結構轉型背景下山東省產能過剩的測度與影響因素分析

李聰 齊臻 鄒慧君

摘 要：面臨經濟發展的諸多不確定性，如何有效貫徹執行“以‘工業優先戰略為基礎展開產能過剩工業企業的轉型”是當前山東省經濟發展的重大問題。本文以2006—2016年山東省制造業企業工業產值數據為基礎，采用數據包絡分析方法，對山東省制造業企業產能過剩的實際情況進行測度。研究結果表明，山東省制造業企業存在產能過剩問題，這是政府經濟政策、金融政策與外部市場對企業的交互作用導致的，這將為未來山東省供給側改革的政策制定提供有益參考。

關鍵詞：產能過剩;數據包絡分析法;山東省制造業企業;影響因素;分析

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2021）03（b）--03

山東省作為我國東部沿海大省，其傳統工業體系完善，工業門類齊全，對國家經濟建設和社會發展起到了重要的作用。近年來，省內工業企業資產規模不斷壯大，營業收入持續增長，然而，同時也面臨著產業層次相對較低、資產結構重、污染排放大、國有企業占比高、部分產業產能過剩嚴重等諸多問題。隨著我國經濟發展進入新常態和高質量發展階段，這類企業往往將面臨市場和要素雙重約束，僅憑過去依賴的資源優勢、勞動力價格優勢以及高耗能的環境發展方式將難以為繼。

2018年，山東省政府發布《山東省人民政府關于印發山東省新舊動能轉換重大工程實施規劃的通知》，《通知》針對山東工業出現的問題進行分析，并作出具體部署，要求相關企業積極改善經營狀況，進行簡政放權，同時提高經濟發展質量、化解和淘汰落后產能、處置“僵尸企業”。同時，還提出展開以供給側結構性改革為主線、以“工業優先”戰略為基礎的產能過剩工業企業的轉型工作。

鑒于此，為了客觀評價當前山東省工業企業的產能過剩問題，本文對山東省工業領域各細分行業企業的產能利用率進行有效測度，對產能過剩的成因進行細致剖析，同時為解決山東省工業產業產能過剩問題和全面推進山東省經濟持續高效發展提供有力支撐。

1 文獻綜述

當前，學界對于產能過剩問題的研究大多從其測度及成因兩個方面展開。對于產能過剩測度的研究，已有研究多使用峰值法、成本函數法、協整法、數據包絡法等對于某個國家或地區的企業產能進行測度。曾繁梅（2007）和熊思覓（2011）利用峰值法分別對我國工業產能利用情況進行測算;韓國高（2011）、何蕾（2015）、楊立勛等（2017）分別采用成本函數法、面板協整法和C-D生產函數法測度了我國制造業的產能利用率;而毛培等（2017）、唐志軍和龐景景（2019）用數據包絡法對中國工業部門產能利用率進行測算。其中，峰值法通過擬合商業周期中各個峰值點確認潛在產出，估算產能利用率;協整法通過潛在產出和固定資產投入中的隨機偏離情況測度產能利用率;生產函數則通過定義產出最低點為潛在產出進而對產能利用情況進行測度。上述方法對產能過剩狀況的測度結果常常受經濟周期的影響，導致數據具有較大的誤差，而數據包絡法以線性規劃與凸分析計算比較具有相同類型的變量之間的相對效率，能夠有效克服上述方法存在的局限性。

對于產能過剩的成因研究，當前學者多從市場因素、市場和非市場因素共同作用、所有制結構、金融政策等視角展開研究。林毅夫（2010）及孫巍等（2008）認為市場信息不完全、不對稱是造成企業產能過剩的主導原因。但江飛濤等（2012）則認為產業過剩來源于體質的扭曲。此外，劉京星等（2017）認為產能利用率同時受到市場因素和非市場因素的共同影響。

考慮到數據包絡分析方法（Data Envelopment Analysis， DEA）常用來衡量具有相同目標經營單位的相對效率，又廣泛應用于衡量業務活動的投入產出，加之經營部門的相關企業具有投入產出的共性，因此，本文采用DEA模型進行測度。另外，考慮到已有研究的測度對象通常是國家及全行業，或是產業分類標準界定的第一、第二、第三產業，對山東省具體工業門類的現狀研究不足。因此，本文就山東省工業企業的產能過剩情況針對工業中的各行業分類進行測度，對于研究山東省當下的產能過剩實際情況有借鑒意義，同時也為山東省的新舊動能轉換相關研究提供數據參考。

2 變量選取與實證分析

本文選取2006—2016年《中國工業統計年鑒》中山東省相關產業內容劃定的制造業分行業工業產值相關數據來測度產能過剩，《中國工業統計年鑒》劃定的行業中，2012年以前，不存在金屬制品行業、機械和設備修理業、橡膠和塑煉制品業的相關數據;2012年以后，汽車制造業的相關數據也沒有提及，因此本文只測度了包含農副食品加工業、食品制造業、飲料制造業、煙草制品業等在內的22個行業的產能過剩狀況。

產能過剩是潛在生產能力大于實際生產能力，常常用產能利用率指標進行衡量。本文將固定資產投入和從業人員年中平均人數作為輸入變量，工業部門產值作為輸出變量，對產能利用實際情況進行測度。由于技術效率的實際損失對產能利用會造成重大影響，因此，將全行業的技術效率在測度年間的變化情況作為反映全行業的產能過剩指標。參照已有研究，本文中對產能過剩的評價標準為：產能利用率低于79%說明產能嚴重過剩，在79%～83%屬于有效產能利用水平，大于90%屬于產能超常發揮水平，如表1、表2所示。

2006—2016年，山東省工業企業產能利用率在2008年之前基本呈上升趨勢，2008年以后，利用水平有顯著下降;自2012年產能利用率水平有所回升，直至2016年，在供給側改革的運行機制下，各個行業的產能利用率都回歸到比較合理的水平，這也充分意味著供給側改革具有切實可行的實踐意義。

從具體行業的產能過剩情況來看，黑色金屬冶煉及有色金屬冶煉行、交通設備制造業等行業在測度期間普遍存在產能過剩情況，與居民日常生活消費直接相關的飲料酒類制造業、食品制造業、農副食品加工業等行業也同樣存在產能過剩問題;而煙草制造業、化學原料等行業在測度期間內始終保持著良好產能狀況，沒有出現產能過剩問題。

導致上述現象的原因可能是，山東省工業行業產能過剩不僅與國家的經濟政策、企業的控股經濟類型有關，更與企業的生產、經營特點和行業生產規模起點有直接聯系?？毓善髽I為國有經濟類型的行業，如有色金屬冶煉等行業，其產能過剩與歷史因素有關;其他經濟形式控股類型的企業，其產能過剩往往與國家產業政策有關聯，如計算機通信設備制造、儀器儀表等行業。同時，行業產能過剩受所測度年份的經濟發展走勢影響，行業產品需求快速增長時，各企業的產品供不應求，行業的產能利用率比較理想;而社會經濟走勢、經濟政策發生劇烈波動時，企業受其影響會進行生產計劃的調整，諸如電氣制造、設備制造行業的企業產能利用狀況會隨之惡化。

由政策或政策與市場共同作用而導致產能過剩的主要包括造紙等行業。具體而言，由于政府監管存在缺位、不夠嚴苛等諸多問題，造紙行業內企業往往會選擇成本較低的“盜版”印刷方式，這在壓低了社會價格的同時，也使該行業的產能利用水平很難進行有效調整。

除此之外，行業企業的業務特點對產能過剩會產生不可忽略的影響，市場調節具有自發性、盲目性和滯后性的弊端，此時完全競爭行業的相關企業受行業準入門檻低特性的影響，更容易出現產能過剩。

3 結語

本文通過DEA數據包絡法對2006—2016年的工業部門整體產能利用率的狀況以及不同行業產能利用率的變化趨勢進行測度，得出以下結論：（1）山東省工業企業普遍存在產能過剩的情況，具體產能過剩程度因行業的不同特點存在差異。（2）產能過剩不僅與行業企業控股資本類型相關，也與國家宏觀的經濟走勢以及山東省域內的經濟、社會政策關聯較大。

基于以下結論，可得出以下啟示：第一，經濟政策對產能過剩影響十分顯著，特別是對于重工業和產業的調節政策，因此，需要各市地方政府和當地金融機構針對城市建設、地方財政規劃找到新的平衡點和破局點，政府可對城投債、其他地方政府債券融資進行積極探索化解整體產能過剩風險;第二，針對產能過剩受行業競爭規則影響的特點，相關決策部門對于行業的競爭規則應加以引導監督。同時，省國有經濟主管部門改革時應謹慎考量，針對國有企業特點，因企施策、因行業施策，采取適當方式解決產能過剩問題。

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