淺談如何做好科技期刊的保密工作

高 毅，王艷秀，張桂弘，姜 梅

科技期刊承載著記錄、反映、報道科技成果、傳承科技文明的使命，為科技工作者交流研討提供了開放的平臺，同時是促進知識匯聚、推動科技進步的有力推手和重要力量。積極的交流不但能促進科技的進步，同時也是展示國家經濟與科技實力的重要窗口。近年來，我國提出了“文化自信”重大戰略，各科研院所、高校、研究機構紛紛積極對接國際學術前沿，大力培育原始創新成果，不斷促進科研成果轉化和產業化，取得了積極成效。

科技期刊作為學術交流、傳播的重要平臺，因刊登的內容大多反映國際國內科技發展前沿與方向，是國家經濟科研實力的象征，往往涉及保密問題，而科技保密一直是我國保密工作的重要組成部分，早在1958年9月，中共中央就發布了新中國第一個關于科技保密工作的規章制度——《關于科學技術保密問題的規定》，劃定了科技保密工作范圍，對規范科技保密工作發揮了開拓性作用，是我國科技保密工作制度建設的重要開端。隨后發布了《關于科學技術保密范圍和密級劃分的暫行規定》《關于加強科學技術成果保密問題的通知》《關于科學技術交流與保密工作的意見》等，進一步細化了科學技術的保密范圍，明確了密級劃分方法以及科技成果交流推廣中應當注意的問題[1]。

近年，科技期刊編輯出版業的迅猛發展，數字傳播技術的廣泛應用，期刊國際化的逐步深入發展，尤其期刊辦刊機制的轉換，開放獲?。∣A）一方面方便了廣大讀者能迅速便捷地獲取期刊論文信息，另一方面也面對公眾開放，讓任何人都可以通過網絡訪問并開放獲取。同時伴隨科技進步帶來的竊密手段愈發隱蔽，科技期刊面臨的泄密渠道逐漸增多，風險也逐步增加，保密難度不斷加大，因此給科技期刊保密工作帶來挑戰，提出了更高的要求，并且與軍事科學、國防建設、前沿科技等領域相關的科技期刊則需尤其重視保密事項。一旦在論文的收錄編校和出版流程中出現泄密，則可能給國家單位帶來不可估量的損失。

《含能材料》主要刊發國內外火炸藥、推進劑、煙火劑、火工藥劑、武器彈藥設計、實驗及相關材料的研制、工藝技術、性能測試、爆炸技術及其應用、含能材料的庫存可靠性、工業廢水處理、環境保護等方面的最新成果，作者讀者分布于國內外的研究機構和大學以及軍事院校。因此，如何做好論文從投稿到刊發編輯出版各階段的保密工作是編輯部工作的重中之重。筆者通過分析論文發表周期中各環節的泄密隱患，結合《含能材料》編輯部的保密工作流程，具體實踐和措施，以期為其他期刊保密工作提供借鑒。

1 科技期刊失泄密風險分析

1.1 保密制度不健全

科技期刊編輯部應該建立完整完善的保密制度，對稿件處理各環節進行嚴格控制以避免失泄密風險。但實際中，有的編輯部因為人手不足或者發文周期等原因，并未建立健全的保密制度，或者建立了簡單的制度但保密條款設置簡單，執行力弱，要求不嚴，可操作性不強，也存在失泄密風險。此種情況中，尤其值得重視的是，有的編輯部沒有把好保密防線，沒有重視作者信息（包括基金項目等）的審理，甚至參考文獻的使用，將不宜公開的內容公開，這樣導致存在關聯性泄密風險。

1.2 各環節保密意識不強

1.2.1 作者投稿環節

科技期刊論文的來源主要有作者自由來稿以及約稿，其中大部分期刊的主要來源以作者自由來稿居多。但有的作者保密意識淡薄，在寫作過程中，為了追求論證效果，展示論文真實性和研究工作的詳細過程，增大稿件錄用率，或者對自己研究工作的密級程度認識不清，在論文中隨意公開研究項目的具體內容、數據、公式、原理，詳細工藝流程等，更有甚者將不能公開的內容公開，從而造成泄密，帶來不可挽回的損失。這類泄密事件已發生多起，如袁隆平的雜交水稻技術、兩步發酵法生產維生素C以及中草藥絞股藍制作技術等的泄密[2-3]都是前車之鑒，理應引起廣大科研人員與機構的高度重視，加大保密培訓和管理，從源頭杜絕泄密。

1.2.2 保密審查環節

有的論文作者具有一定的保密意識，也能自覺遵守保密規定，但由于其自身對研究工作的密級、論文內容是否涉密或者涉密程度不能很好把握，就需要項目負責人和作者單位對論文進行認真的保密審查，嚴把保密關。但有的單位卻疏于管理，對論文并不嚴格審核定密，或定密責任人意識不強，隨意審批，導致不能公開的內容被確定為“公開級”，造成失泄密?！逗懿牧稀纷詣摽掌?，在初審階段明確重點審核保密相關事項，需要作者提供單位出具的蓋紅章的保密證明，且要求保密證明包含所投稿件的相關信息，如題目、作者等，切實做到一文一審，方進入送外審環節。然而在實際操作過程中，本刊編輯部也曾發現有作者提供虛假保密證明，將其他稿件的保密證明制作為電子文檔通過圖形編輯軟件修改論文信息，偽造成其他論文的保密證明。這樣的行為嚴重違背了學術道德且存在極大的失泄密風險。編輯部一旦發現此類情況，立即聯系作者單位進行核實，如確證屬實，則正式通知單位及通信作者，并對作者進行三年內拒收來稿等處理措施，盡全力保證每一篇來稿的保密審查真實嚴格規范。

1.2.3 編輯送審環節

眾所周知，當編輯收到稿件后，應該嚴格執行先保密審查再論文送審[4-5]。但有的編輯部因為各種原因，或為了縮短論文周期，或為了節省人力等，對論文送外審前保密審核不夠，未經嚴格的保密審查。有的先將作者來稿送專家外審，等專家審稿完畢后，才通知準備錄用的論文作者進行保密審查，有的將專家外審和作者保密審查同時進行，但無論哪種做法都是完全錯誤的。若將沒有經過作者單位和項目負責人嚴格審查的論文，通過編輯部送專家外審，造成了二次傳播，這一過程中有很大的泄密風險?！逗懿牧稀肪庉嫴渴冀K堅持“先審后送”的原則，初審時如果作者無法及時提供有效保密證明，則立即與作者聯系，堅決避免將未經過保密審查的論文進行二次擴散，作者必須提供完整規范的保密證明才開展專家外審工作，避免在該環節的泄密風險。

1.2.4 專家外審環節

由于科技期刊論文的專業性大多較強，審稿專家的遴選也是極其重要的一環[6]。如選擇保密意識強、專業技術水平高的審稿專家，不但有利于論文的修改發表，更能保證論文在專家審稿這一環節的安全。但有少部分專家，保密意識淡薄，或審稿過程中將論文內容與同行討論，或自身工作繁忙請人代審稿件，導致將不適合公開發表的論文內容泄露，更為嚴重的是，有的專家與論文作者研究方向相似，出于私心或者其他原因將待審稿論文自覺或不自覺泄露，造成損失。因此，專家遴選過程非常重要，建議編輯部針對審稿專家開展審稿培訓，尤其重點培訓保密相關要求，建立審稿人評價體制，提高審稿人保密意識和質量。

1.2.5 出版平臺環節

隨電子信息技術的飛速發展，現在的出版方式更便捷化、多樣化和自動智能化。國內很多出版機構采用的出版采編平臺，如仁和科技，知網協同采編系統，瑪格泰克采編系統都陸續開發了“一鍵排版”或“XML/HTML”超文本制作等功能。而在這一環節，也存在被黑客攻擊網站，竊取機密的風險。編輯部應重視此環節，多方考慮選擇正規合法的采編平臺進行合作。同時編輯部應對平臺進行定期監督，促進其完善安全防護手段防止信息泄露。

同時，大部分編輯部在采用出版采編平臺的同時也會租用服務器以存儲數據。這樣在為作者投稿，專家審稿和編輯加工各環節帶來工作便捷的同時，也讓編輯部面臨很大的風險。一旦服務器出現故障或者受到攻擊，則面臨工作癱瘓帶來巨大的損失，尤其對于已投稿期刊但因各種原因暫未公開發行的稿件，失泄密風險極高。因此，編輯部應該重視數據的存儲，定期將更新數據從服務器轉存，并定期清理歷史數據。盡量降低當服務器發生意外時的失泄密風險。

1.2.6 印刷發行環節

在科技期刊的編輯加工過程中，往往編輯部與印刷廠并不隸屬于同一單位，這樣在印刷環節，就有可能造成論文的泄密。編輯部應該重視印刷廠的選擇，經過周密調研，實地考察，初選多家具有印刷資質的印刷廠，再進行細致調研與深入評判，最終選擇優秀的印刷廠開展印刷業務，同時就保密事項簽訂保密協議，在實際印刷過程中也嚴格把關和考察。

很多期刊是面向國內外公開發行，國內發行大多通過全國各地郵政局報刊發行公司，國外則通過與國際貿易公司合作。在發行環節，對于發行機構的選擇也應該慎重，盡量選擇具有相應資質，合法合規的公司開展發行工作。

1.2.7 宣傳報道環節

科技期刊在實際工作中，往往重視稿件對于研究工作介紹等內容本身的保密工作，對于其他環節，如封面封底設計制作，期刊及論文的宣傳推廣，作者及團隊介紹等容易忽視，然而這些方面往往成為保密工作的薄弱點。曾經日本情報機關從《中國畫報》上刊登的大慶油田照片上獲得了大慶煉油能力、規模等情報，造成了損失[7]?！逗懿牧稀方曛攸c打造的“封面文化”，根據“封面論文”的主題設計優美的“封面圖片”，更好地展示論文的特色。同時，編輯部強調了對于封面圖片的要求，明確規定封面圖片不使用研究過程或者裝備設施等照片，封面圖片的設計重點以抽象或者寫真的手法以元素展示論文的思想，且涉及的元素不能超越論文內容，以此減少和避免在該環節的失泄密風險。

2 期刊工作的保密措施

2.1 建立完善的保密制度

首先，編輯部的上級管理部門應該加強組織領導，狠抓保密教育，加強保密檢查，努力提高出版單位的保密意識和保密責任感。編輯部需要建立健全詳細的保密規章制度，對論文稿件各環節的可能風險點進行詳細的分析，制定應對措施，并且嚴格執行，將保密工作落到實處。同時，應強化編輯的保密意識，設置詳細的稿件保密審查方案，對審查范圍與內容進行詳細規定，所有來稿全部嚴格審查后方可送專家外審。邀請審稿專家審稿時應兼顧技術審查與保密審查工作。印刷出版過程應該持續追蹤，保密工作形成閉環，做好過程記錄。宣傳報道環節，如發現涉及不屬于已經保密審查的稿件本身的范圍的內容，嚴格執行再次保密審查并做好詳細的記錄，盡最大能力從可能泄密的各個環節杜絕失泄密。

2.2 提高編輯保密能力

編輯工作尤其是科技期刊的編輯工作需要編輯人員高度的責任心、保密意識以及知識水平。我們應該充分認識到，編輯的保密意識不僅僅局限于對于嚴格控制論文稿件內容經過保密審查并且不對外泄露這一基本要求，更應該培養編輯的學術專業敏銳度，以便編輯在編輯加工過程中具有基本的辨別能力，能更好地把好保密關。因此在對編輯進行保密教育的同時，也應該加強編輯的專業知識培訓，及時了解論文涉及專業的最新動態和發展方向，提高對論文的鑒別能力。

2.3 加強保密宣傳

作者作為論文的制造者，審稿專家作為論文的把關者，印刷出版作為論文的傳播者，如果都能較好把握并處理論文的保密工作，嚴守保密制度，就能最大程度避免失泄密事件發生。編輯部應該針對作者、審稿專家、出版印刷機構擬定詳細的保密要求，同時定期進行宣傳培訓，向其宣傳相關的法律、法規，在各環節正確認識和處理論文發表與保守國家秘密的關系。對于和稿件以及其課題項目相關的宣傳應該重視保密審查，避免在其他環節出現失泄密。

3 結束語

科技期刊的保密工作涉及方方面面，既包含管理部門的監管和制度的制定與執行，也包含編輯人員與各環節用戶的保密素養和責任，同時還包含印刷出版、宣傳推廣等環節。涉及面廣、環節多，需要編輯部、作者、審稿專家、印刷出版等各環節的人員共同努力，嚴格把關，才能有效增加保密工作，嚴格保守國家秘密。