河北承接產業轉移與自主創新實證研究

朱鳳戰，張　丹

(滄州師范學院 數學與統計學院，河北 滄州 061001)

自主創新與科技進步是影響地區經濟增長的重要因素，我國經濟發展水平地區差異較大，各地的自主創新和研發能力也良莠不齊.提升地區自主創新能力需要內外兼修，雙管齊下，不僅要通過加大地區內部的科技投入，內化本土自主創新能力，還要借助外力，充分利用先進地區的技術外溢效應.目前，受政策、資金等資源的限制，本土培育自主創新能力的進程緩慢，效果不明顯.世界發達國家三次產業轉移的成功經驗表明，承接產業轉移地區通過引進先進技術并消化吸收，能顯著提高本地區的技術水平，因此區際產業轉移成為地區獲取技術研發外溢，提高自主創新能力的重要渠道.

發達國家、發達地區的產業轉移對承接地的產業結構調整、產業升級和技術進步具有推動作用，但從價值鏈和產業分工等角度看，產業承接地依然處于低端環節，從事加工裝配、組裝、生產制造等低附加值環節.隨著京津冀協同發展上升為國家戰略，河北省承接京津地區產業轉移進程逐漸加快，京津產業轉移是否給河北省帶來技術外溢效應，河北省能否充分吸收產業轉移的技術外溢，內化本省的自主創新能力，成為值得深入探討的課題.

1　產業轉移對承接地影響的相關研究

在京津冀協同發展戰略中，三地根據自身的目標定位和稟賦優勢，逐漸形成了產業轉移與承接的格局.京津地區向河北省轉移部分與未來定位不符和面臨升級或淘汰的產業，河北省主要負責承接京津地區轉出的產業.對比京津地區，受政策、資金和人才等多因素影響，河北省經濟技術發展相對落后，本土企業創新能力不足，是三地協同發展的短板.在京津產業轉移進程中，產業轉移對產業承接地有哪些影響？產業轉移與承接地自主創新有什么關系？影響承接地自主創新能力的因素有哪些？通過對中外文獻相關研究成果的梳理探尋答案.

1.1　產業轉移給產業承接地帶來機遇

目前，學者們基本達成共識：產業轉移對產業承接地的經濟增長、產業結構調整和優化有促進作用，同時產業轉移還有技術溢出效應.鄧泳紅(2006)認為國際產業轉移對承接地產業結構的優化、產業技術的升級有促進作用，但對承接地提升自主創新能力卻影響甚微[1].關愛萍、魏立強(2013)運用空間計量經濟學模型分析產業轉移的溢出效應，發現相鄰省域之間存在空間關聯效應，區際產業轉移對西部地區技術創新存在正向空間溢出效應[2].全春(2005)認為產業轉移不僅促進承接地區工業產業的資本集聚與創造、技術改進提升和產業調整升級，還有利于經營模式、管理方法、人力資本等先進要素的引進[3].總體而言，區際產業轉移對河北省來說利大于弊，河北省應該抓住產業轉移的機遇，積極承接來自京津的產業轉移.

1.2　產業轉移技術外溢效應與產業承接地自主創新能力提升的關聯性分析

對比京津地區，河北省的自主創新能力相對薄弱，主要表現在：高新技術產業占比較低，R&D投入不足，人力資本匱乏，創新體制不完善等方面.河北省可以通過多種途徑借力技術外溢效應，提高自主創新能力.李偉慶(2011)認為產業轉移通過技術研發外溢效應、技術直接轉移效應和產業集聚效應對承接地自主創新發揮作用.本地企業可以通過模仿、競爭、共享人力資本和合作等途徑，享受轉移企業帶來的技術研發溢出效應，提高自主創新能力[4].

但也有學者指出，產業轉移帶來的技術外溢效應是有限的，而且對產業承接地自主創新能力的影響因產業承接地的具體情況而異，有的地區可以借此增加科研投入，提升自主創新能力，而有的地區創新能力不僅不能得到提升，反而會被抑制.張貴、王樹強(2014)認為北京地區和河北省之間產業相似度較低，有較強協作傾向，目前已進入產業轉移、產業分工和產業創新并行發展的新階段[5].戴慶華、牟永紅(2005)認為科研投入不足、研發基礎薄弱等因素制約著產業承接地對新技術的消化吸收和在此基礎上的再創新，很難形成具有自主知識產權的技術和產品[6].馮南平、楊善林(2012)認為區際間產業轉移阻礙了區域創新投入的增加和創新能力的提高，沒有帶來我國產業承接地創新投入和創新產出的快速增長，最終通過實證分析得出，產業轉移對東部地區創新能力提高不明顯，同時阻礙了創新產出的增長，但對中部地區創新產出作用不明顯，對西部地區創新產出的增長有促進作用[7].王先柱、成祖松(2013)認為在產業轉移過程中產生的技術轉移，與產業承接地的自主創新是相互耦合關系，相互作用、促進、滲透和制約[8].

1.3　承接地自主創新能力的影響因素分析

道格森(Dodgson)和羅斯韋爾(Rothwell，2000)從知識外溢角度，強調產業關聯、高?；A研究的知識外溢對產業創新的影響[9].黎峰(2006)認為科技水平、專利保護度、教育水平、外商直接投資(FDI)以及進口貿易對自主創新能力有明顯的促進作用，但對外直接投資和出口貿易對提高自主創新能力的作用不明顯[10].孫斐、黃卉等(2010)通過對我國31省市2004-2006年面板數據進行實證分析，結果表明R&D人員全時當量、當地政府科技活動經費投入和科技活動經費支出與我國自主創新能力存在顯著的正相關[11].李平、崔喜君等(2007)從投入產出績效的角度，選取1985—2004年的數據，實證分析國內外各種研發資本、人力資本和知識產權保護程度對自主創新能力的影響.結果表明，國內自主研發的投入對中國自主創新能力的提升貢獻度最大，但國外研發對中國自主創新能力的貢獻度也不容忽視，知識產權保護程度和人力資本對不同研發資本投入產出績效的影響差異較大[12].Gould和Gruben(1996)認為市場結構會影響知識產權保護與技術創新的關系，不同市場結構的國家，在提升知識產權保護力度對技術創新的促進作用方面差異化明顯，對具有競爭較弱和高度保護特點的發展中國家而言，技術創新的促進作用不明顯[13].

2　產業轉移對河北省自主創新能力的外溢效應及其影響因素實證分析

通過國內外文獻的梳理發現，區際產業轉移對承接地自主創新的外溢程度受到多種因素的影響，例如移入地的經濟發展水平、地區間產業關聯度、地區研發支出、人力資本存量、知識產權保護、基礎設施等因素的差異會對產業轉移的創新溢出效應發揮不同的作用.

選取河北省2007-2016年產業轉移相關數據，采用實證分析的方法，檢驗河北在承接產業轉移的過程中是否存在技術外溢？產業轉移對河北省的自主創新能力是否有提升作用？哪些因素影響著河北省的自主創新能力的提升？河北省是否充分吸收了產業轉移的技術外溢效應？

2.1　模型的構建

以柯布—道格拉斯生產函數為基礎，建立創新能力生產函數，將創新過程的產出看作是多種投入的函數.區域創新能力的大小不僅取決于區域內的投入，還取決于區域外因素的拉動，創新能力生產函數可以用如下對數模型來表示：

Yit=lnC+αlnLit+βlnKit+γlnFDIit+ηlnRIit+μit

其中，i表示地區；t表示年份，選取2007-2016年作為研究區間；被解釋變量Yit表示產業承接地區的創新產出能力，文中用專利受理數量表示創新產出能力，包括實用新型專利、外觀設計專利和發明專利三項；Kit為科技活動經費支出，文中用產業承接地區科技活動內部經費支出表示；Lit為科技活動人員數量，文中用科技活動人數折合全員人數表示；FDIit為國際產業轉移指標，文中用外商直接投資表示；RIit為區間產業轉移指標，文中用國內省外到位金融資產與負債表示；μit為隨機誤差項.文中解釋變量和被解釋變量數據均來源于2006-2015年河北經濟年鑒.

2.2　回歸結果及分析

為了避免出現偽回歸問題，采用單位根檢驗法對各個變量數據進行平穩性檢驗.檢驗結果表明，科技活動經費支出(K)、科技活動人員數量(L)、外商直接投資(FDI)、全部專利(Y1)、發明專利(Y2)、實用新型專利(Y3)、外觀設計專利(Y4)、國內省外到位金融資產與負債(RI)檢驗結果均不顯著，存在單位根，是非平穩序列.對八個變量的一階差分序列進行單位根檢驗，結果表明，科技活動經費支出(K)、實用新型專利(Y3)、全部專利(Y1)和發明專利(Y2)在10%的置信水平下，同為一階單整，外商直接投資(FDI)、外觀設計專利(Y4)、科技活動人員數量(L)和國內省外到位金融資產與負債(RI)在5%的置信水平下，同為一階單整.檢驗結果如表1所示：

表1　單位根檢驗結果

說明：*、**、***分別表示達到了10%、5%、1%的顯著性水平.

采用EG兩步法進行協整檢驗，以確定變量間是否存在協整關系.分別以全部專利(Y1)、發明專利(Y2)、實用新型專利(Y3)、外觀設計專利(Y4)為因變量，其他變量為自變量，用最小二乘法估計方程，并對殘差序列分別進行平穩性檢驗，檢驗結果見表2.結果表明變量通過協整檢驗，科技活動經費支出(K)、科技活動人員數量(L)、外商直接投資(FDI)和國內省外到位金融資產與負債(RI)與各種專利之間均存在協整關系，可以看出變量間存在長期的均衡關系，同時殘差序列不存在單位根，表明是平穩序列，這時對方程進行回歸分析，回歸結果較精確.

表2　協整檢驗結果

說明：*、**、***分別表示達到了10%、5%、1%的顯著性水平.

為檢驗回歸結果的穩定性，對模型中解釋變量的相關性進行檢驗，結果顯示解釋變量之間不存在多重共線性，采用Eviews5.0對模型進行普通最小二乘法(OLS)估計，結果見表3.

表3　河北省承接產業轉移對自主創新影響的檢驗結果

說明：括號內的數值為t檢驗值，*、**、***分別表示達到了10%、5%、1%的顯著性水平.

回歸結果顯示，在10%顯著性水平下，外商直接投資FDI對全部類型專利申請量的回歸系數為0.944017，說明承接國際產業轉移對河北省自主創新能力有較大程度的溢出效應.其中，外商直接投資FDI對三種專利申請量的回歸系數存在差異，表明國際產業轉移對河北不同層次技術創新的影響存在差異.具體來看，在10%顯著性水平下，國際產業轉移對發明專利、實用新型專利以及外觀設計專利申請受理量的產出彈性分別為0.712112、0.750289和2.071271，表明存在正的溢出效應.總體來看，國際產業轉移對外觀設計的溢出效應高于對發明專利和實用新型專利的溢出效應，國際產業轉移對實用新型專利的溢出效應高于對發明專利的溢出效應，這樣的檢驗結果和三種類型專利的技術含量、實現難度相符合.三種專利中，發明專利的技術含量最高，實現難度最大；實用新型專利的技術含量難度適中，實現難度較低；外觀設計專利技術含量最低，實現難度最低，表明該種專利容易通過模仿實現，也容易被人們所接受.

國內省外到位資金RI對全部類型專利和實用類型專利的回歸系數分別為-0.192435和-0.036619，但不能通過顯著性水平檢驗，表明區際產業轉移對全部類型專利和實用類型專利申請量沒有顯著影響；國內省外到位資金RI對發明專利和外觀設計專利的產出彈性分別為-0.194789和-0.674042，并分別能通過10%和5%顯著性水平檢驗，說明區際間產業轉移對發明專利和外觀設計專利申請量有負向溢出效應，不利于河北省自主創新能力的提高.

在影響河北省自主創新能力的其他因素看，在5%顯著性水平下，科技活動人員數L對全部類型專利的回歸系數為1.659716，表明科技活動人員因素對河北省自主創新能力有顯著影響.具體來看，科技人員數對三種類型專利申請受理量均產生正向溢出效應，尤其對外觀設計專利的產出彈性達到3.26042，表明河北省作為產業轉移承接地，科技活動人員對本地區較低的自主創新起到較大的作用.科技活動內部經費支出總體上對專利申請不顯著，在10%顯著性水平上，僅對外觀設計專利產生顯著的負向溢出效應，表明科技活動經費投入對河北省總體自主創新能力沒有顯著影響，而且對外觀設計專利的自主創新有較大的阻礙作用.

2.3　結論

通過以上分析，可以得出以下結論：

(1)外商直接投資，即國際產業轉移對河北省自主創新有顯著的促進作用，這種作用強度在技術水平含量較低的外觀設計創新方面更大.

(2)國內省外到位資金，即區際產業轉移的自主創新總體溢出效應不顯著，區際產業轉移對發明專利和外觀設計專利創新有負向溢出效應，不利于產業轉移承接地自主創新能力的提高.近年來，京津地區向河北省投資轉移大量資金項目，在河北省國內省外到位資金數據中占有較大比重，但京津產業轉移發揮的技術外溢效應不明顯，不利于河北省自主創新能力的提高.

(3)產業承接地科技活動內部經費支出對自主創新能力無顯著影響，而且對技術水平較低的自主創新能力產生較大負向溢出效應.

(4)產業承接地科技活動人員數量對河北自主創新產生溢出效應顯著，尤其是對低技術層次的自主創新促進作用更明顯.

3　提升河北省自主創新能力的建議

河北省作為京津冀一體化中的產業轉移承接地，為更好地提高產業承接地的自主創新能力，應充分發揮外商直接投資對地區自主創新能力的促進作用，加強引進技術消化吸收能力的提高，積極引進科技活動人才，完善科研獎勵制度，營造自主創新的社會氛圍.由于區際產業轉移對河北省自主創新能力的負溢出效應，國家應加強對區際產業轉移的統籌指導，加強區際間產學研合作，同時承接地應注重自主創新的內生性，注重人力資本投資和自主研發投入，不斷提高產業承接地企業的學習吸收能力和自主研發創新能力，使其能夠消化吸收外來先進技術，從而提高本地區自主創新能力.

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