建筑工程施工索賠探討

譚 勇

(中國水利水電建設工程咨詢中南有限公司 湖南 長沙 410014)

現階段各地建筑施工企業眾多，國內和國際競爭市場異常激烈,逐步形成了“供大于求”的現狀，且存在各企業之間內部惡性競爭循環的存在。導致工程招投標價格嚴重偏低，施工單位的所得利潤無法獲得保障。目前企業要得良好的生存環境和取得發展，除常用的采用更新更優成本更低的設備措施降低成本外，還需要專業的商務人員熟悉現場、掌握和熟悉合同約定的管理。在合同文本約定范圍內獲取最大范圍的施工效益。在實際工作中“索賠”是把“雙刃劍”，承發包方都可能向對方提出索賠訴求。為保證自己的正當利益不受到侵害，受損一方提出合理的補償是必要的，維護自身的利益不受到損害，更能夠促進工程項目的有利進行。

一、索賠定義

索賠屬雙方在合同文本的正常履約中，不是己方因素造成的直接施工損失向對方提出費用和工期補償要求。包括工程地質、水文氣候，工程進度、市場價格波動等發生較大變化，再有合同文本中的條款、引用的國家規范、標準文件和設計施工圖紙產生變更、變化、延期提供等影響，使得工程在承發包履約中不可避免地出現經濟損失的一種補償行為。

二、索賠類別

1.索賠處理方法：單索賠；總索賠等。

2.索賠原因類別：甲乙雙方合同違約索賠；合同約定內容錯誤索賠；工程變更實施要求索賠；施工內外環境發生變化索賠；預見不可抗力原因索賠等。

3.索賠訴求：工期索賠；經濟損失索賠等。

三、施工索賠內容

1.自然條件或障礙導致的索賠：施工中遇到現場實際出現的自然客觀條件比招標文件提供的條件或實物產生不符，增加了現場施工難度，導致需要發費額外的時間和費用去完成該項目。

(1)地質條件發生變化：在施工過程中發生遇到了不利/非常規難度的自然條件或障礙，屬于一個有經驗的施工單位所不能預見的情況。

(2)人為障礙導致的索賠：工程施工中出現了招投標及施工圖紙中未說明或不提供的地下建構筑物或文物等，屬一個有經驗的施工方所不能預見的人為障礙，必須處理而導致工程費用和工期增加。

(3)施工周遍的社會環境因素、地理人為因素等影響工程的正常施工，導致施工方不可避免的延長工期、增加施工費用。

2.工期延期或延誤索賠：建設單位根據實際不同情況或不利條件要求延長合理訴求中有效工期；施工單位要求補償非承包人原因導致的工期延誤而造成的實際損失。索賠訴求的報告應分別匯總編制，因為實際情況中由于工期安排，關鍵線路等因素影響，工期和費用的索賠在某些索賠事件中并不一定同時存在和同時都可以成立的。

四、索賠工期

1.在工程正常施工過程中，因為遇到了承包人不能預見的干擾事件制約或影響到施工進度，使原施工進度情況受到一定干擾，造成工期存在延長。如此情形中施工單位首先要免除或推卸幾方對已發生的正常工期延長的合同約定相關的責任，免除承包人不需承擔工期延長后造成的罰款；同時通過因批準的工期延長而使自身造成的費用損失向建設單位進行合理索賠(如直接費用、管理費、設備租賃費用增加、延期后導致材料價格上漲等)。

2.工期索賠依據合同約定總工期計劃、投標文件中的工期計劃實施安排、審批的施工進度實施計劃，以及承發包人共同簽字認同的各類工期修改文函件，調整進度計劃和受干擾因素后的實際工程進度記錄。補充證明資料：施工日志、工程進度資料，干擾事件發生后要及時收集、整理和統計影響范疇，分析比對。

五、索賠費用

索賠費用以補償實際發生的經濟損失為目的，含直接經濟損失和間接經濟損失兩大部分，任何不利因素導致的損失以及這些損失補償計算，都要補充詳細的證明資料，要能夠在索賠報告中提供有效有利的證據，否則索賠訴求很難成立和得到相應補償。

六、索賠項目依據和證據

索賠事件是否能夠成立，首先要有正當理由，并且持有有效、有利和有用的書面證據材料。

1.索賠的依據

雙方簽訂的合同協議書及附件；承包人的投標書及投標書附件；合同文本的專用條款；合同文本的通用條款；合同引入的國家標準、規范及有關技術文件等；招投標和簽發的設計圖紙；合同中雙方確認的工程量清單；簽約和構成本合同文件組成部分的其他文件等。

2.索賠證據

承發包方日常來往文件、雙方的簽證及通知文函；與索賠有關系的會議紀要；審批的施工進度計劃和實際施工進度文函；現場施工文件證明資料；施工照片；天氣報告；日常班組交接班記錄；建筑材料和采購設備合同及文函、出入庫統計證明資料等；市場價格行情記錄；項目核算資料；國家法律、法規及政策文件等。

七、索賠處理原則

1.索賠以甲乙雙方簽訂的書面合同為準繩，以現場實際發生的具體事件為依據。一旦遇到索賠事件發生，項目監理工程師應以完全獨立和客觀公正的角度，依合同相關約定為依據審查索賠文件的合理性、索賠價款的正確性，對待發生的索賠事件實事求是。

2.承包方按合同約定提交的合理合法的索賠要求如果長時間得不到解決，日積月累將導致影響其工地資金的周轉，進一步影響到工程整體施工進度。再有，索賠初期各方不重視，大部分只是普通一份索賠意向書，施工前期各方主要人力、精力均在拼搶工期中，以至于索賠均被無限期拖到工程后期，將使其問題處理復雜化，增加處理索賠的難度。

3.索賠事件發生后，首先安排人員全面收集有利證據能夠說明事件前因后果，資料齊全，有些索賠事件尚未能結束的，要跟蹤收集，分階段匯總上報。整理的索賠證明文件資料之間要能夠互相補充說明，相互存在其一定的關聯性，決不能有互相矛盾的存在。事件發生后證據要及時提供，及時反饋，及時反駁或溝通(合同約定時限提出)。

八、小結

綜上所述,實踐中存在的工程索賠是一項綜合性和專業性要求都很高的工作，熟悉合同、熟練運用合同是商務合約人員的一項基本工作。因在實際工作中牽涉到的各不利或不可預見的原因經常是千奇百怪，收集資料繁瑣，要求有現場技術過硬、合同履約經驗豐富、工作事業責任心強的商務人員,按照“有理、有利、有節和有據”的原則開展各項工作，確保為項目和企業創造良好的經濟效益。