“專精特新”中小企業整合式創新影響因素研究

華榮 徐菁晗 張鑫澤 鄭作龍(通訊作者)

(蘇州科技大學商學院 江蘇蘇州 215009)

“專精特新”中小企業具有專業化、精細化、特色化和新穎化的突出特征，是強鏈、補鏈和解決“卡脖子”問題的主力軍，其高質量成長是創新驅動發展的重要支撐。2021年7月，中央政治局會議已將大力發展“專精特新”中小企業提升至國家戰略層面。在科技自立自強背景下，“專精特新”中小企業不僅通過先進技術的引進與學習進行自主創新，還需與大學、科研機構、供應商、客戶等創新主體形成協同創新，以及調動全要素、全員、全時空實現全面創新，因此“專精特新”中小企業成長具有整合式創新的特殊性和復雜性。然而，當前關于“專精特新”中小企業成長影響因素的研究仍存在不足，探究“專精特新”中小企業成長關鍵影響因素具有重要意義和價值。本文聚焦我國企業案例情境，運用整合式創新理論透視分析“專精特新”中小企業成長的影響因素，為“專精特新”中小企業成長與培育提供理論借鑒與啟示。

1 文獻綜述與基礎理論

1.1 “專精特新”中小企業成長研究綜述

目前，學界對“專精特新”中小企業成長的影響因素的研究，可分為國家政策因素和企業因素兩個方面。汪合黔和陳開洋(2023)[1]認為國家針對“專精特新”中小企業出臺的創新支持政策有利于企業增加研發投入、提高經營績效，促進企業的創新成長；劉晨和崔鵬基(2022)[2]總結出“專精特新”中小企業成長主要受到融資渠道、制度環境、人才體系、數字鴻溝等方面的約束；毛軍權和敦帥(2023)[3]從TOE理論框架出發，從整體視角和組態視角總結出“專精特新”中小企業成長的關鍵驅動因素。在企業因素層面，魯鵬等(2022)[4]指出“專精特新”中小企業參與國家標準和行業標準制修訂的數量對其成長過程中建立行業品牌具有重大作用；張兵等(2014)[5]認為企業自身的戰略定位、資源應用能力、技術創新能力、生產質控能力等對其成長有一定的正向驅動影響。從已有研究可以看出，整合式理論視角下“專精特新”中小企業成長的影響因素缺乏分析與探討，為本文提供了進一步研究的機會和空間。

1.2 整合式創新理論視角

整合式創新理論由陳勁等(2017)[6]批判性地總結各國不同的創新范式，并結合本土企業最佳創新實踐提出的一種基于東方智慧兼具中國發展特色的全新創新范式，是在中國式創新實踐情境下應運而生的創新理論體系。整合式創新理論的概念結構如圖1所示。

整合式創新理論內涵主要體現為五個方面：(1)戰略創新，主要是指企業依據創新體系制定長遠性和前瞻性發展戰略，以戰略為出發點培育企業核心能力；(2)協同創新，主要是指企業與高校、科研機構及上下游企業等通過知識互惠共享、資源高效整合及行為的同步配合，實現有機整合與創新；(3)自主創新，主要體現為企業可以借助技術引進、吸收和改進積累促進自主創新，還可以通過原創突破實現自主創新，兩者均形成自主的知識產權、技術發明、專利等；(4)開放創新，主要是指企業不拘泥于內部的資源、知識、資金等，要善于利用企業的外部資源，通過跨界合作等方式提升企業的創新能力；(5)全面創新，主要是以提高企業持續競爭力為導向，包括全要素創新、全員創新和全時空創新三個層次。

2 研究設計與典型案例

2.1 研究設計

2.1.1 研究方法

本文采用多案例研究方法，主要原因：(1)案例研究適用于探索性和解釋性研究，有利于回答現象背后的“how”和“why”問題，研究本質是基于典型案例探究“專精特新”中小企業成長關鍵影響因素；(2)多案例研究在理論驗證時可以增強說服力，為“專精特新”中小企業成長提供可行方向；(3)多案例研究可探索盡可能的因素證據，遵循探索性研究范式開展研究，有利于科學合理歸納影響因素模型。

2.1.2 案例選取

本文從長三角專精特新“小巨人”名單中選取STD機械有限公司、STZ科技股份有限公司和SJH氣體股份有限公司作為分析案例，這一數量的案例能夠支持本研究進行深入的跨案例分析，以確定各案例成長因素之間的相似與不同之處。本文選取上述三家“專精特新”中小企業主要原因：(1)三家企業來源長三角地區，均是細分領域的引領者，成長過程具有典型性和領先性；(2)三家企業分屬不同行業領域，使得研究結果更具普適性；(3)三家企業在業內受關注程度較高，數據資料多源性豐富，案例研究數據獲取準確性高。

2.2 典型案例介紹

2.2.1 STD機械有限公司

STD機械有限公司是一家深耕于塑料擠吹中空成型設備領域的智能裝備供應商，連續11年位列塑料機械擠出吹塑中空成型裝備行業前三強。公司于2022年入選國家級專精特新“小巨人”企業名單，成長歷程如圖2所示。

圖2 STD公司成長歷程

2.2.2 STZ科技股份有限公司

STZ科技股份有限公司一直專注于視覺設備這一細分市場，經過數十年的深耕與積累，已成為“國家企業技術中心”，于2021年入列國家專精特新“小巨人”企業，成長歷程如圖3所示。

圖3 STZ公司成長歷程

2.2.3 SJH氣體股份有限公司

SJH氣體股份有限公司是一家專業從事氣體研發、生產、銷售和服務的安全、環保、集約型綜合氣體提供商，并于2020年獲批國家級專精特新“小巨人”企業，成長歷程如圖4所示。

圖4 SJH公司成長歷程

3 基于整合式理論的“專精特新”中小企業成長影響因素分析

基于STD機械有限公司、STZ科技股份有限公司、SJH氣體股份有限公司發展過程，從戰略創新、協同創新、自主創新、開放創新和全面創新五個維度分析“專精特新”中小企業成長的影響因素。

3.1 戰略創新因素

(1)政策引導支持。2021年7月30日，中共中央政治局召開的會議中提出“開展補鏈強鏈專項行動，加快解決‘卡脖子’難題，發展專精特新中小企業”，這標志著將“發展專精特新中小企業”提升至國家戰略高度?；诖?，SJH氣體有限公司于2022年3月提出“氦氣全產業鏈布局”的創新高質量發展戰略，為保障民族工業氣體行業免受西方“卡脖子”邁出了關鍵一步。

(2)企業戰略升級。創新戰略升級對于“專精特新”中小企業的成長起著全局性的統領作用。例如，面對數智化的變革趨勢，STZ科技股份有限公司聚焦工業智能領域，主動推進自身“工業視覺，產業智能”的戰略升級，實現了XBUS工業數據虛擬總線技術等有關產業智能技術的突破，成為行業細分的“專精特新”領先企業。

3.2 協同創新因素

(1)上下游企業合作。通過與上下游間的極力配合共同推動了企業優質產品的生產，推動“專精特新”中小企業不斷成長壯大。例如，供應商提供優質激光傳感器、工業智能控制系統等，為STZ科技股份有限公司生產一流的視覺檢測裝備、智能制造系統奠定堅實的配套基礎；蘋果公司、捷普集團大客戶對STZ科技股份有限公司視覺檢測等設備有著穩定需求。

(2)共建研發中心。產學研與技術中心的聯合組建是實現創新資源共享的重要途徑，推動“專精特新”中小企業技術創新的關鍵舉措。例如，STD機械公司與大學等建立了研發合作關系，同時建有省技術工程技術研發中心、省企業技術中心，充分調動了各創新主體的積極性，推動了STD機械公司的中控吹塑機的設計研發等創新工作的展開。

3.3 自主創新因素

(1)加大研發投入。加強自主研發能力對于“專精特新”中小企業解決“卡脖子”難題意義重大。例如，STZ科技公司為了解決自身產品的技術需求和構建工業視覺領域的競爭優勢，堅決推動公司原始創新突破，近幾年研發費用占同期收入的17%左右，實現了關鍵零部件的國產替代，凸顯了“專精特新”中小企業在關鍵領域發揮解決“卡脖子”問題的作用。

(2)重視技術引進。先進技術的引進是實現“專精特新”企業創新積累的關鍵，有利于實現重大技術突破。例如，STZ科技公司基于對缺陷檢測、3D 視覺算法等機器視覺算法的引進以及深度學習吸收，積累了自主創新能力，公司在機器視覺關鍵領域擁有了機器視覺算法、工業軟件平臺、先進視覺傳感器及精密驅控技四大核心領域共計16個核心技術點。

3.4 開放創新因素

(1)締結戰略伙伴。識別企業外部所擁有的關鍵創新資源并結合企業自身的資源擁有狀況，有助于企業締結合適的戰略合作伙伴。SJH氣體公司積極識別企業外部的有效資源，與中能硅業構建了戰略合作伙伴關系，中能硅業在硅烷氣領域有關鍵資源創新優勢，而SJH氣體公司在海外硅烷氣銷售渠道創新、資源方面優勢較大，合作雙方通過共同研發、共同設立技術標準，有利于硅烷氣盡早獲得市場的認可，降低市場風險，加快了SJH氣體公司開放式創新生態系統的構建。

(2)建設開放文化。培植開放創新的組織文化可以極大推動“專精特新”中小企業對內外創新資源的有效利用。例如，STD機械公司自創立以來一直堅持“開放包容、互利共贏”的文化姿態，為客戶提供一流的產品解決方案。組織文化的開放使STD機械公司形成了“向內吸收多元化技術與知識，向外輸出優質吹塑機產品”發展模式，充分整合內外部資源。

3.5 全面創新因素

(1)推進數智化轉型。數智化的轉型有利于調動技術要素與非技術要素的有機組合，提高企業的創新能力與管理績效。例如，STD機械公司原有管理信息系統應用淺，存在大量信息孤島。為了推動公司數智化變革，STD機械公司選擇了深耕制造業數十年的U9 cloud，實現了在銷售、采購、存儲、生產、質量管理的全面數智化，推動組織、管理、技術等全要素在公司運營全環節的全方位協同匹配。

(2)營造全員創新。營造濃厚的創新氛圍是“專精特新”中小企業實現“人人創新，時時創新”最終實現核心技術突破的利器。例如，STZ科技公司將“全員參與創新”作為基于客戶、員工共同創新成長的發展理念，強調創新工作的進行不僅是公司技術人員，非技術人員也應加入創新工作中，甚至鼓勵客戶、供應商參與企業產品的創新，實現各創新要素在全員參與和全時空域范圍內實現全面整合，為公司VM等系列全自動影像儀的創新研發奠定了基礎。

4 “專精特新”中小企業成長影響因素模型構建

基于整合式創新理論的視角，通過上述細分行業三家企業的典型案例分析，本文提出了影響“專精特新”中小企業成長的五維度因素，因此可進一步構建“專精特新”中小企業成長的關鍵影響因素模型(如圖5所示)。

圖5 “專精特新”中小企業成長影響因素模型

第一，本文認為“專精特新”中小企業是在統籌全局的頂層戰略視野的影響下茁壯成長的，這一維度包括政府政策引導支持以及企業創新戰略升級。李慧敏和陳光(2022)[7]指出創新戰略的提出會直接影響企業攻克核心技術的績效。因此，針對“專精特新”中小企業成長的提升策略，應該加大對“專精特新”成長的支持政策，“專精特新”中小企業抓住戰略機遇，加快企業自身創新戰略的升級。

第二，在戰略引領下，“專精特新”中小企業成長會受到上下游企業緊密配合及聯合組建產學研與技術中心的驅動。劉昌年和梅強(2015)[8]指出，“專精特新”中小企業建立產學研長效合作機制是其提升創新績效的利器。上下游企業在供應鏈協同視角下，在協作規劃、零部件供應等領域的聯合創新都會對企業運營產生積極作用，這與Liao和Hu等(2017)[9]的研究結論相一致。因此，“專精特新”中小企業需加強與上下游企業協作，深化與高等院校、科研院所的產學研的合作，形成優勢互補、知識技術共享的創新形態。

第三，加大自主研發投入、重視引進先進技術也是驅動“專精特新”中小企業成長的關鍵因素。儲德銀和張同斌(2013)[10]認為，自主創新對高新技術產業的產出具有顯著影響，而恰恰是“專精特新”中小企業成長的一個痛點。我國大多數“專精特新”企業在成長過程中會選擇引進先進技術，積累知識和創新能力，從而推動技術的二次突破，張利飛等(2021)[11]通過實證研究得出與之相吻合的結論。因此，“專精特新”中小企業成長，需重視自主研發投入和人才建設，以原創突破保持在細分領域的持久優勢，同時學習國內外先進技術，積累創新能力實現原有技術范式的突破。

第四，由于自身資源的有限，締結戰略合作伙伴和建設開放型組織文化也會影響“專精特新”中小企業成長。馬文甲等(2020)[12]指出，外向型開放式創新對企業績效有一定的正向影響，為本文提出“專精特新”中小企業的成長提升策略提供了理論支撐：跨界、跨學科地結締戰略合作伙伴，有效整合外部資源；建設開放型組織文化，鼓勵從外部汲取有效資源。

第五，全面創新貫穿于整個創新成長過程中，“專精特新”中小企業推進數智化轉型和營造全員創新氛圍對企業成長有驅動作用。許慶瑞等(2019)[13]通過對海爾集團的案例分析發現，全面創新是驅動海爾平臺化轉型的關鍵內生性因素?；诖?，本文從全面創新維度提出“專精特新”中小企業的成長提升策略：(1)推動企業的數智化轉型，強化創新全要素的內部聯系；(2)鼓勵“人人創新、處處創新、時時創新”。

5 結語

本文基于整合式創新理論視角，選取三家典型“專精特新”中小企業進行案例研究，探究了“專精特新”中小企業成長影響因素?！皩＞匦隆敝行∑髽I的成長過程中涉及多維度影響因素，包括戰略創新維度的政府政策引導支持和企業創新戰略升級因素、協同創新維度的上下游企業緊密配合和共建產學研與技術中心、自主創新維度的加大自主研發投入和重視引進先進、開放創新維度的締結戰略合作伙伴和建設開放型組織文化，以及全面創新維度的推進數智化轉型和營造全員創新氛圍，且五個維度因素之間相互聯系和有機整合，促進“專精特新”中小企業成長。但本文僅從整合式創新視角進行討論，下一步有必要對我國“專精特新”中小企業轉型升級發展開展多視角、多維度和多層次的研究。