義的勝利應該是在資本主義生產力最發達的國家聯合勝利。但歷史發展的真實進程卻是西方資本主義國家不僅沒有滅亡，還通過把馬克思提出的“平等”換成“公平”的方式保證了其發展效率。社會主義革命盡管在一些國家發生并取得了勝利，但這些都是生產力不發達的國家。這樣就產生了兩個新的問題：一是社會主義國家如何確保其勝利果實并取得比資本主義國家優越性的發展？二是世界歷史最終走向還是不是社會主義最終取代資本主義？若是，其具體過程又應如何？

對于第一個問題，最早給予回答的自然是列寧。因為他親自領導了世界上第一個社會主義國家革命并取得了勝利，他自然意識到他所領導的社會主義革命從條件到方式都與馬克思主張的不同，因而社會主義建設的方式也會跟馬克思主張的不一樣。對他而言，自社會主義革命勝利后，其首要任務就是在確保革命勝利果實的同時如何取得經濟建設的發展。列寧自然清楚馬克思關于社會主義只能建立在生產力高度發達水平上的論斷，因此面對落后的俄國，在經歷短暫的實踐探索后他提出了“國家資本主義”想法。他所謂國家資本主義包括兩方面內容：一是對內搞商品經濟，通過推行一定程度自由貿易的方式刺激國家經濟發展；二是對外通過與西方發達國家做生意的方式，學習、借鑒與引進他們的高科技，以促進國內生產力的發展。列寧指出：“新經濟政策的真正實質在于：第一，無產階級國家準許小生產者的貿易自由；第二，無產階級國家對于大資本的生產資料運用了資產階級經濟學中叫做國家資本主義的一系列原則?！雹軐嵺`證明，新經濟政策是成功的，既調動了生產者的積極性，又豐富了國內需求產品。但由于列寧很快去世以及其他歷史原因，新經濟政策未能長期推行下去，斯大林執政后蘇聯走向了另一條經濟建設的道路。由此，一條專門探索落后國家如何建成社會主義問題的理論思考與實踐探索也就幾乎中斷。只是到了20世紀80年代前后鄧小平復出主持工作后，這一問題又重新提上日程。鄧小平通過對國內外社會主義建設幾十年經驗與教訓的總結，認為列寧提出的新經濟政策是一條比較好的建設思路。他說：“社會主義究竟是什么樣子，蘇聯搞了很多年，也并沒有完全搞清楚?？赡芰袑幍乃枷氡容^好，搞了個新經濟政策，但后來蘇聯模式僵化了?！雹萼囆∑窖刂袑幮陆洕咚悸凡⑸罨c發展了這一思路，提出了“改革開放”的政策。與列寧的國家資本主義思路不同，鄧小平通過對國內外形勢的分析與判斷提出了社會主義初級階段理論。這一理論有著十分重要的意義，他在向世人宣告歷史有客觀發展規律的同時中國需要走一條特殊的發展道路。這條道路既不同于社會主義一般發展道路，又不同于資本主義發展道路，是在堅持社會主義根本制度前提下，通過改革經濟體制、政治體制等方式促進生產力快速發展的道路。這一理論僅從發展的角度看至少包含以下幾層含義：第一，中國社會主義在不同歷史階段所需要和確立的發展方式、發展任務和發展戰略是不同的；第二，僅就當前社會主義初級階段而言，其根本發展任務是大力發展生產力；第三，若因發展影響甚至破壞了社會主義制度，那就不是好的發展；第四，社會主義最終發展任務與發展目標不僅僅是追求經濟發展，而是資源、環境與社會等協調健康、可持續發展以及人的自由全面發展。這些思想昭示我們在理解與處理發展問題時，應把發展的目的性與階段性、發展的代價性與進步性統一起來。既然不可能一下子達到發展的最終目的，那就應該科學確定不同時期的發展目的，把發展最終目的與不同時期的實際結合起來；既然不可能一下子全面達到歷史的進步，那就以最小的代價漸漸達到這一目的。馬克思主義歷史觀告訴我們，歷史發展往往不是一條直線，它是一個螺旋式上升與波浪式前進過程，在此期間付出必要的歷史價值是不可避免的。既然不可能短期內實現共同富裕，那就可以先讓一部分人先富裕起來，以“效率優先、兼顧公平”的方式促進社會發展。不過，在確立效率優先的同時不能忽視公平，甚至在特定時間內要重點解決公平問題。因為公平問題不僅涉及社會主義本質，更是能進一步促進效率的保障。沒有一定程度公平形式與公平內容的實現，既無法解決凱恩斯所說阻礙市場有序發展的“有效需求不足”問題，還可能因過分貧富懸殊拉大帶來社會動蕩，從而摧毀社會已有發展。當然，在社會主義初級階段期間，在恰當解決公平問題時，必須把效率一直確定為此階段發展的主要任務與目標。endprint

如果說對上述第一個問題目前已有較好回答，那么對上述第二個問題至今沒有深入的探討，更不用說有清晰的答案。也許人們認為探討這個問題為時尚早，或條件還不具備。但若沒有對這個問題的深入探討，自然會影響對第一個問題的有效解決。目前西方學者對發展主義的批判以及對中國發展可持久性與合理性的質疑就是明顯例證。德里克曾明確批評說：“中國人民享受著過去二十年高速發展的果實。不過，我們的喜悅之情同時伴隨著愈發劇烈的焦慮——發展開始失控，似乎摧毀了它所創造的成果，并對未來造成了同等深刻的不確定性?！m然中國社會的內部結構有著獨特性，但它也是新自由主義全球化進程的一部分。中國在全球資本主義中脫穎而出，其自身成了全球資本主義的一個輪軸、一座‘發展的燈塔（‘中國模式的流行便是一個例子）以及發展主義的支柱?！雹薇M管他與沃勒斯坦一樣對發展主義進行批判的同時，明確指出馬克思的社會主義是解決這一問題的唯一希望，但對于它的實現似乎又不抱樂觀的希望。佩魯倒是提供了一種方法，認為文化是解決這一問題的真正希望，并堅信通過不同國家內生文化的逐步滲透及其對發展觀的影響，這一問題有望得到解決。他說：“在文化因素起著決定作用的不斷變化的環境中，各種經濟與社會角色到處都會無能為力”⑦，即使在所有權等方面，“經濟同樣服從于文化價值”⑧。當然，佩魯所說的方法不能排除其價值，但想通過文化價值根本改變發展主義方向恐怕是另一種形式的烏托邦。也許通過西方社會矛盾的不斷加深或者發展中出現的問題暴露得越來越尖銳，他們有可能扭轉發展方向，走向健康、持久與合理的發展軌道上，但這也是有相當難度的。對這一問題的根本解決，還是必須回到以中國特色社會主義實踐為代表的社會主義發展道路上來。社會主義對世界發展的影響光靠其理論上的優越性還是不夠的，還必須依靠其世界影響力與吸引力。初級階段的社會主義還不能足夠影響世界，只有到高級階段，才能真正影響并改變世界。而高級階段的社會主義發展觀就不單單是重點追求經濟發展的發展觀，而是經濟、政治、文化、社會以及資源、環境協調發展的發展觀。正如馬克思指出的那樣，“社會化的人，聯合起來的生產者，將合理地調節他們和自然之間的物質變換，把它置于他們的共同控制之下，而不讓它作為盲目的力量來統治自己；靠消耗最小的力量，在最無愧于和最適合于他們的人類本性的條件下進行這種物質變換”⑨。而中國究竟什么時候進入社會主義高級階段，這不僅取決于中國經濟與綜合實力的發展，也取決于西方發達國家經濟與綜合實力的發展。只有當中國經濟與綜合實力明顯超越于其他國家特別是西方發達國家時，中國才有影響并改變世界發展方向的能力與實力，而且一定能夠把它變成現實。這從目前中國治理環境污染與打響扶貧攻堅戰的決心與實績就可見一斑。所以，明確社會主義高級階段基本內涵對今天和相當一段時間未來發展觀的構建與發展是十分有益的。只有以未來走向為指導的發展觀，才是真正科學、合理的發展觀；否則，今天的發展就不是持久的發展，甚至還給未來的發展造成重大負面影響。

三、 “五大發展”理念的時代意義

隨著中國特色社會主義實踐的豐富與發展，發展觀自然也會發生相應的調整與變化。不過，這種變化是穩中有變，變中有穩。就中國特色社會主義初級階段而言，其相對穩定性是由以下幾方面原因決定的：一是由初級階段基本矛盾與發展的根本任務決定的。社會主義初級階段的基本矛盾是落后的生產力水平與人民不斷增長的物質文化需要之間的矛盾。這一矛盾決定整個社會主義初級階段必須把經濟建設當成中心任務，以發展為第一要務。近些年來，有人對這一基本矛盾是否還有效提出疑問，認為今天的中國生產力水平已明顯提高了，人民物質文化生活需要也得到了較大程度的滿足，它們之間的矛盾已經不再尖銳。其實，這是一種錯誤認識。且不說當今中國還存在大量的貧困人口，即使從都市社會來看，雖然人們物質文化需要得到了較廣程度的滿足，但從深度與質量上看還是明顯不夠的，許多產品特別是文化產品還需要大量進口。所以，看生產力水平與人民物質文化生活需要之間的矛盾是否構成社會的基本矛盾，不僅需要從國內比較看，還需要從國際比較看，要有超越于資本主義國家生產力的水平。二是由時代特征與國際發展格局決定。盡管目前國際社會仍存在明顯的沖突與戰爭，但和平與發展仍然是時代發展的主題。盡管當前有不少國家對全球化帶來本國利益產生質疑，但世界經濟全球化的進程與趨勢不可改變。從當前世界經濟政治發展狀況來看，中國仍然處于難得的戰略機遇期。中國特色社會主義初級階段發展觀的相對穩定性并不排除其變化性，這種變化性是由以下原因決定的：一是不同時期所遇到的問題、困難與矛盾不同。這就要求人們根據不同時期問題、困難與矛盾的不同，適時改變與調整發展方式?，F在看來20世紀末單純強調經濟增長方式是不對的，它造成了只追求GDP增長而不顧人的發展以及環境污染等局限，但沒有增長就不可能談上發展。當然，筆者這里沒有為這種經濟增長方式辯護的意思，只是說需要實事求是地分析。不過，在適當時候轉換發展方式還是十分重要的。因此，科學發展觀的提出與實施是發展觀的一次重大飛躍。二是不同時期體現社會主義制度特征不同。正如前文所說，中國特色社會主義是在生產力比較落后這個特殊條件下建立的，其發展方式有其特殊性，這種特殊性表現在社會制度上就是要調整生產關系，讓它適合生產力現狀。調整生產關系并不是改變生產關系，因此，當生產力得到一定程度發展后至少要在分配層面上體現社會主義性質的分配關系。所以，“五大發展”理念提出了“共享”，讓廣大人民群眾共享改革發展成果，使他們有獲得感。當然，共享并不是平均分享，還是應該有差別分享。因為，這是由整個中國特色社會主義初級階段強調“發展是硬道理”這個根本任務決定的。要發展就得講效率，要效率就必須承認差別，平均主義分配體制嚴重制約效率的提高。

“五大發展”理念既是對我國改革開放以來發展觀以及國際先進經驗與理論的繼承與發展，又是契合新的歷史條件下指導我國未來經濟與社會發展的科學思想。它有以下特殊意義：第一，它標志著我國已經進入社會主義初級階段的一個新的歷史時期。社會主義初級階段是整個社會主義發展的一個過程與階段，但其本身也會區分若干不同過程與階段。如何區分這些過程與階段，自然要看其特殊矛盾性質。從當前現狀看，我國在國內與國外兩方面都出現了新情況與新特點。就國內而言，任何一項改革措施的落實都會觸動一部分人利益，只有一部分人讓利，才可能使另一部分人得利。用國際現代化發展經驗的術語表示，當前中國處于“中等收入陷阱”時期。就國外而言，隨著中國的崛起，有的國家以防范的心態對待中國。這里存在另一個國際社會所謂的陷阱——修昔底德陷阱。面對當前中國國內與國際狀況，提出一般協調社會各方面關系的發展觀是不夠的。關鍵是要確定科學的核心發展理念，并以特殊方法協調各方面關系。也就是說，這時發展觀還是強調協調發展，但已不是一種單純重視形式的協調發展，而是更注重內容的協調發展。此時更需要的是大智慧、大思想以及系統的治國理政方略。第二，它標志中國已真正進入從外延式發展走向內涵式發展階段。市場經濟的發展既可以靠建立合理市場秩序來實現，也可以靠豐富、完善生產要素市場來實現。近些年來，我國在這兩方面都取得了不少成績，從而推動了我國經濟與社會的發展。但隨著我國人口紅利的減少，我國經濟的發展漸漸走向主要依靠創新來實現。把“創新”列為“五大發展”理念之首，說明其在我國經濟發展中的重要性與迫切性。第三，它標志著中國漸漸從引進來的開放走向走出去的開放時期。開放有兩種，一是以引進來為主的開放，二是以走出去為主的開放。如果仔細研究自改革開放以來我國開放形式的話，還是以前者為主。雖然我國也向國外出口產品，但大多是廉價的勞動力與一般產品，而引進來的卻是資金、技術、科學思想和話語理念。隨著我國經濟不斷壯大，以走出去為主的開放迫切提上日程。只有這樣，中國才可能真正影響世界經濟、政治與文化發展，才能真正成為名副其實的世界強國。

總之，發展是以經濟為龍頭聯動社會各方面因素協調發展的過程，對發展觀內涵與意義的理解既要聯系到經濟發展層面，也要聯系到社會政治、文化等層面，更要涉及根本制度層面?！拔宕蟀l展”理念是對以往發展觀的繼承與發展，是指導中國特色社會主義初級階段新時期的經濟與社會發展的綱領性思想。

注釋：

①[美]丹尼爾·布羅姆利著，陳郁等譯.經濟利益與經濟制度——公共政策的理論基礎[M].上海：上海人民出版社，1996：3.

②{7}{8}[法]弗朗索瓦·佩魯著，豐子義等譯.新發展觀[M].北京：華夏出版社，1987：2，166，169.

③{6}[美]阿里夫·德里克.發展主義批判論[J].王曉明等主編.熱風學術，2013（7）.

④列寧全集索引：上卷[M].北京：人民出版社，1963：144.

⑤鄧小平文選：第3卷[M].北京：人民出版社，1993：139.

⑨馬克思恩格斯全集：第25卷[M].北京：人民出版社，1974：926-927.

責任編輯：李瑞山

（本文發表于《中國特色社會主義研究》雜志2017年第2期）endprint