中國開放獲取期刊現狀及發展策略探討

張文穎,孟 嬌,劉志剛,田文強,白 晨,李薊龍,董明綱

(1.河北北方學院學報 編輯部,河北 張家口 075000;2.河北北方學院 國際教育學院,河北 張家口 075000)

開放獲取(OA)是指讀者可以免費獲取已出版的學術內容,并可在版權許可、保護作者權利和保持學術文獻完整性的前提下重復使用,這是國際學術界、出版界和圖書情報界為推動科研成果與利用互聯網自由傳播而采取的行動。自2001年12月“布達佩斯開放獲取(OA)倡議”發布以來,開放獲取出版業務模式已逐漸被國際學術期刊認可。2020年12月22日,Nature將“開放獲取驅動”列為2021年值得關注的科學事件之一。截至2022年,Springer Nature已擁有600余本完全OA期刊,自2005年至2021年底,OA文章已突破100萬篇。Cell出版集團也推出Cell Reports系列和iScience等OA期刊。2021年11月,聯合國教科文組織發布《開放科學建議書》,呼吁世界各國致力于更加開放、透明、協作和包容的科學實踐,充分彰顯出開放科學已經成為國際共識。2021年12月修定的《中華人民共和國科學技術進步法》中提出要加快開放科學的發展,這標志著中國正式將包括開放獲取在內的開放科學確立為國家科學技術的發展方向之一。下文對中國OA期刊發展現狀進行分析,并針對存在的問題提出相關建議,以促進OA期刊更好發展。

一、中國OA期刊發展現狀

在開放科學浪潮下,中國OA期刊及OA文章數量迅速增長,開放共享系統建設也取得顯著進展。下文對中國OA期刊發展現狀進行分析。

(一)中國OA期刊及OA論文發展概況

近10年來,中國OA期刊獲得重大發展,OA期刊及OA文章數量顯著增長,金色OA模式得到快速發展。2011—2021年,中國開放獲取論文從25 235篇增長到238 771篇,占比從15.8%增至37.8%,年均增長率為25.2%,增速快于發文整體水平;金色OA論文從14 454篇增長到206 375篇,年均增長率為30.5%[1]30。2021年,SCIE收錄的中國作者金色OA論文總數為206 375篇,占當年論文總數的32%[1]Ⅵ。Scopus數據庫的統計結果顯示,中國金色OA論文增長最為突出。在2011—2021年中國OA論文中,按照學科分類,前5名分別是多學科科學、腫瘤學、工程電氣電子、材料科學多學科和化學多學科[1]34-35。發表OA論文前5名的機構分別是中國科學院、中國科學院大學、上海交通大學、北京大學和浙江大學[1]35-36。

《中國科技期刊發展藍皮書(2021)》統計了目前國內4 963種科技期刊,截至2022年5月17日,OA期刊有1 810種,占總數的36.47%。其中,金色OA期刊227種,占比為4.57%;混合OA期刊101種,占比為2.04%;鉆石OA期刊23種,占比為0.46%;青銅OA期刊1 459種,占比為29.40%。訂閱期刊2 141種,占總數的43.14%。在101種混合OA期刊中,英文期刊有99種,中文期刊只有2種。在青銅OA期刊里,中文期刊有1 321種,中英文期刊有73種,英文期刊有64種[1]38-39。

截至2022年4月初,在DOAJ期刊目錄中只有179種中國期刊。DOAJ收錄的中國期刊以英文期刊為主,占比為69%;其次是中文期刊,占比為22%;中英文雙語期刊占比為9%。在這179種期刊中,超過一半屬于鉆石OA期刊,93種期刊不收取論文處理費(APC),38種期刊論文處理費≤5 000元,41種為5 001～≤10 000元,6種為10 001～≤20 000元,只有1種>20 000元[1]42-43。

(二)卓越期刊發展概況

卓越期刊起點高,發展快,OA模式多樣化,包括鉆石OA、金色OA、青銅OA及混合OA,開放程度較高,遠超中國科技期刊OA整體水平。

1.OA模式

截至2022年3月,在245種卓越期刊中(除去5種科普期刊),青銅OA期刊數量最多,占比34%,主要以中文期刊為主;其次為混合OA期刊,占比25%,全部為英文期刊;金色OA和鉆石OA期刊主要為英文期刊,合計占比32%;訂閱模式期刊僅占9%[1]41。卓越期刊中,OA期刊占比很高,且卓越行動計劃高起點新刊基本也是OA期刊。截至2022年3月,對已出版的30種卓越行動計劃高起點新刊的OA情況進行統計發現,除《無人系統》標注為混合OA期刊外,其余期刊均為金色OA期刊,其中約一半的期刊已被DOAJ收錄[1]42。高起點新刊主要的合作出版商包括北京科愛森藍文化傳播有限公司、威科集團和愛思唯爾集團等[1]55。

卓越期刊辦刊機構以高校和科研機構為主,具有深厚的科研實力和經濟能力。卓越期刊OA水平整體較高,鉆石OA期刊和金色OA期刊載文量較低,但載文量增勢高于混合OA期刊;混合OA期刊的OA文章占比普遍較低,但呈上升趨勢。卓越期刊對OA的接受程度較高,其OA程度遠超中國科技期刊整體水平。卓越期刊英文期刊主要借助國際出版平臺開展OA出版,OA程度高于中文期刊。中文期刊主要通過自建網站實現OA,大多數中文期刊要求作者轉讓版權,中文期刊OA程度及規范性有待進一步提升[2]。

2.APC概況

丁佐奇等[2]對卓越期刊APC進行分析,結果顯示,混合OA期刊的APC相對較高,大多在15 000～20 000元,而金色OA期刊的APC多在5 000～1 5000元,設定較為合理。此外,中文期刊的APC低于英文期刊。在APC最低的5種金色OA期刊中,4種為中文期刊;在5種中文金色OA期刊中,APC最高僅為6 480元。后續通過Go OA平臺檢索金色OA期刊和混合OA期刊的APC發現,僅73%的金色OA期刊和混合OA期刊能夠被檢索到,72%期刊的APC低于合理APC。

(三)開放共享系統概況

隨著中國OA期刊的蓬勃發展,與之對應的開放共享系統建設也取得顯著進展,建成了國家科技期刊開放平臺、Go OA平臺、國家哲學社會科學學術期刊數據庫和中國科技期刊開放獲取平臺等一系列開放資源平臺。

目前,中國在開放出版傳播平臺建設領域取得一些成果,如清華大學出版社2019年創辦的科技期刊數字化傳播國際平臺SciOpen、中華醫學會雜志社2021年創建的集群化試點MedNexus和中國激光雜志社2019年創建的CLP Publishing。上述平臺的建立有助于營造良好的開放出版生態環境,推動中國OA期刊更好發展[1]50-51。

二、中國OA期刊存在的問題

從規范性、開放學術平臺、APC設定及開放出版轉換協議等方面分析中國OA期刊存在的問題。

(一)中文期刊OA規范性較差

在245種卓越期刊中,英文期刊主要采用混合OA、鉆石OA和金色OA模式,而中文期刊主要采用青銅OA模式。在卓越期刊中,英文期刊OA水平高于中文期刊。這些英文期刊多與國際大型出版商合作,OA規范性較強,會在網站介紹自身的OA政策,包括遵循的協議、版權歸屬、收費標準和豁免政策等。此外,英文期刊中金色OA和鉆石OA文章占比不斷升高,金色OA成為主要開放模式,這與國際OA期刊發展趨勢一致。

中國的青銅OA期刊主要通過自建網站實現論文的開放獲取,論文可以被免費訪問。但沒有清晰的版權規定,未在官方網站對自身OA情況進行介紹,也沒有執行明確的知識共享許可協議,規范性不強。且各期刊網站獨立運營,較為分散,知名度及學術影響力弱。但青銅OA模式期刊比例高達34%,如果能夠促進青銅OA的規范化發展,將對中國OA期刊發展起到巨大的推動作用[2]。

綠色OA指已經錄用的稿件或正式版本,立刻或時滯期之后可通過知識庫或其他平臺供公眾在線獲取,也被稱為“自存檔”。知識庫通常由研究機構運營,以分享該機構科研人員所撰寫論文的不同版本。也有些知識庫是由基金資助機構、出版機構或第三方機構運營。有的知識庫內容豐富,收錄各學科論文,也有不少知識庫只面向某個學科。中國學術期刊綠色OA推廣度低,嚴重影響了學術成果的開放共享。

(二)開放學術平臺學術影響力弱

開放學術平臺是OA期刊發展的重要基礎條件。雖然中國現已建成一系列開放學術平臺,但未建成具有較高國際影響力的規范化開放學術平臺。各平臺間相互獨立,學術影響力較弱,平臺的知名度、使用率及國際化程度較低。開放學術平臺散、小和弱的問題妨礙了中國學術期刊的OA進程。

(三)中文期刊APC設定較低

中國學術期刊的公益性特點明顯,對卓越期刊APC的分析結果也顯示中國OA期刊APC整體低于國際大型出版商。其中,金色OA期刊的APC較為合理,但中文期刊APC整體低于英文期刊。在收費最低的5種金色OA期刊中,有4種為中文期刊,由此可見中文OA期刊APC確實偏低。中文期刊較低的APC在一定程度上能夠促進國內期刊的OA化進程,但也可能導致期刊主辦單位出現經費困難,難以維持期刊的正常運行。

(四)國內開放出版轉換協議數量少

開放出版轉換協議是歐美地區常采用的OA方式之一,很多高?；蜓芯繖C構通過與大型出版集團簽訂出版轉換協議來實現期刊文章的開放獲取,這也是保障OA期刊持續發展的一種可行性舉措。出版轉換協議在中國出現較晚,2020年5月中國機構簽署首個開放出版轉換協議[1]44。至2022年8月底,中國機構共簽署開放出版轉換協議8份,簽署轉換協議的中國機構包括中國科學院文獻情報中心和清華大學等國內頂級高校與研究機構。目前,中國學術期刊多處于訂閱模式,開放出版轉換協議推廣度低,影響了OA期刊的可持續發展。

三、中國OA期刊發展的建議

針對當前中國OA期刊存在的問題,建議從提升期刊OA規范性、加強開放共享系統的學術影響力、擴大OA期刊規模和提升OA期刊質量等方面采取措施,以促進OA期刊更好發展。

(一)提升期刊OA規范性

中國政府及學術管理機構應積極推動知識庫等開放獲取平臺的發展,促進期刊單位與知識庫或開放獲取平臺對接,實現數據資源互聯互通,方便廣大學者獲取論文資料,進而推動OA進程。學會、高校和科研院所是學術期刊的主要承辦單位,中國很多OA期刊都是由中國科學院下屬研究所承辦,學術期刊公益性特點十分明顯,這為中國大力發展OA提供了有力的先決條件。卓越期刊的OA化程度較高,中國應繼續發揮卓越期刊的引領作用,促進金色OA的良好發展;要重視青銅OA的發展,加強對期刊從業人員的管理及培訓,使其了解OA模式及知識共享許可(以下簡稱“CC協議”)的相關內容,并由期刊行政管理部門制定明確的青銅OA執行標準,明確作者著作權范圍及CC協議,通過自上而下的管理促進青銅OA規范化發展;廣泛開展綠色OA,加大力度組建規范化的開放共享系統,引導期刊加入,通過集群化平臺提升期刊內容的可見度,推動綠色OA發展。

(二)提高開放獲取平臺學術影響力

歐美等發達國家大型出版商多以營利為主要目的,形成了以市場為導向的開放獲取發展模式[3]。但在非英語國家和地區,如非洲和南美等,學術出版往往更注重公益性。開放獲取已成為學術出版的必然趨勢,很多發展中國家在OA領域進行了大力探索,并創建了一些具有較高知名度的開放學術平臺,如非洲的AJOL和巴西的SciELO等,且都以公益性為主。

科學電子圖書館在線(SciELO)是巴西在1997年創辦的開放學術平臺,具有較高國際知名度。SciELO網站提供3種語言服務,以滿足本土及南美洲外等國家科研人員的使用需求,并明確該網站出版的OA論文采用CC-BY許可政策。2013年,SciELO引文索引被整合到湯森路透的Web of Knowledge(WoS)中,加入了引文數據庫,這有助于SciELO文章的傳播及引用[4]。加入SciELO的國家需要承擔包括信息技術基礎設施在內的各個期刊與項目的治理、管理、資助和運營等責任,以實現對平臺的更好管理。這些舉措顯著提升了SciELO的國際化程度及學術影響力。中國開放獲取平臺學術可借鑒SciELO,從豐富語種類別、明確“CC協議”類型、與引文數據庫結合和采納科學合理的管理方式等方面進行努力,打造具有專業特色且具有較高學術影響力的開放獲取平臺。

(三)制定合理的APC和開放出版轉換協議

APC是制約OA期刊發展的重要因素之一,較高的APC會降低作者將論文發表在OA期刊上的意愿。但較低的APC或不收取APC會導致經費短缺,影響期刊的正常運營。因此,制定合理的APC及采納合適的轉換協議能夠促使更多的學術期刊參與OA實踐,有利于OA期刊的可持續發展。

1.制定合理的APC

合理的APC不但能夠調動廣大作者的積極性,還可以保證期刊的基本運營,實現OA期刊的可持續發展。國內期刊在設置APC時,可結合自身情況,參考DOAJ收錄期刊的APC設定,并通過Go OA查詢期刊APC是否合理,不斷調整優化APC設置。

2.采納合適的轉換協議

目前,中國學術期刊多處于訂閱模式,可通過“訂閱—開放”模式實現從訂閱期刊向OA期刊的過渡[5]。S2O指機構用戶以正常方式訂閱期刊,假設期刊的被訂購數量達到既定閾值,出版商收入達到預先設定標準,出版商就將訂閱期刊以OA形式出版。該模式既可以使出版商獲利,又能夠使高校等用戶最大程度獲取文獻資源,對中國當前以訂閱期刊為主的學術環境具有較高適應度。期刊行政管理部門應積極推進開放出版轉換協議在國內的落實與開展,并給予政策上的肯定與經濟上的支持。應對期刊從業人員進行培訓,使其了解開放出版轉換協議的適用范圍及使用對象;制定與開放出版轉換協議相關的政策法規,在保障數據庫及出版機構合理收入的基礎上,鼓勵萬方數據庫、維普網等國內數據庫以及出版機構嘗試與國內高校用戶通過簽訂轉換協議獲取文獻資源,使訂閱期刊逐步過渡到開放獲取。合理的版轉換協議有助于推動中國的OA進程及其可持續發展。

(四)提升OA論文質量

在OA期刊快速發展的同時,也要注重OA論文質量。要通過構建合理的評價體系來加強對OA期刊的規范化管理,并積極采取多種同行評議模式,實現OA期刊質與量的同步發展。

1.完善同行評議方式

2023年3月20日,科睿唯安官方發布了2023年最新的SCI目錄,有35本期刊被剔除,其中大部分是OA期刊[6]。近年來,OA期刊發展迅速,但OA論文質量也受到詬病。因此,應鼓勵期刊采取多樣化的同行評議模式提升論文質量。目前,PLoS ONE和Peer J等國際期刊已經開始嘗試開放同行評議[7],鼓勵卓越期刊等國內優秀期刊開展此類嘗試。并基于“出版并非是科學研究的終點,而是起點”的理念,考慮對OA論文實施出版后同行評議,以提升論文質量。

2.構建合理的OA期刊評價體系

截至2022年8月,DOAJ收錄的期刊中OA期刊有18 000余種,但中國僅有179種[1]。DOAJ對收錄期刊有嚴格要求,這也在一定程度上體現出中國OA期刊的規范性和國際化程度有待加強?？煽紤]從學術水平、期刊聲譽、傳播力度和受關注度4個方面出發,構建一套OA期刊學術影響力評價指標體系,以期實現對OA期刊學術影響力的合理評價[8],進而推動OA期刊的良性發展。

在科學技術快速發展的今天,知識的快速獲取與傳播成為破解重大科技問題和驅動人類社會向前發展的重要動力。開放科學是科研范式和科技治理的重大革命,這種新型學術交流方式對社會發展十分必要。對中國OA期刊發展現狀進行分析,指出當前國內OA期刊存在的問題,并據此提出有針對性的改進建議,可使中國OA期刊獲得更好發展,從而推動中國科學事業不斷前進。