全球價值鏈與制造業發展研究:熱點與演化趨勢
——基于可視化圖譜的分析

王 露 王玉蘭

(1.湖北民族大學 經濟與管理學院,湖北 恩施 445000;2.中南民族大學 經濟學院,湖北 武漢 430073)

20世紀80年代以來,全球價值鏈的形成極大地重塑和改變了國際分工和生產格局,與以最終產品交換為基礎的傳統貿易相比,現代貿易越來越多地集中于零部件和中間品[1]。隨著技術進步及貿易便利化的不斷發展,企業利用國際分工確定各個生產階段的最低成本點,并發揮專業化和比較優勢,加強了各國之間的供應鏈整合[2]。在現代經濟體中,70%以上的貿易量與全球價值鏈有關。與現實相呼應,全球價值鏈與制造業發展研究成為學界關注的重要領域和課題。

隨著市場準入便利化、貿易政策改革以及新興經濟體的興起,全球價值鏈呈現出新的特點:一方面,得益于新技術的發展,全球價值鏈呈現出數字化、專業化趨勢,這將打破現有國際分工的技術壁壘,在產品生產等方面帶來新的變革。另一方面,受地區沖突的影響,為減少對上游供應商的依賴,保障供應鏈安全,跨國公司收縮全球價值鏈布局,全球價值鏈呈現出短鏈化和區域化的特點,對我國制造業嵌入全球價值鏈帶來新的挑戰。

一、文獻與方法

(一)文獻與數據

在上述背景下,很多學者對制造業轉型升級、全球價值鏈重構等進行了研究。劉冬冬等通過構建基于質量內生決定理論模型上的全球價值鏈嵌入影響產業升級的理論框架,深入分析了全球價值鏈嵌入對中國制造業轉型升級的影響,認為全球價值鏈嵌入位置的提升對我國制造業升級方式的影響不同[3]。張輝等通過對過去三十年全球價值鏈的發展趨勢進行梳理,認為全球價值鏈存在區域性增強、發展模式固化等特點,同時分析了全球價值鏈重構的影響因素,進一步探討了我國的應對策略[4]。雖然學者們從不同角度對全球價值鏈進行了解讀,但是相關文獻多而雜,文獻的發展脈絡和特點難以凸顯。因此,對該領域相關文獻進行系統梳理顯得尤為必要。目前,系統性研究的文獻相對較少,如韓永輝等基于文獻計量法,運用CiteSpace軟件從全球價值鏈位勢、全球價值鏈的測算方法等角度進行了歸納總結,并從多個維度對制造業轉型升級的內涵進行了闡釋[5]。喬小勇等通過對全球價值鏈方面91篇文獻進行歸納,從全球價值鏈動力機制、產業升級、貿易政策等六個方面進行了梳理[6]。以上研究從不同視角對全球價值鏈和制造業發展的多個層面進行了探討,但仍缺乏對該領域文獻的系統研究,發展脈絡仍然不清晰。為此,筆者以中國知網學術文獻總庫(CNKI)為基礎,通過Co-Occurrence13.4(COOC 13.4)文獻計量軟件對國內全球價值鏈與制造業發展研究的文獻進行了梳理,對發文量和變化趨勢進行分析;通過提取高頻關鍵詞,構建共現矩陣等,試圖厘清其發展脈絡;最后運用關鍵詞演化和突變檢測,探明其未來的發展趨勢。

本文數據取自中國知網學術文獻總庫(CNKI),檢索時將“全球價值鏈”并“制造業”作為檢索詞對相關論文進行搜索。為保證檢索的數據更有準確性和針對性,檢索時限制為北大核心、CSSCI等期刊類別。文獻檢索類型為期刊,檢索時間為2023年3月1日,收錄文獻時間跨度為2010年1月-2023年3月,共檢索到文獻1167篇。借助COOC 13.4軟件,經過合并、去重后共獲得1165篇。

(二)研究方法

1.文獻計量法。該方法主要采用數學、統計學等計算方法,對文獻進行整理歸納,是一種基于輸入集和輸出集的有效分析技術。它通過分析關鍵詞和引用次數來識別和分析作者、文章、期刊、機構的科學表現,為確定與其研究主題相關的文獻資料特征和發展趨勢提供科學的技術支持。

文獻計量主要包括數據清洗、關系共建、聚類圖譜、主題演化等維度。利用COOC軟件對檢索到的發文量、學科分類等數據進行清洗并做可視化處理,從而厘清全球價值鏈視角下制造業研究現狀;再構建關鍵詞共現矩陣和聚類圖譜,探析本領域研究的熱點問題;最后對關鍵詞進行主題演化分析和突變檢測,進一步探明全球價值鏈視角下制造業研究熱點的演化路徑。

共詞分析是文獻計量常用的分析工具,用于統計和分析研究主題出版物中關鍵詞出現次數。它采用一種類似于關聯分析的圖形建模技術,對研究主題中關鍵詞之間的相互作用進行研究。兩篇文獻中同時出現的關鍵詞越多,它們之間的強度越大,相似性也越高。共詞分析確定了關鍵詞的共現強度,并創建一組詞匯圖,有效地說明各關鍵詞之間最強的關聯性。共詞分析也可用于探析研究主題的趨勢或演變。該方法已被廣泛應用于軟件工程、文獻計量、神經網絡和信息系統教育文獻中。雖然研究結果各不相同,但共詞分析已被證明是確定研究主題和趨勢的可靠方法。

本文試圖通過共詞分析,構建高頻關鍵詞共現矩陣并形成可視化圖譜,以更加直觀的方式展現全球價值鏈與制造業發展研究相關文獻的主題、趨勢和結構特征。

2.社會網絡分析法。社會網絡是指由多個節點(社會行動者)和多種關系組成的網絡結構的集合。其中,節點表示個人(社會行動者),線條代表他們之間的關系。此法主要是考察社會網絡中關系的內容和模式,以理解行為者之間的關系及其含義。它包含兩個分析層次:行動者層次和整體網絡層次,涉及的測量指標主要有中心性、網絡密度、中心勢等。目前,常用的分析軟件包括Ucinet、NetMinert、Bicomb等,本文借助Ucinet軟件,利用高頻關鍵詞共現矩陣,構建高頻關鍵詞特征網絡,并對其進行網絡特征分析,揭示各關鍵詞之間的內在聯系,從而進一步探究全球價值鏈與制造業發展研究現狀。

網絡結構特征通常用網絡密度、中心度等幾個重要指標進行衡量。此處主要選取網絡密度、點度中心度和接近中心度幾個指標,對高頻關鍵詞網絡結構特征進行刻畫。

網絡密度指各個網絡節點之間聯系的緊密程度,即匯總各條線的總分布,以便測量該分布與完備圖之間的距離。固定規模的節點之間連線越多,該圖的密度就越大。密度能夠解釋網絡連接的一般水平。在無向圖中,網絡密度用實際存在的連線數除以最多可能存在的連線總數來表示,即:

d=2L/n(n-1)

(1)

在有向圖中,有向圖所能包含的最大連線數等于它所包含的總對數[n(n-1)],其計算式為,

d=L/n(n-1)

(2)

兩式中,d表示網絡密度值,L表示實際連線數,n表示網絡規模,即該網絡一共有n個節點。密度取值介于0‐1之間。密度值越接近1,說明網度越大,網絡內部聯系越緊密;越接近0,密度越小,說明網絡內部越稀疏。

中心度指一個節點在網絡所處中心的重要程度。它最早在社會學中用于解釋“權力”的影響和支配作用,后來成為社會網絡分析的工具之一。選用的依據不同,用以刻畫中心度的指標也不同。借鑒加州大學爾灣分校弗里曼教授的思想和學者劉軍的研究方法[7],用點度中心度和接近中心度兩個指標進行描述。

點度中心度表示一個節點的度數,即這個節點直接連接的鄰點的個數。如果一個節點與其他多個節點直接相連,則該點具有較高的點度中心度。其計算公式如下:

CADi=d(i)/(n-1)

(3)

其中,CADi表示點度中心度,d(i)表示該網絡節點i中包含的關系數量,n為該網絡總的節點數量。

接近中心度指網絡中某個節點到其他節點的最短距離之和。網絡中兩點之間有一條最短的線,叫測地線。社會網絡分析中將測地線的長度叫做距離,其計算公式如下:

(4)

其中,dij表示點i到點j的測地線距離。

二、計量結果分析

(一)發文量統計

2010年1月-2023年2月期間,全球價值鏈與制造業發展領域文獻的發文總量整體呈上升趨勢,發文總量為1165篇(見圖1)。2010年至2014年,論文數一直在低水平徘徊,發文量為129篇,平均年發文26篇,說明在此期間,已有部分學者關注全球價值鏈與制造業的發展。2015年至2018年間發文量達459篇,平均發文量為115篇。2019年中央經濟工作會議指出,2019年重點工作任務之一是“推動制造業高質量發展”。學術界對于全球價值鏈與制造業發展作了廣泛的探討,發文量明顯增加,發文551篇,年均138篇,論文數從2019年到2022年總體保持上升趨勢。 2023年1至2月,發文總量為26篇,與前兩年同期相比,基本持平。

圖1 2010-2022年全球價值鏈與制造業發展研究發文量

(二)高頻關鍵詞識別

1.高頻關鍵詞。關鍵詞是代表論文中心思想和實質內容的詞匯,對關鍵詞進行梳理,可以反映該領域主要研究方向和熱點。為提高數據的準確性,從1165篇文獻中提取1967個關鍵詞,運用COOC軟件,通過數據清洗后,共得到1955個關鍵詞。

關鍵詞出現的頻率越高,說明其代表的研究方向受到的關注度越高。通過設定一定的閾值,篩選出高頻關鍵詞,能更好地體現文章主題和關鍵信息。根據獲取數據的實際情況,將閾值設為12,共篩選出45個高頻關鍵詞,作為的研究基礎(見表1),詞頻總數為1858,占總頻數38.3%,具有很好的代表性。

表1 高頻關鍵詞統計 (頻次12)

表1 高頻關鍵詞統計 (頻次12)

高頻詞頻 次高頻詞頻次高頻詞頻次全球價值鏈782全要素生產率21產業結構14制造業179垂直專業化21產業轉移14國際分工地位74全球價值鏈嵌入20價值鏈升級13增加值貿易58技術進步20價值鏈攀升13產業升級36價值鏈分工19制造業企業13制造業服務化34對外直接投資19全球價值鏈參與度13貿易增加值32國內價值鏈18全球生產網絡12世界投入產出表28“一帶一路”18全球價值鏈重構12全球價值鏈分工28服務業18經濟全球化12中國制造業28低端鎖定17轉型升級12生產性服務業27制造業升級17區域價值鏈12裝備制造業26增加值16出口技術復雜度12全球價值鏈地位26增加值出口16全球價值鏈位置12技術創新22附加值貿易15比較優勢12國際競爭力21貿易利益14高質量發展12

數據來源:根據中國知網整理。

2.高頻關鍵詞圖譜。 高頻關鍵詞雖然在一定程度上可以反映研究當前的熱點,但這種以頻次為基礎形成的簡單線性排列不能系統的反映出各關鍵詞之間的內在聯系[8]。為進一步明確各關鍵詞之間的網絡關系,更清晰地展示當前的研究熱點,現基于高頻關鍵詞共現矩陣,進行共詞分析,構建可視化圖譜。

從圖2可知,網絡中共出現了45個節點,對應45個全球價值鏈與制造業發展研究的高頻關鍵詞,節點之間的關系用連線表示,連線的粗細代表了節點之間關系的親疏程度。連線越粗,代表兩個節點之間的聯系越緊密,共現強度越大,說明這對節點在該領域研究中關注度越高。圓點代表關鍵詞點度中心性的大小,圓點越大,表示連接的關鍵詞越多,該節點的中心地位越突出。圖2中,高頻關鍵詞“全球價值鏈”“制造業”處于網絡中心位置,且與“國際分工地位”“增加值貿易”“產業升級”等關鍵詞體現出較強的共現關系,說明該領域中圍繞“全球價值鏈”“制造業”核心詞進行的相關研究較為深入,研究主題日趨多樣化。

圖2 高頻關鍵詞共現矩陣的可視化圖譜

3.高頻關鍵詞網絡特征。首先看網絡密度。主要探究各個高頻關鍵詞之間的內在聯系,弱化節點之間的方向性,因此采用無向圖進行分析。Ucinet軟件高頻關鍵詞網絡密度分析得出該網絡密度值為0.222;網絡密度較低,說明研究主題較為分散,研究內容比較廣泛。再看中心度。首先分析點度中心度。在網絡中,某節點點度中心度越大,說明它與其他節點之間的聯系越密切,其核心地位越突出。反之,點度中心度越小,說明各節點間密度稀疏,獨立性較強。借助Ucinet軟件測算高頻關鍵詞的點度中心度,并統計排名前10的高頻關鍵詞,進一步挖掘更有核心意義的關鍵詞。

由表2可知,排名靠前的高頻關鍵詞分別為“全球價值鏈”“制造業”“國際分工地位”“增加值貿易”等,這些關鍵詞在網絡中的核心地位較為突出,與其他關鍵詞的聯系最緊密,一定程度上說明有相當數量的文獻圍繞這些關鍵詞進行了多角度研究。

表2 點度中心度排名前10位關鍵詞

其次分析接近中心度。如前文所述,接近中心度越高,說明該節點離其他網絡節點越近,則其中心位置越突出。根據公式(4)對各高頻關鍵詞接近中心度進行測算,統計接近中心度排名前十位的高頻關鍵詞如下(見表3)。

由表3可知,接近中心度較高的關鍵詞分別為“全球價值鏈”“制造業”“國際分工地位”“增加值貿易”“制造業服務化”等,說明它們在網絡中與其他各關鍵詞之間的距離較近,受其他節點的影響較小。如圖3所示,“全球價值鏈”“制造業”“國際分工地位”“制造業服務化”等關鍵詞處于網絡的幾何中心位置,說明這些節點不受其他節點控制的能力較強,進一步印證了其中心地位。

表3 接近中心度排名前10位關鍵詞

圖3 高頻關鍵詞接近中心度可視化圖譜

綜上所述,通過對高頻關鍵詞進行點度中心度和接近中心度測算,“全球價值鏈”“制造業”“國際分工地位”“增加值貿易”“制造業服務化”等關鍵詞位于網絡的中心位置,兩種測算結果一致,說明研究熱點關鍵詞分析結果的可靠性。

三、主題的演變與發展趨勢

(一)關鍵詞主題演化

將樣本期分為4個時間段,每四年為一個階段,按照關鍵詞共現時間對其進行梳理,從中提取共現次數前10的關鍵詞進行分析。同時,利用COOC主題演化功能,繪制關鍵詞演化趨勢圖(見圖4),可以更直觀地觀察到不同時期關鍵詞的演化。

第一階段:2010-2013年,“全球價值鏈”共現次數最高,是研究核心詞。這一階段很多學者關注到了全球價值鏈對產業升級、國際分工以及我國制造業產業集群發展的影響,說明該階段的研究方向主要集中在我國產業融入全球價值鏈過程中,如何轉型升級以及提升國際分工地位等方面,主要研究對象集中在生產性服務業、裝備制造業等產業上。究其原因,主要是發達國家不斷加快新興戰略產業的布局,并將生產性服務業作為未來拉動經濟增長的重要力量。在此背景下,學者聚焦生產性服務業的發展,對全球價值鏈的發展趨勢及中國制造業的價值鏈提升進行了研究。

第二階段:2014-2017年,關鍵詞“全球價值鏈”仍然居于核心地位,共現次數明顯高于前期,說明圍繞“全球價值鏈”的研究更加深入。以“全球價值鏈”作為背景,這一階段的研究熱點主要集中在“制造業”“增加值貿易”“投入產出表”等高頻關鍵詞上。2013-2015年是全球價值鏈結構調整優化期[9],很多學者從貿易增加值視角對我國產業的國際分工地位、結構以及參與全球價值鏈的程度和方式進行了廣泛研究;同時還借助世界投入產出表,對我國制造業參與全球價值鏈的垂直專業化程度和結構特征等進行了探討。

第三階段:2018-2021年, “全球價值鏈”仍然是重點討論的主題?！皣H競爭力”“國際分工地位”等關鍵詞成為熱點。受全球價值鏈重構的影響,國際競爭不斷加劇,產業間競爭的重點從“整體優勢”逐漸轉向“環節優勢”,價值鏈環節的競爭進一步突顯。因此,很多學者從國別視角和行業視角探究了全球價值鏈對我國制造業國際競爭力的影響。

第四階段:2022-2023年,關鍵詞“全球價值鏈”的核心地位仍然突出。和前三個階段相比,研究方向出現了較為明顯的變化:第一,“制造業”共現次數明顯增加。受疫情持續、制造業數字化以及人工智能等發展趨勢的影響,多位學者聚焦我國制造業分工地位、全球價值鏈重構與制造業高質量發展等主題,并對其進行深入研究。第二,“技術創新”“國內價值鏈”“雙循環”“RCEP”“貿易增加值”等關鍵詞的共現次數相近,說明研究熱點更多。如,有學者從“雙循環”視角對我國制造業的全球價值鏈地位提升和對策進行了探究;從技術創新的角度分析制造業數字化轉型對參與全球價值鏈的影響;結合RCEP的簽署,研究REPC主要成員國的全球價值鏈分工地位、國際競爭力等,并進一步探討了我國在RCEP中的貿易效應和福利水平等問題。

圖 4 2010-2023年全球價值與制造業發展研究關鍵詞演化趨勢

(二)關鍵詞突變檢測

突變檢測算法由Kleinberg于2002年首次提出,是指某一時期的文獻中,某些特定詞匯突然大量的出現,這些突然出現的詞匯通過一定的算法被發現。通過對這些特定詞匯出現的時間和頻次進行分析,可以幫助研究人員厘清當前研究的熱點和未來研究方向。對1165篇文獻的關鍵詞進行提取,借助COOC軟件的突變檢測功能,對出現頻次前50位關鍵詞進行突變檢測,獲得2010-2023年全球價值鏈與制造業發展研究的突現詞分布圖(見圖5)。通過對各年度突現詞進行分析,進一步厘清該領域研究熱點的發展脈絡,明確未來的發展方向。

從圖5可知,2010年,國內學者研究主要集中在“生產性服務業”和“產業升級”,且這兩個方向分別持續到2012年和2014年。2011年突現關鍵詞明顯增多,“經濟全球化”“全球生產網絡”“產業結構”“制造業升級”等成為新的研究熱點,說明在這一階段,學界更加關注全球化視角下產業結構升級等問題。2012-2013年,出現了“加工貿易”“產業鏈”“附加值貿易”等關鍵詞,但持續時間較短。2014年新增了“價值鏈分工”“國際分工地位”和“國內增加值”關鍵詞,說明在這一階段中,從增加值角度對我國產業價值鏈分工和地位的研究成為新的重點關注內容。2015年,突現詞數量明顯增加,“貿易利益”“比較優勢”“增加值貿易”等成為研究熱點,“增加值貿易”突現并持續到2018年,相關研究更加深入和廣泛,并帶動后續“貿易失衡”等方向的研究。2018-2019年,“裝備制造業”“一帶一路”“出口技術復雜度”“中美貿易摩擦”等突現詞成為熱點,這一階段研究主題較為分散,說明研究內容呈現多樣化。2020年,受新冠疫情影響,“貿易失衡”再次成為學界關注的話題;同時“全球價值鏈參與度”“全球價值鏈地位”“技術創新”等關鍵詞的出現,表明學術界對新冠疫情下全球經濟持續低迷、全球通脹壓力增大、貿易保護主義抬頭等不利因素對我國參與全球價值鏈影響的廣泛關注。這一趨勢還影響了2021-2023年的研究方向。受西方制造業回流等因素的影響,全球價值鏈呈現短鏈化等特點,學者們對全球價值鏈重構和我國制造業的全球價值鏈地位等問題進行了深入研究,并持續至今。2023年新增了關鍵詞“先進制造業”,結合我國近期先后出臺多項關于促進先進制造業集群發展等政策,融合數字經濟、全球價值鏈重構等發展趨勢,預計先進制造業全球價值鏈升級或將成為未來研究熱點。

圖 5 關鍵詞突變演化圖

四、結論

第一,全球價值鏈與制造業發展研究,論文數經歷2010-2014年的低增長后,2015年增長明顯加快,且在其后較長時間里保持快速增長?；谌騼r值鏈視角的制造業發展研究,已成為學界高度關注的熱點。

第二,共詞分析發現,研究重點主要集中在“增加值貿易”“全球價值鏈分工”“制造業服務化”“產業升級”等關鍵詞上,成果較為豐富,研究領域由單一向多元化發展。

第三,關鍵詞網絡特征分析發現,該領域網絡密度較低,研究方向比較分散。處于核心位置的關鍵詞主要有“全球價值鏈”“制造業”“國際分工地位”“增加值貿易”等,研究主題和熱點主要圍繞這些關鍵詞展開。

第四,根據關鍵詞的演化路徑,將整個研究過程劃分為四個階段,分別對各個階段的關鍵詞進行歸納,進一步厘清該領域的研究脈絡。學者從最初對全球價值鏈下我國制造業的產業升級及國際分工地位的單一研究,到增加值貿易視角下我國制造業在全球價值鏈中的地位、特征及國際競爭力,再到全球價值鏈重構與制造業高質量發展,并結合“雙循環”“技術創新”“RCEP”等關鍵詞,從不同背景對我國制造業參與全球價值鏈重構的方式和影響進行研究。整個研究脈絡較為清晰,研究內容從點到面、由淺入深,研究方向由單一到多元,從“制造業”“產業鏈”“生產性服務業”等關鍵詞的單一研究,逐步向“貿易增加值”“價值鏈分工”“技術創新”等多元化影響因素過渡,并結合當下發展的新特點,對我國制造業的發展模式進行了探討,豐富了研究內涵,擴展了研究邊界。

第五,關鍵詞突變檢測發現,全球價值鏈研究前沿,隨著時間推移不斷發生變化,各階段關鍵詞的突變具有一定聯系。從最初的“生產性服務業”“產業升級”到近幾年的“雙循環”“數字經濟”等,每個階段關鍵詞的變化都和近年相關政策出臺及國際環境的變化有緊密聯系,研究主題與熱點問題結合較為緊密,未來研究方向將圍繞“全球價值鏈重構”“先進制造業”“數字經濟”等展開。