礦用產品安全標志遠程工廠評審技術探討

摘 要：隨著信息化技術的高速發展，礦用產品安全標志遠程工廠評審作為現場工廠評審的替代方式得到了大量應用。本文梳理了遠程工廠評審的應用背景，簡要介紹了遠程工廠評審實施中的關鍵環節與側重點，分析評價目前遠程工廠評審存在的問題，并提出完善遠程工廠評審的相關建議。

關鍵詞：礦用產品，安全標志，遠程工廠評審

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.07.033

0 引 言

礦用產品安全標志管理制度是針對涉及礦山安全生產及礦工安全健康的產品（包括設備、材料、安全儀器儀表等）所采取的強制性管理制度。對納入安全標志管理的礦用產品，生產單位必須取得其安全標志后才能生產、銷售，礦山才能采購、使用。經過30余年不斷發展完善，安全標志管理已有機融入礦山安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制及礦山安全監管監察體系，成為我國礦山安全生產的基本制度、安全生產源頭管理和過程控制的重要前置手段，在防范礦山重大災害事故、提高礦山安全保障水平、促進礦山安全生產形勢持續穩定好轉方面，發揮了不可替代的基礎保障作用。工廠評審作為礦用產品安全標志管理中的主要環節，對于確保申請人（持證人）的質量保證能力持續符合安全標志管理要求具有重要作用，有效保障了生產產品與備案技術文件要求以及檢驗樣品一致性，是監督管控礦用產品生產企業質量管理能力的重要抓手之一[1]。

隨著信息技術的高速發展，遠程評審的評價方式在合格評定活動中開展了廣泛應用，2020年新冠疫情的爆發更是推動遠程評審在合格評定活動中扮演愈發重要的角色[2]。為降低疫情對礦用產品生產企業的影響，服務企業的復工復產，礦用產品安全標志現場工廠評審大量轉為遠程工廠評審，目前成功實施了超過5000家/次遠程工廠評審任務，確保了礦用產品安全標志管理制度的有效實施。

1 礦用產品安全標志遠程工廠評審應用背景

在新冠疫情爆發前，國內外認證認可行業已發布了大量遠程評審的標準規范，IAF（國際認可論壇）發布并實施了包括IAF ID3：2011《影響認可機構、合格評定機構和獲證組織的突發事件或情況的管理》、IAF MD4： 2018《信息和通信技術（ICT）在審核中應用》、IAF ID12：2015《遠程評審原則》等關于遠程評審的文件[3]。其中，MD4文件是目前IAF關于遠程評審的強制性文件和主要依據，目的是希望通過ICT技術（信息和通信技術）有效提升評審效率，持續完善評審過程并增加評審結果的可信度[4]。CNAS（中國合格評定國家認可委員會）在2019年7月實施CNAS-CC14： 2019《信息和通信技術（ICT）在審核中應用》，等同采用IAF MD4： 2018。從ICT技術發展來看，5G、千兆光網、北斗定位系統等信息技術的商業化程度逐漸提高，先進的硬件設備與軟件應用滿足了評審組實時與評審企業交流，并收集評審相關信息。以上所述的標準規范與軟硬件技術為認證認可行業初步開展遠程評審提供了重要支撐。

新冠疫情全球化蔓延令認證認可行業活動均受到大面積影響，遠程評審工作在國家市場監督管理總局的支持引導下大面積鋪開。CNAS與CCAA（中國認證認可協會）優化并完善了遠程評審的相關規則，發布并實施了CNAS-EC-063：2021《關于遠程審核活動的說明》、CNAS-EC-062：2021《關于對認證機構實施遠程評審活動的說明》、T/CCAA36—2022《認證機構遠程審核指南》等文件，根據IAF MD4：2022《強制性文件信息和通信技術（ICT）在審核/評審中應用》修訂了CC14： 2019《信息和通信技術（ICT）在審核中應用》，令遠程評審作到有章可循、有規可依。依據上述標準規范與《礦用產品安全標志審核發放實施規則工廠質量保證能力要求》，結合我國礦用產品生產企業實際情況，安標國家礦用產品安全標志中心有限公司編制并發布實施了《礦用產品安全標志遠程工廠評審實施細則》，為科學有序且合理規范開展礦用產品安全標志遠程工廠評審提供了指導。

2 礦用產品安全標志遠程工廠評審基本流程

遠程工廠評審通常在外部環境受不可抗力因素嚴重影響或評審企業主動申請的條件下執行，其流程主要分為“自評估資料評審”和“遠程視頻評審”兩階段。

2.1 遠程工廠評審計劃制定原則

2.1.1 評審人員專業性

選擇具有豐富的現場評審經驗的高級評審員或主任評審員實施遠程工廠評審，評審組應至少包含1名參加過對評審企業的現場評審或現場檢驗的評審員。

2.1.2 評審人日數合理性

自評估資料審核通常安排1～2個人日，遠程視頻評審通常安排3～4個人日，由于遠程工廠評審存在不可控因素，因此評審人日數隨實際情況增減。

2.1.3 評審時間靈活性

自評估資料審核具體時間可由評審組根據自身工作情況合理靈活安排，按時限要求完成即可。自評估資料評審合格后，由評審計劃制定人員、評審組、評審企業根據實際情況，溝通并確定遠程視頻評審具體日期。

2.2 自評估資料審核

自評估材料是評審企業根據自身情況，針對企業主體資格、質量管理體系、管理職責、人員能力、文件管理和記錄、采購與外協、生產控制、檢驗與測試、不合格品的控制、變更與一致性控制、庫房管理、安全標志標識12個方面的初步符合性描述。通過自評估材料，評審組對評審企業文件性資料進行審查，并找出遠程視頻評審中需要重點核實的內容。根據審核時限要求，評審組完成自評估資料審核并給出審核結論。若自評估材料合格，流程將進入遠程視頻評審階段；若自評估材料中存在不符合或描述不清晰等情況，評審企業需整改完成后方可進入遠程視頻評審階段。

2.3 遠程視頻評審

2.3.1 遠程視頻評審前期準備

（1）通訊硬件與軟件要求

硬件方面，評審組和評審企業需配備有智能手機、平板電腦、筆記本電腦或其他具有音頻視頻功能的電子設備。雙方需配有備用設備，避免評審中出現設備存儲空間不足、設備故障、日常電話干擾等問題。軟件方面，雙方需配備具有視頻會議、錄屏、截屏等功能的即時通訊軟件，如微信、騰訊會議、ZOOM等。評審前，評審組和評審企業需提前遠程聯線調試，確保評審所需見證的工作場所具有穩定的網絡通訊信號。

（2）人員能力要求

評審組方面，組長和組員需熟練使用通訊硬件與軟件，掌握關于遠程工廠評審涉及的法律法規、標準、相關要求，具備風險防控與合規意識，具有較強的溝通能力與應變能力，能夠解決遠程工廠評審中評審企業不配合、評審企業對評審結論有異議等問題。評審企業方面，需專門指派至少一位員工負責遠程工廠評審的網絡接入、通訊系統使用等工作。若評審企業為國外企業，除網絡保障人員外，評審企業還需配備足量的翻譯人員。

2.3.2 遠程視頻評審實施

前期準備工作完成后，遠程視頻評審由評審組長負責組織實施，評審企業需實時向評審組全面展示現場情況，演示具體的生產流程、檢驗流程，進一步幫助評審組判斷評審企業能力是否滿足產品質量保證能力要求。同時，評審企業需及時向評審組提供抽查的文件資料，并保證相關技術人員、檢驗人員、過程控制人員實時在線，能與評審組實時交流。對于自評估資料發現的問題，評審組需在遠程視頻評審中進一步核查，以確保提供內容的真實性和有效性。具體流程和要求如表1所示。

2.3.3 遠程視頻評審后續工作

關于取證材料的保存，錄屏視頻、截屏圖片、電子版文件等內容隨評審報告由評審組長上傳至云端服務器，執行文件管理程序，至少保存兩個認證周期（10年）。

若評審企業存在不符合項，評審組長應要求其按照規定時限完成整改，并向評審組長提交整改報告。評審組長審核整改材料后提交整改確認書，本次遠程工廠評審閉環結束。

3 礦用產品安全標志遠程工廠評審存在的問題

第一，遠程工廠評審獲取的部分信息真實性難以核實。由于評審組與評審企業無法面對面交流，缺少空間上的共在，評審組對于獲取信息無法通過直觀的方式核實其真實性，這一因素導致遠程工廠評審較現場工廠評審的風險更高。個別企業存在的不當行為更是造成了惡劣的影響，例如使用網絡上下載的生產檢驗過程圖片用于自評估材料審核、照搬其他企業產品出廠檢驗報告數據提供給評審組、租借其他企業生產檢驗設備用于遠程視頻評審等。由此可見，遠程工廠評審在規則與制度上仍需查漏補缺，避免評審企業“鉆空子”的行為發生。

第二，遠程工廠評審溝通交流效果不理想。首先，遠程工廠評審的載體為即時通訊的硬件與軟件，因此視頻清晰度、網絡穩定性、軟硬件操作熟練度等因素均會影響到溝通效率；其次，通訊設備的視角具有局限性，相比于評審員第一人稱視角不夠靈活與直觀，評審員若想獲取某個信息需要進行大量的描述；然后，個別企業由于涉密原因，部分區域禁止視頻拍攝，此類情況給評審組取證核查也造成了一定阻礙；最后，當國外企業進行遠程工廠評審時，存在著語言不通的障礙，經常由于翻譯人員對于產品專業術語缺乏了解掌握，導致評審效率低下，大大增加了評審雙方的工作量。因此，溝通的流暢程度是影響遠程工廠評審效率與質量的關鍵因素，如何充分發揮ICT技術在信息交流與傳遞上的優勢需要進一步深入探討。

第三，遠程工廠評審信息保密性與安全性保障仍需加強。在利用即時通訊的硬件與軟件進行工廠評審時，產生了大量的文件、照片、視頻、數據，其中可能包含著企業的一些保密信息，例如客戶名單、關鍵技術人員、核心技術裝備、原始記錄報告等。評審中由于缺乏信息加密、信息訪問限制等保護措施，評審企業因擔心信息泄露而編造相關文件，并將一些虛構的數據提供給評審組，此類現象也客觀存在。因而，如何有效保障評審企業的信息保密以及傳輸過程中的信息安全，也是遠程工廠評審中亟待解決的問題之一。

4 完善礦用產品安全標志遠程工廠評審的建議

一是對申請遠程工廠評審的企業進行能力評估。遠程工廠評審流暢進行的前提是評審企業需要前期投入一定量的資源，其中可能包括軟件的開發或購買、硬件設備的配置或更新、保密安全措施的建立、人員能力的培訓等有形或無形的資源。中小規模企業由于資金的限制，可能無法配備齊全以上資源，評審的效果將會大打折扣。同時，部分企業受限于所處的環境，無法滿足遠程工廠評審的要求，此類企業也不建議采用遠程方式。在初期商定評審方式時，應從企業規模、注冊資本、人員能力、所處行業特殊性、所處環境特殊性等方面考慮設置遠程工廠評審的適宜性。

二是強化遠程工廠評審的可追溯性。遠程工廠評審存在審核風險較高、審核責任邊界劃分不清、產品溯源跟蹤、產品質量控制難度較大等問題。增強遠程工廠評審的可追溯性，一方面需要到評審企業現場進行核實，避免同一家企業連續多次安排遠程工廠評審；另一方面，負責遠程工廠評審的評審組應做好資料備份，便于自查以及來自各方的監督與追溯。

三是積極取得政府機構的支持和礦用產品生產企業的配合。礦用產品安全標志管理體系是我國礦山安全生產、礦用產品生產制造、礦山安全監管監察提供支撐與服務的重要組成部分。因此，遠程工廠評審的完善與發展離不開國家礦山安全監管監察機構的支持和引導，更離不開礦用產品生產企業的配合及積極參與。在新形勢、新要求下，應聯合多方共同探討協作遠程工廠評審的機制和模式，加強與政府、企業的溝通交流，認真聽取多方意見建議，促進礦用產品安全標志遠程工廠評審技術體系的完善與發展。

5 結 語

遠程評審作為一個新興模式正在逐漸走進大眾視野，但目前在我國認證認可行業的應用尚未達到規模，同樣對于礦用產品安全標志工廠評審也是一個巨大的挑戰?？偨Y已完成的遠程工廠評審情況，不難發現遠程工廠評審的實施效果距離現場工廠評審尚有一定的距離，尤其在規則制度建立、軟硬件建設、人員能力配備上仍需進一步細化完善。但在某些極端特殊的情況下，例如新冠疫情的爆發，遠程工廠評審仍應當視為替代現場工廠評審的第一選擇。未來隨著社會的發展與科技的進步，相信遠程工廠評審將扮演更加重要的角色，也將具有更強的科學性、實用性、權威性，從而為嚴格把好礦用產品準入關作出貢獻。

參考文獻

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[3]陳迪，史光華，吉黎明.實驗室認可遠程評審技術探討[J].質量與認證，2020（7）：52-55.

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作者簡介

王卓然，碩士，助理工程師，研究方向為礦用產品安全標志管理。

（責任編輯：袁文靜）