發揮科技期刊在科研誠信建設中的作用
——對學術不端及其邊緣行為作者的教育

陳志賢

（華僑大學 華僑大學學報(自然科學版) 編輯部，福建 泉州 362021）

隨著我國科研誠信制度建設的加快推進，科技期刊誠信是科研誠信建設的關鍵一環[1-3]，科技期刊科研誠信研究已受到廣泛關注，學者們對期刊科研誠信建設中不同方面的問題進行了較為深入的探討和研究[4-5]?！蛾P于進一步加強科研誠信建設的若干意見》 強調，“學術期刊應充分發揮在科研誠信建設中的作用”，同時，教育部在嚴查學術不端行為時，堅持教育與懲戒相結合原則，因此科技期刊在科研誠信建設中除了懲戒，也應負起教育的責任擔當。然而在實際出版過程中，科技期刊基本沒有擔負起對學術不端作者的教育責任，僅對稿件進行相關處理（退改、退稿、撤稿等）。本文通過科技期刊對學術不端及其邊緣行為作者進行教育，從而實現科技期刊在科研誠信中的作用。

一、學術不端及邊緣行為作者的主要問題

（一）學術不端行為與邊緣行為的概念

學術不端行為指的是在科學研究和學術活動中，行為主體的各種違背科學共同體規范及慣例的明顯且故意的行為[6-7]，其內涵為一切學術不端正行為。在歐美學界，與學術不端相關的概念還有學術腐敗、學術不誠實、學術越軌等術語[8]。

邊緣行為包括學術不當行為、學術失當行為。學術不當行為雖然不屬于典型的學術不端行為，但明顯存在主觀故意，屬于不被鼓勵、應提出警告、需要杜絕的邊緣行為?！安粦敗薄安粦摗钡膶W術不當行為具有道德意蘊，即將學術不當行為視為違背學術道德的行為。學術失當行為指的是學術雖然不嚴謹或有失學術風范，但尚未觸及學術道德底線，屬于非主觀故意、需要盡量避免的邊緣行為。

（二）主要原因

學術不端作者大都比較熟悉學術規范，卻對危害和后果沒有正確的認識，其學術不端行為主要表現剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投、重復發表、違背研究倫理及其他學術不端行為[9]。

邊緣行為作者主要原因是學術道德的缺失，或者因不了解相關規范或規定而產生的失誤，其邊緣行為主要表現為稿件與本人學位論文的關系處理不當;本人成果與團隊系列成果的關系處理不當;未經導師或課題組成員同意擅自投稿；采用了他人的內容但未注明引文；會議論文未經整理直接向期刊投稿等。

二、科技期刊教育的作用

（一）成為科研誠信教育的重要環節

科技期刊作為科研成果的主要載體,在整個科研生態鏈中起到“龍尾”和“龍頭”的作用[10]，同樣地，對學術不端及其邊緣行為作者進行教育在整個科研誠信教育中也起到了“龍尾”和“龍頭”的作用?？萍计诳鳛檎\信控制的最后關口，是守護科研誠信的最后一道關口，對學術不端及其邊緣行為作者進行教育，起到加強科研誠信教育的龍尾作用。另一方面，通過對學術不端及其邊緣行為作者進行教育，能及時提供新發現的問題、新的教育方法，從而能夠承擔起科研誠信教育的理論支撐、實踐參考[3]，起到加強科研誠信教育的龍頭作用。因此，對學術不端及其邊緣行為作者進行教育是科研誠信教育的重要環節。

（二）彌補學術不端及邊緣行為作者的科研誠信教育的不足

根據科技工作者對學術不端行為的認知狀況分析——基于第三、四次全國科技工作者狀況調查數據,科技工作者對科研道德和學術規范知識的了解程度下降。另外，當發生學術不端及邊緣行為后，作者所屬的科研機構應該承擔起教育的重任，也應該承擔教育不到位而產生不良行為的責任，然而學術不端及邊緣行為作者所屬的科研機構更多的是對這些作者進行警告、懲罰，卻缺乏對其進行繼續科研誠信的教育?？萍计诳鳛榭蒲姓\信的踐行者，是天然的學術不端及邊緣行為作者的教育者，在出版各階段都能及時對發現的學術不端作者進行教育，從而及時彌補學術不端及其邊緣行為作者的科研誠信教育的不足。

（三）更及時遏制學術不端及其邊緣行為慣性

學術不端及其邊緣行為慣性是學術不端及其邊緣行為難以治理的原因之一，而產生的行為慣性主要是因為科研人員自律性不足（根據第三、四次全國科技工作者狀況調查數據，高達41.6%[11]），且學術不端及其邊緣行為越來越具有強隱蔽性，不容易被發現，而且機會成本大于發現成本（根據第三、四次全國科技工作者狀況調查數據，只有約三成的科技工作者知道周圍有學術不端行為的人會受到處罰）。一般情況下，科技期刊要比科研機構更早發現學術不端及其邊緣行為，及時的科研誠信教育能讓作者更早意識到學術不誠信帶來的問題，以及一些嚴重的后果（如作者只要存在嚴重違背科研誠信要求的行為，就將被終身追究責任[12]），在后續的學術研究中（學術研究是個連續的過程），更能及時地防止學術不端及其邊緣行為慣性。

三、科技期刊教育的優勢

（一）擁有多種科研誠信教育平臺

科技期刊能夠發揮天然的輿論傳播者身份優勢，紙版期刊留白、采編系統、期刊官網、微信公眾號、抖音賬號，以及依托即時通訊軟件建立的學術社群等平臺都能成為加強科研誠信教育和宣傳的重要陣地[13-14]。在投稿、審稿、編輯加工，以及后續服務的出版過程，依托這些平臺，能夠及時對學術不端及邊緣行為作者進行科研誠信教育：宣傳科研誠信的理念、制度、政策、要求等，同時也能夠得到及時有效的信息反饋及互動。

（二）擁有科研誠信教育的教師

科技期刊編輯參與了稿件出版的全流程,作為守門員，更熟悉學術規范，也更了解每一種學術不端及邊緣行為的表現，在日積月累防范中，見多識廣、經驗豐富，在出版流程的任何時候發現學術不端及邊緣行為，都能清晰地辨別，也能用最合適的語言對不同類的學術不端及邊緣行為作者進行溝通，提供相應的規范資料、案例，針對性地處理問題。

（三）擁有豐富的教學資源

1.完備的規范或要求?？萍计诳诔霭孢^程中，結合國家政策、行業標準、學科要求,具有完備的規范或要求,如一稿多投的標準、圖片數據規范等,明確告知作者的規范行為。完備的誠信規范和要求是學術不端及其邊緣行為作者得到教育的教學基礎。

2.豐富的相關案例?？萍计诳e累了大量的科研誠信的具體案例，能夠使科研誠信教育更加具體化，有利于學術不端及邊緣行為作者正確認識科研誠信問題,加強自我反思和自身道德約束。相關案例來源主要有以下2 個渠道：（1）編輯在全程出版處理的過程中，積攢了大量的學術不端及邊緣行為典型案例；（2）國家自然基金委通報的學術不端案例、科技部發布的科研誠信案件、國家衛健委公布的科研誠信案件及其他科研機構通報的科研不端案例。

3.大量關于學術不端的研究成果。學術不端問題日益嚴重,引發社會的廣泛關注,為此出版和發表了大量關于科研誠信的研究成果。編輯出版、法學、政治學等多學科的學者從各自學科的視角來研究學術不端及其邊緣行為，已有研究成果具有較強的實踐意義，能指導科技期刊更好地教育學術不端及其邊緣行為作者。

四、針對性的科研誠信教育

（一）對學術不端作者的教育

1.對學術不端作者要直言不諱地指出發現的學術不端行為?？萍计诳诎l現學術不端行為后，以文字重復率超過本刊、文章不符合本刊內容為理由，草率地、直接地將稿件一退了之，或者對已經發表的不端文獻進行撤稿聲明時，諱莫如深，沒有在實質上起到教育作用。直言不諱指出學術不端行為是學術不端作者直面自己問題的開始。這類學術不端作者大部分對學術規范比較熟悉，但存在僥幸心理，自以為稿件中的不端學術行為很隱蔽，很難被查出。直言不諱指出學術不端行為是向學術不端作者潑冷水，特別是對那些看重自己名譽、聲望的學術不端作者來說，明示帶來的心理沖擊可能會更大。

2.要求學術不端作者對學術不端行為進行解釋。在出版各階段中，如若發現稿件有學術不端行為，科技期刊可借鑒美國科研誠信辦公室(ORI)在出版后的質疑環節[15]，向學術不端作者提出質疑，使其也能夠有申辯的機會。質疑內容包括與學術不端作者論文雷同的已發表源文獻，并指出雷同的具體部分，要求學術不端作者對投稿論文與源文獻在文字、內容、數據、圖片等方面的雷同事實予以解釋，在自我反省中得到教育。

3.學術不端作者大都比較熟悉學術規范，卻對危害和后果沒有清醒的認識，因此教育要加強其對學術不端行為危害和后果的認識。要求學術不端作者完成一定量科技期刊提供的科研誠信教育內容的學習，教育的內容主要有處罰措施：（1）相關處罰制度文件有《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法》（科技部，2007）、《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》（教育部，2009）、《學位論文作假行為處理辦法》（教育部，2013）、教育部頒布的《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》（教育部令第40 號）。使這些作者認識到學術不端懲罰的力度。[16]（2）學術不端行為的處理案例，如國家自科基金委員會監督委員會中公布的全部記錄在內的案例[17]等。

（二）對邊緣行為作者的教育

1.要求稿件關系處理不當的邊緣行為作者（本人成果與團隊系列成果的關系處理不當，未經導師或課題組成員同意擅自投稿的邊緣行為作者）寫情況說明書，使其進一步學習投稿要遵守的學術規范，在其獲得導師或課題組成員同意后，科技期刊才能對稿件進行進一步處理。

2.按要求改正錯誤，對學術規范不清楚、不重視的邊緣行為作者及時進行引導，使其補缺補漏相關學術規范。如對參考文獻引用不端作者的引導，可借助學術不端文獻檢測系統的提示（文獻溯源表可以標示出文字重復來源；“檢測”可以比對文后參考文獻，顯示出重復內容），有理有據地引導作者改正錯誤。

3.加強學術道德及學術規范的學習。（1）學術道德的學習。對于道德缺失的邊緣行為作者，科技期刊可通過相關案例對其進行提醒，誠信是科學精神的必然要求，恪守科研誠信是從事科技工作的基本準則，使科研人員牢記從事科技創新工作的初心，激發科研人員更高科研聲譽的需求，引導其科研自律。（2）學術規范的學習。學習科技期刊提供的學術規范，如《高等學?？茖W技術學術規范指南》（教育部，2010）、《引用標準如科學技術報告》、《學位論文和學術論文的編寫格式》（GB 7713-87）、《文摘編寫規則》（GB 6447-86）、《文后參考文獻著錄規則》（GB／T 7714-2005），學術出版規范期刊學術不端行為界定（以下簡稱為《期刊學術不端行為界定》）（CY/T174-2019）》等。

五、結語

科研誠信教育直接影響著我國科教興國和可持續發展戰略，屢禁不止的學術不端及邊緣行為說明當前的科研誠信教育效果不盡如人意。雖然高校及科研機構行使科研誠信教育的主體責任比科技期刊主體責任更大，但科技期刊是防范學術不端行為的最后防線，對學術不端及其邊緣行為作者的教育責任義不容辭?？萍计诳瘜W術不端及邊緣行為作者的教育是科研誠信教育的有益補充，不僅影響學術不端及邊緣行為作者未來的學術態度，而且能進一步影響其他科研工作者，使得更多的科研工作者將科研誠信的理念內化于心、外化于形。