試論行為主義對我國反壟斷規制的影響研究

[摘要]自美國《謝爾曼法》頒布實施以來，反壟斷法一直肩負著維護國家經濟穩定的重任。隨著網絡信息技術等新型經濟的飛速發展，世界各國對《反壟斷法》的適用原則和標準在不斷發生著變遷：從適用本身違法原則到合理原則；從結構主義的判定方法到行為主義的判定方法。壟斷行為違法判定標準和原則的不斷變化，給了我們很多啟示。

[關鍵詞]反壟斷規制；行為主義；結構主義

一、反壟斷法的兩種規制原則

對壟斷行為是否違法的兩種判定方法：結構主義和行為主義。結構主義是對市場結構采用預測的方式，認為結構決定績效，合理的市場結構能促進公平競爭和社會福利。結構主義認為：規模企業必然會阻礙有效競爭，因為高度集中的市場結構必然會限制競爭，進而導致低市場效率。根據結構主義，反壟斷法就是要對壟斷企業進行拆分，從而遏制企業的壟斷行為，恢復市場的正常競爭秩序。

行為主義最早產生于美國，由芝加哥學派在20世紀60年代后發展起來。芝加哥學派不同于結構主義的判定壟斷的方法，它反對強調結構對績效的單向決定作用。行為主義主張認為，競爭的唯一目標，即保證消費者利益最大化。芝加哥學派反對對壟斷企業分拆作為救濟措施，主張辯證看待規模經濟和競爭的關系。行為主義主張效率優先，更加關注消費者的利益。

二、反壟斷法規制原則的演進

反壟斷實踐經歷了由結構主義向行為主義的變革。在反壟斷早期，各國普遍都實行嚴格的反壟斷制度，即結構主義規制模式。在控制企業的集中上，堅決禁止各類企業的合并。但隨著經濟的發展，在當前全球經濟一體化的背景下，各國都在考慮如何提高企業尤其是跨國大型企業的核心競爭力，讓本國企業能夠做大做強走出去。此時，結構主義已不能作為壟斷行為違法性的判斷依據，各國在反壟斷的實踐中，開始采用行為主義原則，在規模經濟和有效競爭中尋中平衡點。例如，在美國波音麥道合并案中，雖然波音麥道的合并將在美國本土形成壟斷，但在全球范圍內，迫于競爭對手空中客車的壓力，波音和麥道的合并不但不會形成實質的市場壟斷，損害消費者的利益，而且會增強美國客機的世界競爭力。因此，在衡量規模經濟與競爭之后，最終合并案獲得通過。這是采用行為主義來判定是否壟斷的典型案例。行為主義更加注重將產業政策與競爭政策的綜合考量，更加注重經濟效益、企業破產對相關市場的影響以及社會整體利益等動態因素，更加客觀公允。

三、我國互聯網反壟斷第一案———360訴騰訊濫用市場支配地位案

2014年，最高人民法院對奇虎公司訴騰訊公司濫用市場支配地位一案作出終審判決：判定騰訊公司不構成濫用市場支配地位行為，駁回奇虎公司上訴，維持一審原判。這是自2008年8月1日我國《反壟斷法》正式實施以來的第一起互聯網反壟斷案件，歷時四年之久，為今后處理互聯網類反壟斷案件樹立了標桿。在對此案的審判過程中，并沒有按照網民們的期盼而簡單地判定騰訊具有壟斷地位，而是對騰訊所處的相關市場界定標準、市場支配地位認定標準以及濫用市場支配地位行為的分析原則與方法等一系列具有重要意義的法律問題的多個反壟斷法律適用的重要裁判標準。

1.關于相關市場的界定。最高人民法院認為本案相關市場為我國大陸地區市場，既包括個人電腦端即時通信服務，又包括移動端即時通信服務；既包括綜合性即時通信服務，又包括文字、音頻以及視頻等非綜合性即時通信服務。

2.關于市場支配地位的認定。最高人民法院認為，即時通信領域的市場競爭比較充分，市場進入較為容易，現有證據并不能證明騰訊具有市場支配地位。

3.“二選一”行為是否構成濫用市場支配地位？最高人民法院認為，此舉排除、限制即時通信服務市場競爭的動機并不明顯，且僅持續一天，對安全軟件市場造成的影響極其微弱。該行為不構成反壟斷法所禁止的濫用市場支配地位行為。

4.捆綁軟件行為是否構成搭售行為？最高人民法院認為，QQ即時通信軟件與QQ軟件管理打包安裝具有一定的合理性，并不構成反壟斷法所禁止的搭售行為。

根據最高院的判決理由，可以看出，我國在判定該起網聯網壟斷案時，不是簡單地只看市場結構，而是綜合考慮多個因素。

四、行為主義對我國反壟斷規制的啟示

（一）建立寬容型反壟斷制度

根據采取行為主義還是結構主義的不同判定方法，可將反壟斷法分為寬容型反壟斷法律制度和嚴苛型反壟斷法律制度。寬容型反壟斷法律制度是指在判斷壟斷是否違法時，需綜合考慮包括市場結構在內的各種因素，例如，市場結構、市場行為和市場績效等，并且不以結構作為判定壟斷的決定性因素，另外，在規制對象的選擇和懲罰上都較寬松。嚴苛型反壟斷法律制度是指以本身違法原則為基礎，以潛在壟斷行為為禁止對象，并即給予嚴厲制裁。寬容型反壟斷法律制度會綜合考慮潛在該行為的形成原因、經濟效益、消費者利益以及社會整體公共利益等因素。寬容型反壟斷制度認為，反壟斷法并不是反對壟斷，而是反對非法壟斷：如果壟斷不會對相關市場、社會及消費者產生負面影響，反而將會提振產業的整體競爭力，順應當代市場經濟的發展需求，那么這種行為就不應當受到反壟斷的規制。建立寬容型反壟斷制度，原因有三：第一，政府在對市場經濟進行干預時，應當尊重市場調節的基礎性作用；在此前提下，實現有效競爭才是政府干預經濟的目標。第二，全球一體化的國際環境下，要求本國在對待壟斷問題時，應當綜合考量規模經濟帶來的國際競爭力和有效競爭之間的平衡關系。第三，網絡信息技術的迅猛發展，世界經濟一體化，以及當代宏觀經濟政策的多元性要求等，為寬容型反壟斷法律制度的構建提供了科技、經濟和社會條件。

經濟法以社會整體公共利益和社會成員福利的提高為己任。作為經濟法的核心部門法的反壟斷法，始終以為經濟自由保駕護航為責任，在價值選擇上必然要以經濟效率和消費者福利為根本。因此，反壟斷法的規制對象應當是那些嚴重排斥、阻礙有效競爭、阻卻其他經營者相關市場準入以及損害消費者利益的行為。也就是說，反壟斷法并不當然排除壟斷行為，而是規制那些排斥、限制競爭的壟斷行為。

（二）反壟斷規制應當堅持連貫性和動態性的統一

我國正處于全面深化市場經濟改革的重要時期，在改革過程中，社會主義市場經濟各項制度尚不完善。而且在經濟迅猛發展的當代中國，各種新興產業層出不窮，例如，網絡新興行業的壟斷行為，應當采用哪種原則來規制？在反壟斷規制的價值選擇、違法確定原則上應當充分考慮我國的基本國情和現階段經濟發展水平，另外，從參與全球經濟一體化競爭的角度來看，還要考慮壟斷對綜合國力提振的重要意義，例如，我國南北車合并對于我國國際競爭力的影響，在反壟斷調查時，就不適宜單一考慮競爭規則，而應當綜合考慮各種影響因素。當代我國正在進一步深化發展市場經濟，在規制壟斷行為時，應當區別對待，以抑制行政性排斥、限制競爭的壟斷行為為主，為經濟體制的深化改革和市場經濟的持續發展創造良好環境。反壟斷法以提高經濟效率，促進消費者福利為目標。在反壟斷規制總目標不變的情況下，應當具體問題具體分析，針對我國的國情和經濟實際情況，目前我國的反壟斷規制應當主要以提高市場經濟效率，促進社會整體經濟利益和消費者福利，促進民族產業的發展為目標。也就是說，我國反壟斷規制應當隨著經濟體制改革的深化和市場經濟的發展需要而進行適時調整。立足國情的同時，當然還需要積極吸納國外的立法經驗和規制原則，保持反壟斷規制的穩定性和連貫性，使我國反壟斷規制發展既符合我國社會主義市場經濟的實際，也能與國際通行的規則接軌。

（三）加強反壟斷法的域外適用，保護本國經濟利益

反壟斷法的域外適用，是指在本國領域外發生的壟斷行為，只要該行為直接或間接地影響了國內相關市場的競爭，不論行為人的國籍如何，本國的反壟斷法主管機關和司法機構都可以依據本國的反壟斷法對其行使管轄權和處罰權。美國開創了反壟斷法域外適用的先河：在美國司法部訴美鋁公司案中，拋棄了此前一直沿用的屬地管轄原則，改用效果原則。加拿大鋁公司因參加了一個主要由歐洲企業組成的限制美國出口鋁錠數量的橫向壟斷協議，被美國法院宣布違反《謝爾曼法》，構成限制交易行為。終審法院認為，該橫向壟斷協議雖然簽訂于美國境外，但試圖影響美國的出口貿易，并造成了實質影響。反壟斷法的域外適用制度在規制跨國集團公司的國際壟斷行為方面發揮了重要作用。

我國在全球市場競爭力較弱，國內企業規模小，技術含量低，民族產業缺乏核心競爭力和品牌效應，整體規模小，尤其是在高新技術行業領域，依然無法與世界大型跨國集團公司相競爭。自我國加入WTO以來，面臨的是全球范圍的挑戰，參與世界經濟競爭對我國經濟的發展無疑是一把雙刃劍，挑戰與機遇并存。我國的反壟斷法明確規定了域外適用制度，這就要求我國在進行反壟斷規制時，應當善于運用域外適用制度，從而保護我國尚處幼稚時期的產業及民族經濟。這也是我國反壟斷法的使命。

參考文獻

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[作者簡介]劉爽（1985-），河南鄭州人，鄭州航空工業管理學院助教，研究方向：法學、經濟法學。