國內外政府信息公開研究的脈絡、流派與趨勢

朱曉峰+崔露方+陸敬筠

〔摘要〕政府信息公開作為迅速發展的跨學科研究領域，已經形成初步的知識體系。本文選取2006-2015年間WOS（Web of Science數據庫）、CNKI（中國知網）中以政府信息公開為主題詞的期刊論文，以文獻計量為理論依據，以CiteSpaceⅢ為數據分析和可視化工具，通過論文數量的時間分布，揭示該領域發展的階段特征；利用高頻關鍵詞的時區圖和網絡圖，揭示該領域發展的內容分布，厘清其發展脈絡；從學科分布、核心期刊和邊緣期刊的判別，揭示該領域發展的跨學科概貌；通過核心作者綜合指數計算、機構分析揭示該領域研究的人物關系，厘清其發展流派。最后，提出政府信息公開研究的數量弱化與主題衍生、學科交叉與應用、合作創新與異質融合3個發展趨勢。

〔關鍵詞〕政府信息公開；知識圖譜；文獻計量；可視化分析

DOI：10.3969/j.issn.1008-081.016.10.05

〔中圖分類號〕G03〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-081（016）10-0141-08

〔Abstract〕Government information transparency was rapidly developed as an interdisciplinary research field，and has formed a preliminary knowledge of the system.The methods of bibliometric and data analysis（based on CiteSpaceⅢ）are used on journal articles about the theme of government information transparency in the WOS and CNKI from 2006-2015，the stage characteristics of the development of the field are revealed by time distributions；high frequency keywords time distribution diagram and network diagram are used to reveal the development of the field distribution and clarify its development context；development in the field of interdisciplinary profile is showed by subject distribution and the discriminant of core journals and marginal journals；the relationship between the characters of the research and the development of schools in this field are analyzed by computing comprehensive index of core authors and institutions.Finally propose three development trends in this field：quantity weakening and subject derivation，interdisciplinary research and application，and cooperative innovation and heterogeneous fusion.

〔Key words〕government information transparency；knowledge map；bibliometric；visualization analysis

政府信息公開已逐漸發展成為全球性熱點話題和主流趨勢，在學術領域也發展迅速，已經形成基礎理論、研究方法和應用研究組成的相對完整的知識體系。近年來，越來越多的學者運用信息可視化技術開展政府信息公開研究，具體包括：①政府信息公開對天氣的預報準確性的可視化研究（Porter，James J，2015），②信息公開方式的可視化研究（Swar，Bobby，2014[2]），③政府信息公開模型投資評估的可視化研究（Irani，Zahir，2014[3]），④國內服務型政府研究的知識圖譜分析（姜曉萍，2014[4]）。

作為全球范圍多個學科共同研究的領域，各個國家、各個學科對政府信息公開的研究，無論是發展速度、發展軌跡，還是研究熱點和重點，都存在種種差異。目前，迫切需要全面梳理政府信息公開領域的研究現狀。鄭燁等（2014）[5]運用知識圖譜可視化分析了國外政府信息公開研究，但是研究數據相對陳舊，僅僅截至到2012年；朱紅燦（2011）[6]對比研究了國內外政府信息公開研究，但是研究方法偏于定性分析，且研究時間較早。

本文擬運用知識圖譜和文獻計量法，對國內外政府信息公開領域相關論文進行比較研究，為厘清政府信息公開的知識體系、明確今后的研究方向，提供可信的參考和依據。

1數據來源與研究方法

為了保證數據的代表性與權威性，本文選擇Web of Science 核心集數據庫（以下簡稱WOS）和中國知網的核心期刊數據庫（以下簡稱CNKI）為來源數據庫進行檢索，時間限定為2006-2015年，文獻類型分別為“Article”和“期刊”，檢索時間2016年1月7日。在WOS數據庫中，以“Access to Government Information”or“Government Information Transparency”為主題詞進行檢索，在CNKI數據庫中，以“政府信息公開”為主題進行檢索。通過清洗和整理檢索結果，得到WOS數據庫論文869篇，CNKI數據庫論文1 444篇。

本文采用知識圖譜的可視化手段和文獻計量法，對近十年政府信息公開研究論文的時間分布、內容分布、跨學科概貌、核心期刊與邊緣期刊、核心作者、研究機構，進行了定量的統計和定性的分析，進而構建政府信息公開領域研究的知識結構，探尋研究熱點，揭示政府信息公開的研究軌跡、研究現狀及發展趨勢。

時間分布

學術論文數量的時序變化，可以作為某領域發展的一項衡量標準。通過對文獻分布做全面統計，有助于評價該領域所處的階段、預測發展趨勢和動態[8]。圖1顯示了2006-2015年WOS、CNKI中政府信息公開研究論文數量的年份分布。

圖12006-2015年WOS、CNKI中政府信息公開研究論文數量的年份分布曲線

通過統計分析，不難發現：第一，國內外政府信息公開研究的整體發展態勢，均呈現增長態勢。國外的相關研究（WOS代表的曲線）基本上逐年逐步增加，但增速平緩；國內的相關研究（CNKI代表的曲線）起伏很大，2007年開始飛速發展，2009年到達高峰后迅速下降，2012年略有起色，目前趨于平穩。第二，國內政府信息公開研究的論文數量，基本上均高于國外同期研究論文數量。從圖1中可以觀察到，2007-2013年國內論文的發文量均是高于國外的發文量，說明國內學者在這一時間內高度關注政府信息公開問題，2014-2015年內，國內的發文數量與國外相近。第三，國內外政府信息公開研究的發展階段并不一致。從圖1中也可以看出，2006-2007年是國外在該領域發展較早的起步階段，之后的一年略微下降；從2008年開始，基本處于一個緩慢上升的發展階段，一直到2015年。對于國內政府信息公開研究而言，2006-2007年，同樣處于起步階段；2008-2009年是飛速發展階段；2010-2015年是發展達到頂峰后的緩和期，最終趨于平緩。從發表論文的時間分布和總體發展趨勢而言，國內外在政府信息公開領域的發展都處于初步成熟的階段。

內容分布

主題詞變遷圖WOS中政府信息公開研究論文高頻關鍵詞時區圖

從WOS中高頻關鍵詞的時區圖（圖）可知，國外政府信息公開領域的研究主題，幾乎每年都有突破之處，總的來看，可以將其演變過程分為3個階段：

第一階段是2006-2009年，Policy、Access、Care、Children、Internet和E-government等主題詞出現較多，涵蓋了當時研究的3個主要方面：一是政府信息公開的政策（Policy）和方法（Access），如Geymen運用地方政府公開的圖形信息和空間信息，設計的城市信息系統，提高了中型城市位置服務的效率[9]；二是政府信息公開在醫療（Care）中的作用，強調政府公開的信息對于兒童、婦女發展的促進作用；三是政府信息公開與電子政務（E-government），較為早期的研究主要關注電子政務在政府信息公開的具體內容上所能起到的作用[0]，而目前的關于電子政務的研究一般為公眾對其認知度、接受度的研究]。

第二階段是2010-2011年，提出了無論是發達國家還是發展中國家都有實行政府信息公開的趨勢，并且都更加注重政府信息公開的技術問題（Technology）以及民眾的參與度問題（Participation）。在這期間中，很多的學者對政府信息公開的技術進行了深入研究，Rosenberg，Sebastian在2010年研究的如何處理和建設一個合理的、巨大的政府信息公開程序，引起了這一問題的研究思潮[2]。

第三階段是2012-2015年，開始探究如何建立透明政府（Transparency）[3]，以及政府信息公開對于改善環境氣候的影響；同時，深入探討政府信息公開在醫療、保健方面的應用。如Pansieri，Claudia在他的研究中呼吁政府向大眾公布臨床藥物的測試結果，以降低病人的安全風險，并且提倡更加有監督的臨床試驗，提高研究的透明度[4]。圖3CNKI中政府信息公開研究論文高頻關鍵詞時區圖

根據圖3可知，國內的政府信息公開領域的研究主題也在不斷地變換。2006-2009年，一方面，從公民的知情權出發，制定了信息公開的規定，允許公民在國家檔案館、公共圖書館進行信息查詢，另一方面，也開始研究電子政務。起初，國內對電子政務的研究多集中于如何應用電子政務來推進政府信息公開的問題[5]，后續研究的電子政務更加傾向于探討電子政務平臺下政府信息公開安全性研究[6]及政府信息公開建設問題。2010-2012年，國內在著力建設服務型政府，從環境信息、政府預算信息出發，努力為公民提供更加有效的信息，并且開設政務微博，滿足社會需要、調節社會矛盾、提高公眾參與度[8]。2013-2015年，著重探究了信息不對稱而帶來的政府公信力的問題，從而提出了要建設透明政府，首當其沖的就是要做到財政透明。在財政透明方面，可以發現2008年，裴學中發表在“財政監督”雜志上的題名為“關于財政與編制政務公開網并入政府門戶網建設的思考”，是最早出現政府信息公開與財政關系的文獻，這篇文獻為后來的政府信息公開與財政透明之間的研究提供了一系列的思考[9]。

主題詞分布

高頻關鍵詞最能反映和概括文獻的主題和內容，對高頻關鍵詞網絡圖進行分析有助于探索該領域研究熱點的交互及發展演變[20]。圖中的圓形節點代表了關鍵詞節點，顏色表示年代，節點大小代表關鍵詞的生命周期和影響力，節點之間的連線代表了關鍵詞之間的聯系。

由WOS中高頻關鍵詞網絡圖可知（如圖4所示）：Access、Information、Management、Care、Health是國外政府信息公開領域研究的核心關鍵詞，這幾個關鍵詞與其他關鍵詞之間的聯系最為緊密；Impact、Policy、E-government、Internet、Participation、Transparency等也是該領域較為關鍵的詞，與其他關鍵詞有較為強的聯系，是政府信息公開領域研究較為重要的內容。這說明國外政府信息公開領域研究集中于醫療（Care）、透明政府（Transparency）、公眾參與度（Participation）等方面。進一步對近三年研究主題進行探究，發現國外的政府信息公開研究重點不斷向民生方向發展，例如Murray，Frank在2013年發表的“The changing winds of atmospheric environment policy”是研究政府信息公開對環境方面影響的文獻之一[21]，將政府信息公開應用到環境問題中去，有益于環境問題的深入研究，最終更加使人民從中受益。圖4WOS中政府信息公開研究論文高頻關鍵詞網絡圖

由CNKI中高頻關鍵詞網絡圖可知（如圖5所示）：高頻關鍵詞網絡圖以政府信息公開、信息公開、政府信息3個結點為核心關鍵詞。較為重要的研究結點還有公共圖書館、知情權、現行文件、國家檔案館、檔案開放、電子政務等。進一步分析近三年來的關鍵詞分布可知，目前國內主要運用政務微博、數字檔案館、制定政府信息公開條例等方式推進政府信息公開，進而解決信息不對稱問題，提升政府的公信力。信息發布與公開機制是政府應對突發事件的最重要的策略和機制之一，同時也是服務型政府信息公開透明的必然要求。目前，越來越多的學者將政務微博應用于政府對于突發事件的響應時間、響應速度的分析中，以便為突發事件中政府提高發布信息的有效性提出具體的方法和建議[22]。圖5CNKI中政府信息公開研究論文高頻關鍵詞網絡圖

綜上所述，國內外研究主題相差較大，雖然都研究了電子政務與政府信息公開的一些政策，以及如何提高公眾的參與度的問題。但是，國外的研究應用性更強，例如一貫注重醫療保健中的政府信息公開問題，也關注政府信息公開對于婦女、兒童、青少年的影響；國內則僅僅關注擴大政府信息公開途徑的基礎理論問題，較少的談及到政府信息公開的具體應用領域。換而言之，國內政府信息公開存在著“面向使用”的觀念缺失問題，公開的信息尚不能為社會充分利用起來。

3發展流派

跨學科概貌

在2006-2015年之間，政府信息公開領域的研究論文分布在WOS中的117個學科類別之中，論文量最多的10個學科類別如圖6所示。但是每一個學科類別中的論文不僅僅屬于該學科，還可能屬于其他的學科，如數量最多的計算機科學學科中的論文，不僅屬于該學科，還可能屬于圖書情報學科和公共學科中。計算機科學學科占據了主要的地位，是政府信息公開領域研究的重要學科，其次是公共學、生態科學、衛生保健科學、醫藥學等。圖6說明國外政府信息公開領域研究涉及的學科范圍很廣，交叉性特征顯著。

通過分析2006-2015年在CNKI中的政府信息公開領域的研究論文可以發現，這些論文分布在40個不同的學科中，數量最多的前10個學科如圖7所示。政府信息公開領域研究的論文共有1 444篇，分布在40個學科中，其中涉及法學、管理學的論文有828篇，占論文總數的573%，是政府信息公開領域研究的主要學科；檔案學、圖書館與情報學共有397篇，占論文總數的275%，屬于相對重要的學科；其次就是新聞傳播學、經濟學、政治學，各有134篇、92篇、87篇，剩余的論文數量分別分布在剩余的30種學科中。這說明了法學與管理學是國內政府信息公開研究的主要學科領域，除了這兩個主要的學科，國內的政府信息公開研究也在逐漸的滲透到其他的學科中去，并且不斷變得更加多元化。

核心期刊和邊緣期刊分析

研究相關論文的期刊分布，分析其中載文量較多的期刊可以對學術熱點及前沿發展起到導航的作用[24]。據布拉德福定律，按照學科期刊的載文量多少，將期刊劃分為3個區域，每個區域的載文量相等，3個區域的期刊數量之比為1∶n∶n2。其中，第一個區域為該領域的核心期刊區；第二個區域為相關期刊區；第三個為邊緣期刊區[25]。WOS中政府信息公開領域的研究論文共有869篇，期刊共有257種，每個區域的論文數約為289篇。其中，核心期刊區有2種，相關期刊區有5種，邊緣期刊區250種，這說明了該領域研究論文在期刊中的分布是較為集中的。在WOS中的兩種核心期刊分別是LANCET（158篇）和British medical journal（121篇）。令人驚訝的是，LANCET和British medical journal都是屬于國外頂級的醫學界權威學術期刊，這說明國外政府信息公開的應用研究，更多的應用于醫學領域，這也與前一節國外政府信息公開研究主題的結論相吻合。

CNKI中政府信息公開領域研究的論文共有1 444篇，期刊共有260種，每一區域的論文數大約481篇，其中核心期刊區有10種，相關期刊區有38種，邊緣期刊有212種。在10種核心期刊中，有6種是屬于檔案學類期刊，其中包括：《蘭臺世界》（130篇）、《檔案與建設》（58篇）、《檔案學研究》（38篇）、《北京檔案》（35篇）、《浙江檔案》（33篇）、《中國檔案》（31篇）；3種屬于圖書情報學類期刊，包括：《圖書情報工作》（63篇）、《情報理論與實踐》（34篇）、《情報科學》（30篇）；還有1種是行政管理學類期刊——《中國行政管理》（44篇）。而在邊緣期刊區域中，除了上述3類期刊外，還包含著法學類期刊、社會科學類期刊、財政類期刊、新聞類期刊等。這說明了國內政府信息公開領域的研究以檔案類、圖書情報類、行政管理類期刊為主，但是不局限與該領域，已經滲透到其他學科領域。

33人物關系

3核心作者分析

政府信息公開領域研究的作者，在WOS中共檢索到493位，發文量最多的是來自羅徹斯特大學的Paul TJaeger，澳大利亞昆士蘭大學的Soar，Jeffrey，莫納什大學的Fisher，Jane，倫敦大學的Hanson，Kara等，都發表了3篇文獻。在CNKI中共檢索到445位作者，發文量最多的是來自于上海政法學院的肖衛兵，共16篇。這說明就作者數量而言，國外多于國內；就發文量最高作者的發文量而言，國內高于國外。

分別統計在WOS與CNKI上發表1篇、2篇、3篇和4篇以上論文的作者數量，以及該類作者群所占作者總數的比例。結果顯示，在WOS中發表1篇論文的作者數量是414人，占作者總數的843%，在CKNI中發表1篇論文的作者數為286人，占作者總數的64%，低產作者比率大于洛特卡定律[26]60%的數值。這說明無論國內還是國外，研究作者多而分散，缺乏深入性、持續性研究，具體的比較看來，國外作者比國內作者更為分散。從發文量來看，在WOS中發表3篇及以上論文的作者數量僅占作者總數量的08%，而在CNKI中發表3篇及以上論文的作者數量占作者總數的16%。這也說明了國外、國內的政府信息公開領域的高產作者都比較少。

然而高產作者不一定就是該領域的核心作者。本文利用綜合指數法確定核心作者，步驟如下：首先依據普賴斯公式[27]（max是發文量最多的作者的發文數，N是最低發文量），計算WOS中作者的最低發文量，即發表2篇或者2篇以上的作者為核心作者的候選人，得出79位作者為候選核心作者，然后計算出這79位候選人的發文量和被引頻次。經過統計顯示，這79位候選核心作者共發文162篇，人均發文21篇，人均被引頻次98次。最后利用上述數據計算綜合指數，綜合指數大于100的作者即為核心作者，并且綜合指數越高，其學術水平越高[28]。如表1所示，在綜合指數排名前10位的核心作者中，Miia Kivipelto、Gary AFord和Lee HSchwamm 3位作者的綜合指數都為338，明顯高于其他核心作者，說明這3位作者是國外政府信息公開領域研究的領軍人物。

CNKI中最高發文量為16篇，N=2996，即發文量大于或等于3篇的作者為候選核心作者。用同樣的統計方法，得出72位作者為候選核心作者。這72位候選核心作者共發文316篇，人均發文44篇，人均被引頻次為74篇，最終列出了國內政府信息公開領域研究綜合指數排名前10位的核心作者，如表1。來自北京大學的李國新、南開大學的趙正群、山東大學的汪全勝和最高人民法院的李廣宇的綜合指數均在1 000以上，遠遠高于其他作者，說明這4位作者是國內政府信息公開領域研究的領軍人物。

3研究機構分析

對機構的分析能夠了解到某領域研究力量的分布情況。發文量和被引頻次是評價機構科學影響力的重要指標[29]。通過分析政府信息公開研究機構的發文量和被引頻次，在一定程度上可以更了解各研究機構在政府信息公開領域的研究成果、學術水平和權威程度。圖8WOS中政府信息公開研究論文發文量前6名機構

國外政府信息公開研究發文量排名前6名的機構都是大學，這些大學對該領域的研究都是世界領先的。這5所機構的發文總量是80篇，占總發文量的92%。發文量第一的機構是牛津大學，其被引頻次也是排名第一（275次）；發文量第二的悉尼大學共發文15篇，被引次數（83次）卻位于第四名，這表明國外政府信息公開研究的發文量與其被引次數，不呈正相關。

由圖9可知，CNKI中政府信息公開研究發文量排名前6的機構也都是高校，說明了高校是國內政府信息公開領域的主要研究力量。這5所機構發文總量為199篇，占總圖9CNKI中政府信息公開研究論文發文量前6名機構

發文量的14%，其中，武漢大學共發文47篇，發文量排名第一，但是其被引頻次為494，排名僅為第三，表現出國內政府信息公開領域研究的發文量與被引頻次，也不呈現正相關關系。結合表1中的核心作者分析，不難發現，擁有核心作者的機構發文量、被引頻次會相對來說較高。

4發展趨勢

41政府信息公開研究的數量弱化與主題衍生

從論文數量的時間分布可知，國內外政府信息公開的論文研究數量，從2013年起均呈下降的趨勢，開始出現政府信息公開研究弱化的跡象。與國外的微弱下調不同，國內的下降更為明顯。究其原因，可以歸納為兩點：一是國內政府信息公開領域研究的核心作者和機構，分布較為集中，導致重要作者和機構的論文直接影響論文數量的時間分布；二是國內政府信息公開領域的研究熱點相對集中，如此狹窄的研究主題導致后續的研究者很難突破。

從論文的內容分布上可知，國內政府信息公開的研究主題較為單一，多為規章制度和政策、檔案公開等方面直接相關的基礎理論研究；國外政府信息公開的研究較為廣泛，多將政府信息公開融入醫療、兒童、婦女等問題中。

由此可見，通過不斷融合新領域、新知識，促進研究主題的衍生，可以有效減緩研究弱化的趨勢。從這一視角出發，國內研究需要更加關注新領域的融合、新知識的融合，以推動政府信息公開的深入發展。

4政府信息公開研究的學科交叉與應用

主題衍生只是政府信息公開的研究視角，學科交叉與應用將是政府信息公開的總體研究方向。從學科分布而言，國內學者對政府信息公開的研究主要集中在檔案學、管理學、法學、圖書情報學，而國外的研究則表現出更為分散的特點。也就是說，當前國內政府信息公開研究的學科范圍較小，并且學科之間缺少交融。因此，國內的政府信息公開，需要擴大所覆蓋的學科范圍，增強政府信息公開領域不同學科之間的交互性，最終形成更為完整的研究體系。

43政府信息公開研究的合作創新與異質融合

從作者和機構的分析結果來看，擁有核心作者的機構發文量和被引頻次都較高，所以，政府信息公開研究的關鍵在于核心作者。從某種角度而言，核心作者就是政府信息公開研究的基石與靈魂。無論是政府信息公開的主題衍生，還是學科交叉與融合，都依賴核心作者。因此，通過核心作者的交流與合作，開展創新研究。與此同時，通過不同單位、不同學科、不同背景核心作者的相互溝通、相互融合，實現知識互補、優勢互補。通過核心作者之間合作創新，以及合作者的異質性和相互融合，實現政府信息公開研究的合作創新與異質融合。

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