關于中國（上海）自由貿易試驗區的政治經濟學

□黃文忠

一、中國（上海）自由貿易試驗區：現代市場經濟的成功實踐

在上海自由貿易試驗區建設一周年之際，習近平總書記發出明確信號：“加快實施自由貿易區戰略！”①表明經過一年時間的實踐，上海自由貿易區建設試驗是成功的，足以作為對外開放贏得主動的重要戰略部署。緊接著，李克強總理主持國務院常務會議部署推廣上海自由貿易區經驗，決定將部分開放措施輻射到浦東新區，并在廣東、天津、福建設立自由貿易園區②。受上海自貿區領導小組和管委會共同委托，國務院發展研究中心等5家研究單位作為第三方機構，采取問卷調查、座談會、計量模型分析等方法，得出了自貿試驗區一年運行情況評估，量化評估結論分別為：60%的跨國公司愿意把亞太區總部放在自貿區；在加快政府職能轉變、擴大投資領域開放、推進貿易便利化、深化金融開放創新、完善法制制度保障等五方面的制度創新和政策措施的綜合滿意度在80%以上；服務貿易開放覆蓋率達83.33%；制度孵化作用逐步顯現；金融的核心領域輻射效應不斷強化③。僅僅一年時間上海自貿區建設就創造了多個 “第一”：首個中央企業項目——中國輕工業品進出口總公司——落戶上海自貿區；上海首家民營銀行華瑞銀行落戶自貿區；確認并公布了自貿區首批企業經營異常名錄1467戶即企業“黑名單”；自貿區內實施了關于反壟斷執法的三部細則④；自貿區迎來了首票物流中轉集拼業務，成本比新加坡、香港約低15%；共和國史上外資管理的第一份負面清單的出臺形成了更加開放透明的投資管理制度；注冊資本認繳制、工商“一口受理”辦法，辦理證照——營業執照、機構代碼證、稅務登記證——的時間從29天縮短為4天；海關實施自助一站式通關作業模式，進口平均通關時間較區外減少41.3%，出口平均通關時間較區外減少36.8%⑤；深化金融制度創新，創造了資金價格全球最便宜的奇跡；超越世貿組織承諾開放領域具體措施的落地所帶來的制度紅利，設立企業數量超過7700家，相當于自貿區前身上海綜合保稅區20余年的總和，實現進出口貿易額7475.3億元⑥；超九成項目通過備案設立⑦；行政公開透明制度、公平競爭制度、權益保障制度等制度正在探索完善中；上海海關推出23項改革措施中有22項已經全面實施，并且宣布這些新制度復制推廣到浦東、松江、普陀、徐匯等區⑧；離岸保險中心、第三方租賃公司等國外通行做法與自貿區的有機結合也在起步中。所有這些為研究自貿區的政治經濟學提供了豐富的原素材料。2014年3月全國兩會期間習近平的發言為推進上海自由貿易試驗區建設指明了方向：明確要求處理好市場與政府的關系、與國際接軌、擴大服務業開放度、提高服務業能級和水平；并提出了4條衡量標準：投資貿易便利、監管高效便捷、法制環境規范、有效防范金融風險?？梢哉J定，習近平所要求推進建設的上海自由貿易試驗區，是當今中國市場經濟的一個典型模式。筆者因此以為，有必要從理論與實踐的結合上思考關于上海自由貿易試驗區建設的政治經濟學，先作為若干問題提出來拋磚引玉，向各位同仁求教。

二、自由貿易區：兩類有別的概念辨析

自由貿易區（Free Trade Area），國際上通行的叫free zone（自由區），free portzone（自由港區），bonded port （保稅港區），bonded house zone（保稅倉庫區），使用最為廣泛的是free trade zone（自由貿易區）。1990年5月3日上海外高橋保稅區正式掛牌，它的英文名稱為“SHANGHAI WAI GAO QIAO Free Trade Zone”（外高橋自由貿易區）。中英文名稱差異反映出改革開放過程中人們思想觀念正處在轉變之中。經過集思廣益，當時的上海市長朱镕基出于外高橋要的是“三個自由”——貿易自由、貨幣自由、貨物進出口自由——但人們的思想觀念還有距離的實際考慮，決定采用中英文有別的牌號，英文與國際接軌，中文與當時人們的觀念⑨保持一致。2013年9月29日中國 （上海）自由貿易試驗區正式掛牌，中英文含義完全一致。拱門上的英文標準化翻譯預示著中文名稱向國際靠攏的必然性。經過了24年，“自由貿易區”中英文含義統一了起來，標志著曾經對“自由”含義的長期貶義理解畫上了休止符。從此，自由貿易區真正實現了“境內關外”，貿易自由、金融自由、投資自由和人員自由等“四大自由”，各部門達成一致，出口退稅問題得到解決，成本浪費問題也隨之不復存在。

國際上現行自由貿易區可分為兩類。第一類是跨國的自由貿易區，互相為自貿區區內國家提供貿易上的最惠國待遇。當今使用自由貿易區最多的是這類國際互惠貿易上的地理概念，帶有排他性，如北美自由貿易區包含美、加、墨三國；東盟自由貿易區包含新加坡、菲律賓、馬來西亞、泰國、印尼，越南、緬甸等11個國家；歐盟的前身歐洲共同市場，最初法、德、意等6國相互協定的是關稅同盟。這類帶有排他性的自由貿易區，各自包含國家多，地域廣，以相互提供最惠國待遇為基本特征。第二類是地處國境之內實行國際通行規則的自由貿易區，為入駐企業提供全方位便利，具有廣納性。這類在國境之內實行國際通行規則的自由貿易區，有稱為自由港區、自由口岸、自由關稅區、自由邊境區的，也有稱轉口區、過境區、免稅貿易區、免稅倉庫、獨立關稅區的，有稱特區、出口加工區的，有稱科學工業園的；分為貿易型、生產型、科技型和綜合型等各有側重的不同類型的自由貿易區，相互之間也有交叉，名實完全一致的居少數，以廣泛吸收境內外企業入駐自由開展科技、工業、商貿經濟活動為基本特征。通過提供“一門式”服務，方便貿易業務，在發展中國家還足以彌補國內廣大地區市場經濟發展不平衡所帶來的規制差異。

第二類自由貿易區，是迄今開放程度最高、容納層次最多、“一門式”服務最方便、設立條件要求最為嚴格的一種，無論發達國家還是發展中國家，都在利用來為發展經濟服務。自由貿易港區準許外國船只自由出入，外國貨物的進出、裝卸、分選加工、重新包裝、儲存與過境中轉，以及專門進口原材料進行外貿加工再出口等，均可享有免征全部或大部關稅等優惠待遇。其目的在于吸引國際船只與貨物的進出與過境，吸收國外資金、先進的科學技術與管理經驗，促使外商興辦各種經濟與金融產業，以獲取運費、裝卸費、港務費、堆棧費與各種加工費等收益，并帶動當地及鄰近地區整個國民經濟的迅速發展。自由貿易區所依托的自由貿易港區，是國境以內、海關之外的一種特定的港口或港區概念，以減免關稅和自由出入等優惠待遇為手段，以求達到一定經濟目的的一種特定地區。

自由港區是指各國和地區在對外經濟交流活動中，劃出一塊特定的、采取更加開放的特殊政策和措施的自由經濟區域。實行“一線放開、二線管住、區內自由”的監管模式;保稅區與境外之間的貨物流通實行真正的備案制度；海關對貨物的手冊管理轉變為對企業實行賬冊管理，貨物、物品從非保稅區進入保稅區，視同出關，予以辦理出口退稅。保稅區企業可以代理“一線”和“二線”的進出口業務，是為了發展轉口和對外貿易、利用外國資金、引進先進技術和科學管理知識、解決勞動就業、開拓國際市場、擴大出口貿易、增加外匯收入，最終促進該國和地區的經濟發展。這類自由貿易區的優點決定了廣受歡迎的程度，發達國家美國設立的數量最大，發展中的非洲地區也設立了超過一百個自由貿易區。⑩

上海自由貿易區和自由港、自由貿易港區類型相同，都以不受主權國海關監督，享有免征關稅等優惠待遇作為共同特征，屬于境內關外貿易促進型特區。上海自由貿易試驗區，是中國政府設立在上海的區域性自由貿易園區，屬中國自由貿易區范疇。該試驗區于2013年8月22日經國務院正式批準設立，于9月29日上午10時正式掛牌開張。試驗區總面積為28.78平方公里，相當于上海市面積的1/226，范圍涵蓋上海市東外灘保稅區(核心)、東外灘保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區等4個海關特殊監管區域，重在制度創新，并復制推廣。

三、政府和市場：一個繞不過去的理論——實踐問題

上海自由貿易試驗區建設涉及中央政府與地方政府的權力邊界，政府與市場、社會互動過程中政府的權力邊界。合理劃分政府與社會、政府與市場的邊界，顯然是一個繞不過去的理論—實踐問題。

上海自由貿易試驗區擁有最大限度的貿易自由、投資自由、人員自由。這三大“自由”是與國際接軌的自由，不帶意識形態色彩?？梢院敛豢鋸埖卣f，這是迄今國內市場化程度最高、對外開放度最大、市場對資源配置的決定性作用最強的一塊市場經濟樣板。有關自貿區的地理選擇、層設計、規劃模式、負面清單安排、權力清單厘定等，也都離不開政府“看得見的手”的直接作用，表明行政干預是現代市場經濟題中應有之義。

政治經濟學研究的是社會經濟問題。古往今來，經濟學家就是為發展社會經濟而生的人才。經濟學家們終于發現，市場是為經濟發展服務的，借助市場實現資源配置的經濟即市場經濟。已經證明，市場經濟的效率，是迄今所發現的不同資源配置方式中效率最高的一種，遠高于借助權力即政府實現資源配置的計劃經濟的效率。理想的市場能夠讓各類資源安排到效益最高的位置，確保經濟實現均衡發展。

支配市場經濟的基本規律即價值規律是一把“雙刃劍”，一方面能夠讓資源自發走向天然合理的位置，實現資源配置的自發調節，另一方面自發調節中的物流慣性也會帶來過猶不及而造成資源浪費。由此決定了現實生活中的市場，如經濟學大師凱恩斯所說的那樣，都存在政府干預以校正市場配置的某些盲目性，因此是不完全競爭市場，為的是有一個能夠為國民經濟均衡發展服務的市場。凱恩斯所得出的結論是：資本主義危機和失業不可能消除，只有依靠“看得見的手”即政府對經濟的全面干預，資本主義國家才能擺脫經濟蕭條和失業問題。為刺激社會投資需求的增加，他主張政府采取擴大公共工程等方面的開支，增加貨幣供應量，實行赤字預算來刺激國民經濟活動，以增加國民收入，實現充分就業。顯然，政府干預和市場決定資源配置是現代市場經濟同一金牌的正反面，上海自貿區也不能有例外。政府干預涉及大量國際法文件和法律事務，諸如通關、稅收、簽證、匯兌等系列制度和政策，各類“游戲規則”需要符合國際規范，接軌現代市場經濟所要求的國際規則，因此需要法治化。信息化是遵循現代市場經濟國際規則的有效工具。

政府干預的關鍵在于干預的“度”。干預要適當，也必須適當，只能適當。如何才能恰當把握政府干預的“度”？這是20世紀30年代以來市場經濟國家經濟學家們苦思冥想夢寐以求的事，因此創造了難以計數的經濟宏論和獲獎巨著直到摘取諾貝爾獎桂冠，這里正是經濟學家們縱橫馳騁施展才華的最佳領域。凱恩斯的學說長盛不衰，凱恩斯的偉大名聲贏得各市場經濟國家領袖們頂禮膜拜。能夠創造把計劃經濟手段和市場經濟手段加以有機結合的混合經濟理論，是否同這位英國學者和他的俄羅斯夫人芭蕾舞演員莉迪婭·洛巴科娃倆人的東西方有機結合因素有關，已有歷史學家作過猜測。

又終于發現，政府干預的手段有三類。a類是法制的。首先是依靠法制規范。這種法制是維護市場秩序所必須的，就像足球比賽要依據國際足聯的比賽規則進行一樣。否則會造成市場秩序混亂，不利于經濟正常發展。b類是經濟的。主要是對5種價格——貨幣、工資、物價、利息、匯率、租金——加以調控。5種價格過高過低都不利于經濟發展。主要手段是財政手段和金融手段，其中最為常用的是利率和存款準備金率。c類是行政的。只有在萬不得已情況下，即a類、b類手段都用上了但仍然不能燙平經濟波動的背景下，才被迫運用c類手段?？傊?，政府干預的各類手段不允許帶有隨意性，什么憑長官意志胡來，諸如，如果不高興了就下命令凍結工資，想歧視知識分子了就褻瀆《教師法》，如果高興了就下令追求高速度增長等等違背經濟規律的人治行為。因為缺乏法律依據，所以決不允許出臺。

十八屆三中全會已經部署全面深化改革。全面深化改革的重點是經濟體制改革，經濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關系，建立統一開放競爭有序的市場體系，讓市場在資源配置中起決定性作用。目前改革的阻力主要來自以下三個方面：意識形態的障礙、特殊既得利益的阻力以及舊體制和粗放發展方式積累起來的矛盾和困難，亟待予以化解。

四、政府干預：一門需要專門家操作的大有學問的調控藝術

a、b、c三類手段的合理運用有著很大的藝術性。發達市場經濟是法治經濟，今天發達市場經濟國家里遇到無法可依的事，一般來說是偶然的。b類手段是根據經驗總結出一整套經濟參數基礎上，通常主要依照經濟參數進行綜合調控，就像老中醫開處方一樣堅持綜合平衡。政府干預的c類手段一般不會輕易使用，不到萬不得已決不使用，如何運用有“紀律約束”，如為了應對嚴重通脹而凍結工資，特殊情況下才會動用行政手段中的軍事手段，如實行軍事管制對付大規模長時期罷工，發動戰爭力求擺脫經濟危機困擾等。單打一的手段屬于“偏方”，畢竟副作用很大，不利于經濟均衡發展，富有經驗的經濟長官們不會輕易使用。美國前央行行長格林斯潘是善于運用簡短的模糊語言通過暗示方式對經濟做出微調的高手，每當傍晚時分咖啡館里當著記者的面，說上模陵兩可的一兩句行話，第二天往往就會影響股市甚至造成利率波動，借以調控宏觀經濟運行，是世界上“說話最難的人”。今天中國的央行行長周小川，處于正在走向完善過程但還不夠完善的社會主義市場經濟體制中，他做了現階段運用金融手段調控宏觀經濟所能做到的工作，以至受到幾十名中國經濟學家的充分肯定，聯名要求國務院繼續聘用這樣一位超齡行長。中國還有過在計劃經濟年代對集市貿易即自由市場實行管控的經驗教訓：“一管就死——一死就急——一急就放——一放就亂——一亂就急——一急就管——一管就死”的反復惡性循環，那時一些市場交易者最害怕的往往是遇上“長跑健將”式的管理者，逃脫不了的結果是商品全部被沒收，難怪一些基層工商部門很歡迎退休運動員和復員軍人分配前來幫助工作！當然，違背經濟規律作用是要受到懲罰的，那樣做所帶來的后果是：市場越管越死，商品越管越少，憑票證供應的商品名單越管越長，針對“吃喝玩樂”設置批判的輿論壓力越來越大，居然制造出了無數個“××行為等于資產階級”的神話，在一個貧窮落后的發展中大國會有那樣眾多的資產階級人數！那是在理論上無法自圓其說的，事實上也并不存在的虛假幻影，只能是的塞萬提斯那樣的把風車當魔鬼，把羊群當敵人。

五、“負面清單”管理：旨在限制外商投資，目錄越短越好

上海自由貿易試驗區從 “外商投資指導目錄”轉向“負面清單”管理，為外資進入提供更加便利的準入條件?！柏撁媲鍐巍?，起源于20世紀90年代發達國家聯合諸多中等發達國家和發展中國家之間的新一輪經貿談判。最早在1992年，美加墨三國簽署了北美自由貿易區協定（NAFTA），最先采用 “不符措施”（non-conforming measures）和 “保護條款”（reservation Measures）概念。我國使用了“負面清單”概念。

“負面清單”管理意味著公開透明，實行西方法學中的經典諺語“法無禁止即可為”，是對“法無授權即禁止”的否定。據商務部統計，全球目前有77個國家采用負面清單管理模式。上海自由貿易試驗區現行限制外商投資的“負面清單”主要內容包括2013版190條特別管理措施，2014版縮減為139條?。體現著政府干預。這里所指的“負面清單”是并不包括實施細則在內的負面清單目錄。要是負面清單的目錄冗長，那一定是清單項目龐雜。把實施細則包括在內的“負面清單”，盡管文字字數很多，但并不表明“負面清單”所列項目很多，僅僅是文字表達方式不同而已。顯然，限制外商投資的負面清單目錄應當越短越好。目錄短小精干，表明外資進入門檻低而開放度高，減少模糊性而增加透明度，淡化意識形態色彩而與國際接軌，共享人類文明成果。顯然，作為當今中國典型模式市場經濟的上海自由貿易試驗區離不開政府的必要干預。負面清單模式在雙邊投資協定中有三類：第一類是一般例外，如國家安全、環境保護、公共衛生等；第二類是特定主題例外，如政府采購、補貼；第三類是特定產業例外，如國防、金融、通信、石油、運輸、文化、商業服務等。只有第三類才屬于“法無禁止”，允許準入。假如僅僅把現行《外商投資指導目錄》在分類編排上做出調整，作為“負面清單”，不過是新瓶裝舊酒，做的是表面文章。所以，“負面清單”要有升級板，在實踐中不斷解放思想，縮小禁止準入范圍。

純粹的市場就是完全競爭市場。完全競爭市場是有幾個假設條件的。⑴市場供需均衡。完全競爭市場上存在著大量買者、賣者，每個人或廠商所占份額很小，不存在“大魚和蝦米”之類問題。因此市場價格取決于供求狀況中的“顯著大量”商品的市場價值，“市場價值……是在這個部門的平均條件下生產的、構成該部門的產品很大數量的那種商品的個別價值?！?顯然，完全競爭市場的供需是均衡的。⑵市場競爭公平。進入完全競爭市場上的商品具有同質性。任何個人或廠商不能憑借與他人產品的差別而享受壟斷利益。顯然，完全競爭市場上競爭是公平的。⑶進退市場自由。完全競爭市場的進入或退出，沒有任何障礙。顯然，完全競爭市場是透明的。⑷市場信息公開。每個人或廠商平等享有充分的市場信息。顯然，完全競爭市場的信息是公開的。

總之，完全競爭市場是“四有四無”市場——供需均衡無操控、公平競爭無壟斷、進退自由無障礙、信息公開無“內幕”。因此完全競爭市場是價值規律——任由如亞當·斯密《國富論》經典中的那樣一只“看不見的手”自發調節——自由發揮作用的市場。

可惜這樣一種只承認“自由、平等、所有權和邊沁”?的市場，似乎是童話故事中的描寫，現實生活中并不存在，正如經濟學諾貝爾獎得主薩繆爾森名著《經濟學》所指出的那樣：純粹的市場“只存在于經濟學家的教科書當中”！

如果說，亞當·斯密的早期市場或市場經濟是由一只“看不見的手”自發調節的，那么凱恩斯的由政府干預的市場，就是現代市場經濟是增加了一只“看得見的手”——政府干預的手；全球經濟下，還要加上各市場經濟發達國家的“聯動之手”。

既然是現實生活中并不存在純粹的市場，既然是在全球經濟下，是看不見的手+看得見的手+聯動之手，是“多手”調控全球經濟，那么政府干預一定是現代市場經濟題中應有之義。問題的關鍵在于：“看不見的手”要允許用足，“看得見的手”要盡量少用，“聯動之手”要協調著用。

如果筆者上述看法能夠成立的話，那么，不僅是限制外商，也應包括不分所有制屬性的各類內資企業、民營企業，進入市場的“負面清單”目錄要短，越短越好，短到一目了然，“法無禁止即可為”；限制政府干預市場的“權力清單”要細，越細越好，細到無縫可插，“法無授權即禁止”。正在從傳統計劃經濟走向市場經濟并趨于完善階段的當今中國，上海自由貿易試驗區就是現階段——尚未全盤復制推開以前無疑是國內唯一“負面清單”既短、“權力清單”又細的一個典型模式。當今中國典型模式的市場經濟就是上海自由貿易試驗區，與國際接軌的程度最高。據此，筆者概括出下列等式：負面清單目錄簡單=行政干預減少，行政干預減少=權力清單詳細，這是可以成立的兩則恒等式。

六、“先照后證”制度：方便投資者的工商登記管理模式

減少工商登記前置審批事項，采用“先照后證”制度，是簡政放權、限制權力干預的長效機制。采用工商注冊資本認繳登記制，取代實繳制，也是上海自貿區采用國際通行辦法的一大心得。公司股東對其認繳出資額、出資方式、出資期限等自主約定，并記載于公司章程，不再限制公司設立時全體發起人的首次出資比例，不再限制貨幣出資金額占注冊資本的比例，不再限制繳足出資的期限。三個“不再限制”是與現代市場經濟相接軌的“寬進”的通行做法，至于“嚴出”，重在事中監督、事后監管等后續體系，包括外商投資安全審查、反壟斷審查、社會信用體系、信息共享和綜合執法等監管制度建設，具有復制推廣價值。

三個 “不再限制”的操作方法必然帶來 “紅利”，進入自貿區的公司高管們再也不需要：為進入門坎而“找關系”、“跑斷腿”、“送紅包”、蓋章一百多個的了，那是勞民傷財壞風尚、“言不及義”講關系、“好行小惠”送紅包的歪門邪道；再也不需要把主要精力用在與政府官員溝通上了，也沒有必要在交友圈子里把占比在60%的公務員作為朋友了。既有利于企業家集中精力搞好經營管理，又有利于官場廉潔。取消審批等于消滅紅包。那些不懂“關系學”、不知“潛規則”、不會“塞紅包”的學者型投資者也能順利勝任企業家重任了，就像在“干凈的”足球場上，那些不懂“關系學”、不知“潛規則”、不會“塞紅包”的國際大牌教練就能率隊獲得冠軍獎杯一樣。球場上具有特殊眼光的神奇教練并非共產黨員所專有，俱樂部也不會把這樣的政治條件作為選帥條件，通行的只有生產力標準?？梢?，發達市場經濟具有讓官場廉潔的功能。某些“潛規則”在這里失去了作用機制！

七、入駐企業所有制屬性：自貿區趨向淡化

自貿區的目標是發揮市場在資源配置中的決定性作用，向審批開刀因此成為行動指南，帶來結果是把市場還給市場，把權力還給制度，對國資、外資、民資、所有企業一視同仁。自貿區對入駐園區企業實行國際通行的管理模式，對投資者素質要求甚高，至于進駐園區公司企業的所有制性質，不在考試之例。對入區企業堅持一視同仁，統一稅率，統一租金，享受國民待遇，無需區別駐區企業姓公還是姓私，姓資還是姓社，有無官方背景，這里不存在所有制的意識形態障礙，不存在政策傾斜，不存在所有制主體還是附屬，是為主還是為輔，同等受到法律保護，不存在“所有制歧視”。這樣的企業生態環境，與游輪碼頭從不考查靠岸游輪的所有制性質，與大型足球場從不考查參賽球隊所屬俱樂部的所有制性質，并無二致，自貿區又一次足證市場經濟的中性特質。近年，中超足球俱樂部中，姓“私”的球隊奪取冠軍已經是不爭的事實，而執教水平尖的主教練也并非共產黨員莫屬。難道球迷中會有如此熱衷于比較的人！一般來說在和平年代，正像球場上競爭的是球技一樣，市場上競爭的是經濟，所依托的才是政治。無需區分進入上海自貿區企業的所有制屬性，既是自由貿易區的國際慣例，也是我國黨和政府堅持兩個“毫不動搖”方針發展不同所有制經濟的必然結果。同時，不同所有制企業自由入駐自貿區，也是堅持兩個“毫不動搖”方針的又一體現。就全國范圍內的所有制發展趨勢看，相當長時期里，在兩個“毫不動搖”方針指引下，公有制經濟和私有制經濟都會得到自由充分發展，其結果一定是相互參股持股，形成混合所有制經濟。

順理成章的是，淡化所有制具有歷史必然性。由此決定了：共產黨領導下搞市場經濟必然成為最大的中國特色，這一特色規定了所要求的公有制，是與國際規范的市場經濟相適應的公有制。從原先與傳統計劃經濟相適應的公有制，轉向與市場經濟相適應的公有制，是一個改革到適應的過程。因此，公有制主體包括數量和質量兩個方面，公有制主體的質量需要區別與傳統計劃經濟相適應的公有制，和與市場經濟相適應的公有制；僅就公有制主體數量而言，要經歷“高—低—高”過程，與市場經濟相適應的公有制主體，才是社會主義初級階段的目標模式。要是在改革開始和中途就要“堅持”公有制主體，否則就是掉入“私有化陷阱”，那就無法進行所有制改革了。途中比重下降的是與傳統計劃經濟相適應的公有制，而比重提升的是與市場經濟相適應的公有制。兩種不同的公有制主體存在著質的差別。曾經對公有制比重下降的擔心和劃線做法，顯然已經沒有必要了。淡化所有制是市場經濟發展的一個必然趨勢。根據入世承諾，我國已經于2006年取消所有對外資銀行的所有制性質限制。

“市場社會主義”是國內外普遍流行的一個概念，曾經在“社會主義=計劃經濟”公式一統天下的年代，被作為批判對象論處，而今已被廣泛接受為中性概念。鄧小平“社會主義也可以搞市場經濟”的劃時代命題，迅速蕩滌了“市場社會主義”的負面涵義。這里筆者借用“市場社會主義”概念的方法論，以為可以把“與傳統計劃經濟相適應的公有制”、“與市場經濟相適應的公有制”兩類經濟現象，分別概括為“計劃經濟公有制”和“市場經濟公有制”，借以區別不同經濟體制的社會主義公有制。

八、有效的長效打假機制：自貿區要素流動性強、人才高端者眾

自由貿易區內各類生產要素自由流動性甚強。區內貨物貿易、服務貿易發達，為主的是金融服務，創新余地最大的是金融衍生品，第三次產業自然占壓倒優勢?，F代市場經濟第三次產業占優，發達國家都在70-80%以上，國際大都市接近90%，自由貿易區達90%以上。上海自由貿易試驗區重在自由貿易，服務貿易為主，沒有第一次產業，第三次產業比重自然更高。

因此，第三次產業在上海自由貿易試驗區前景廣闊，包括開發設計、信息咨詢、工程承包、軟件開發、物流運輸、貿易監管、期貨交割、船舶租賃及保稅維修、國際中轉集拼、啟運港退稅、融資租賃、金融保險、教育醫療、審計服務、律師服務、文化創意、研發設計等，其中最具競爭力的是融資租賃，最有發展前景的是離岸金融，涉及貨幣、黃金、信托、拆借、抵押、基金、證券、保險、金融衍生品開發等。需要借助貨幣市場、債券市場、黃金市場、外匯市場、證券市場、期貨市場、金融衍生品市場等市場平臺。

上海自由貿易試驗區涉及如此豐富多彩的行業分工，所需人才高端者眾多，對管理層人才的要求不言自明。持假文憑者、無專業知識者、夸夸其談者、“長袖善舞”者之輩，是不可能勝任如此管理重任的。顯然，堅持按市場經濟規則辦事的上海自由貿易試驗區建設，有助于有志者發奮學習，涌現大批學有專長、術有專攻的真才實學者，他們能夠提供有效服務。筆者因此以為，上海自由貿易試驗區也是一個有效的打擊假文憑機制。取締假文憑叫了多年但收效甚微，終于在上海自由貿易試驗區展示了好辦法并收獲了良好效果。顯然，上海自由貿易試驗區也是真正的長效打假機制！

九、自貿區金融發展：推動人民幣邁向世界貨幣

人民幣成為世界貨幣是一個漸進過程。自貿區建設以國際化、法制化、市場化為目標，重在制度創新，其關鍵是金融創新。金融創新難度最大，以金融體制轉向與國際接軌為前提，因此首先需要推進金融體制改革。30年計劃經濟體制所形成的計劃經濟金融體制轉向市場經濟金融體制是一個脫胎換骨的過程，雖然經過30多年市場化改革，仍有計劃經濟金融體制余孽障礙有待繼續予以革除。

有待建設的自貿區金融包括四個方面。一是個人金融服務。涉及跨境金融業務——信用卡、外匯兌換等跨境財富管理及金融池建設；跨境貸款、期貨、投融資貸款等跨境業務。二是企業金融服務。涉及跨境結算、跨境投融資、離岸供應鏈等金融業務。三是政府金融服務。涉及基礎建設、金融體制安排、信息平臺打造及其管理、風險管理等政府金融業務及金融谷建設。四是同業金融服務。涉及區內企業離岸金融、產品渠道、交易網絡、利率管理、外匯定價管理、本外幣資金清算、本外幣資金托管等金融業務。

建設上述四個方面的自貿區金融業務首先需要開放資本市場，讓外資能夠自由進出，讓人民幣能夠自由走出，意味著人民幣與外幣之間能夠自由兌換，人民幣成為境外普遍接受的貨幣，成為國際金融業務中的一種“觀念的貨幣”——?價值尺度——充當 “計算貨幣”?讓世人都能接受；成為國際金融業中的流通手段——貨幣“實際使用形態的總和”?；成為國際金融業中的支付手段；成為國際金融業中的貯藏手段，“充當財富的絕對社會化身”，?成為世界貨幣?。馬克思指出：貨幣的“紙做的象征是靠強制流通”得到公認的。這樣的“強制流通”，如果說在國內靠國家暴力，那么在世界市場上就要依靠三大“世界級硬件”——世界工廠、世界城市、國際金融中心——作為物質基礎。

一種貨幣成為世界貨幣是一個漸進的動態長過程，體現著該國的經濟實力。改革開放以來，人民幣從邊境貿易計價、少數雙邊貿易采用人民幣作為結算貨幣起，直到將來成為國際通行、樂意被境外居民所普遍接受為貯藏手段的世界貨幣，須以中國成為勞動生產率領先的世界工廠、擁有世界城市、生成國際金融中心作為物質基礎，三者缺一不可。目前階段的人民幣已經向世界貨幣邁出堅定步伐，有了良好開端。也許，到社會主義發達階段的時候，人民幣成為真正意義上的世界貨幣了。誠然，人民幣成為世界貨幣，無需像美元那樣通過開動印鈔機就可以讓國人享受全世界最好的商品，那是“金融霸權”的一種表現。人民幣不需要“金融霸權”——自由、平等、公正、法治——社會主義核心價值觀有關美好社會的表述，同樣適用于正在走向世界貨幣的人民幣。

中國企業走出國門向境外投資，也是人民幣成為世界貨幣的又一個證據。迄今中國已經是第二大資本輸出國。2014年8月6日發改委發布預告信息，將允許個人投資者境外投資。這就意味著傳統政治經濟學對“資本輸出”僅僅看作是掠奪境外資源的帝國主義行為的觀點需要加以修正了，需要理解為市場經濟走向世界——全球經濟的一個結果。資本輸出，既是互通有無的需要，又是資本追求高額利潤率的行為，還是實現資源有機組合實現經濟發展的第一推動力。當資本輸出與帝國主義行為相結合時才是掠奪工具，當與社會主義經濟結合時它是本國貨幣成為世界貨幣的一種表現。因此可以說，資本輸出屬于中性，服從于資本輸出國的經濟制度性質。顯然，諸如藏有信息收集功能的蘋果手機、鑰匙圈之類，人們有理由認為是帝國主義工具，有別于不負有特殊功能的同類中性工具。

十、衛星新城：百萬人口規模要求自貿區建設第三代衛星城

上海自由貿易試驗區及周邊地區的人口規模將達到百萬人，無疑是上海超大型城市的又一個衛星城。衛星城，英人霍華德曾經在一百多年前稱為“田園城市”，1924年荷蘭國際會議上得到公認。從19世紀末出現第一代衛星城即臥城，至今已是第三代衛星城即現代衛星新城，它具有既能夠化解中心城區人口壓力、就業壓力、住房壓力、交通壓力、以及醫療、求學等諸多壓力，又有獨具特色的經濟功能，它的產業結構與中心城區的產業相匹配，足以彌補不足。中國第一個自由貿易試驗區上海自由貿易試驗區獨具自由貿易區功能，肩負制度創新、復制推廣重任，規劃人口規模擬達到大城市級。

上海自貿區建設衛星新城涉及兩個關鍵問題，一是建設第三代衛星城即衛星新城有無必要；二是自貿區管理機構設置地點選擇。上海自貿區地處浦東，分成四塊，最遠的洋山港離市中心有89.4公里，公交車單程就要4個多小時。而自貿區當地及周邊目前無法產生眾多所需各類高端專門人才，因此圍繞自貿區建設衛星新城是理性選擇。新城一旦建成，云集區內的各類人才就地工作、舉家就地生活、子女就地入托入學，區內投資者共享新城資源?？紤]到外國投資者實際需要，可以建設海員俱樂部，解決娛樂、祈禱等問題。這是一個能夠實現“多贏”的現代衛星新城。

至于自貿區管理機構設置地點選擇問題，實證表明，城市繁華地段人流物流密集，是經濟效益高地，級差地租高，理應讓位給工商金融企業。上海自貿區已經做出正確決定：自貿區管理機構即政府部門遷出核心區，把辦公樓讓位給入駐公司企業，把方便留給經濟單位用以提升經濟效益，這正是符合現代市場經濟要求的通常做法。近年國內有的以風景秀麗、湖光山色聞名的大城市在市政建設中，趁機把市政府辦公大樓從城市邊緣遷到繁華地段，這種違反市場經濟通常布局的爭利行為遭到市民們的吐槽，提出尖銳批評，以致廣泛流傳“挖空心思”、“削尖腦袋”、“歪門邪道”、“黑白顛倒”等針對該辦公大廈外貌形象而實有所指的一串形容詞。

總之，有關上海自由貿易試驗區的經濟實踐—理論問題擺到了中國經濟理論工作者和經濟實際工作者面前，需要共同思考和探索。隨著上海自貿區建設的不斷推進，有關中國上海自由貿易試驗區的政治經濟學也會與時俱進，日趨豐富完善。筆者把這些問題作為中國上海自由貿易試驗區的政治經濟學提出來，意在拋磚引玉，求教各位同仁。

注釋：

①2014年12月5日《文匯報》。

②2014年12月13日《文匯報》。

③2014年11月15日《文匯報》。

④反壟斷三部細則為：《反壟斷協議、濫用市場支配地位和行政壟斷執法工作辦法》、《反壟斷工作辦法》、《經營者集中反壟斷審查工作辦法》。

⑤2014年9月18日《新民晚報》。

⑥2014年4月29日《文匯報》。

⑦2014年7月1日《文匯報》。

⑧2014年9月18日《文匯報》。

⑨在我國保稅區發展中，國務院和有關部委對保稅區的定位沒有達成共識，存在很大差別。海關總署發布的《保稅區海關監管辦法》 第3條規定：“保稅區是海關監管的特定區域”，但實際具體監管中是按照大規模的保稅倉庫對待的。外貿部認為，保稅區是“境內關外”，不存在進出口權、出口配額、許可證等問題。財政部、稅務總局、國家工商總局則認為，保稅區是“境內關內”，對區內企業與國內其他企業同等對待，如區內企業購買國內貨物不能視為出口，不得出口退稅。外匯管理部門對資本項目下外匯收付是管住“一線”——視同國內企業，經常項目下外匯收付是管住“二線”——區內企業視同“關外”公司。相關部門政出多門，出臺政策不一致，造成區內工作無所適從，保稅區在各部門利益相爭中發展緩慢，成為一個政策不穩定區，區內企業缺乏安全感。（見周漢民等主編：《上海自貿區解讀》，復旦大出版社，2014年5月，第23頁。）

⑩在自由港區內，相應地制訂特殊的對外開放政策，以及放寬海關管制、實行減免關稅等一系列優惠措施，提供安全、良好、可靠的投資環境和便利的經營條件，設立事權集中、靈活高效的管理機構。該區與國內其它地區實行嚴格隔離。按自由港區設置的目的與功能分為：自由港、出口加工區、自由貿易區、科學工業園、自由邊境區、過境區及保稅倉庫等。據匯豐銀行的研究表明，迄今全球119個國家和地區建有2300多個自由貿易區，出口總額超過2000億美元，創造直接就業崗位4000多萬個，間接就業崗位6000多萬個。僅迪拜一地就設置有20多個自由貿易區（見周漢民等主編：《上海自貿區解讀》，復旦大出版社，2014年5月，第232頁。）各個自由港區中，按其經營性質或主體活動的經濟性質分為：1，貿易型。包括自由港、自由貿易區、自由邊境區、自由關稅區、保稅倉庫和對外貿易區等，是自由港區中歷史最悠久、數量最多的一類。其功能從第二次世界大戰前的貿易型逐步向60年代以來的工貿結合型過渡，并在此基礎上發展第三產業，朝綜合型轉變。主要分布于西歐、北美等一些發達的資本主義國家；2，工貿結合型?；拘问綖槌隹诩庸^，還有自由工業區、投資促進區、自由出口區等。它既提供貿易型的某些優惠和便利條件，又提供發展工業所必需的基礎設施，積極鼓勵外資和先進技術設備的引進，發展以出口為主的加工工業和制造業，以促進整體經濟的繁榮。主要分布于亞洲和非洲的發展中國家；3，綜合型。指那些工業、貿易和其它第三產業綜合發展的、功能完備的大中型自由港區。是通過以貿促工、工貿結合和綜合發展而成的。除具備貿易型特點外，還發展出口加工工業、運輸和通訊業、科技文教衛生事業、金融和保險業、房地產業、旅游業和其它服務業。它能靈活適應國際經濟形勢的變化，如香港和新加坡等；4，科技型。以大學和科研機構為依托，依靠本國的技術力量，本身研制和引進外國的先進技術及資本，開發與創立新興產業，出口高精尖產品，促進所在國的產品更新換代和在產業結構的調整與升級中起先導作用。它是從工貿型發展而來，其典型形式為科學工業園。自由港區的選址與建設必須具備：水陸交通便利；用地方便，地租低廉；接近終端銷售市場；有充裕、優質、廉價的勞動力供應；接近原料產地；具有較完善的基礎設施等條件。

?2014年7月24日《文匯報》。

?《資本論》第三卷，《馬克思恩格斯全集》25卷，人民出版社1974年，第199頁；參見第二篇。

?馬克思：《資本論》 第一卷，人民出版社1972年，第199頁。

????馬克思：《資本論》?！恶R克思恩格斯全集》第23卷，第114，118，123，164頁。

?參見馬克思：《資本論》第1卷第3章。

［1］中國共產黨十八屆三中全會：《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》。

［2］馬克思：《資本論》第一卷；第三卷。

［3］凱恩斯：《就業利息和貨幣通論》，商務印書館1963年版。

［4］薩繆爾森：《經濟學》中譯第12版，中國發展出版社1992年版。

［5］宋承先：《現代西方經濟學》，復旦大學出版社1994年版。

［6］伍柏麟主編：《社會主義市場經濟學教程》，復旦大學出版社1993年版。