社區社會資本對鄉村振興實施成效的影響及機制研究

王文琪，劉平養*

（1.復旦大學 環境科學與工程系，上海 200438；2.復旦大學 國土資源經濟研究中心，上海 200438）

一、引言與文獻綜述

農村在快速城市化進程中的衰落是世界性難題，不僅表現在農村的邊緣化、空心化、老齡化以及基礎設施和基本公共服務的匱乏等方面，還表現在農村發展動力和能力的嚴重衰弱，如人力資本存量的大幅減少、社區機制的瓦解以及人與自然、人與人之間關系的斷裂等。為了系統應對這一挑戰，我國提出鄉村振興戰略，加大國家財政資源和市場資本投入到農村的力度。黨的二十大報告提出：“全面建設社會主義現代化國家，最艱巨最繁重的任務仍在農村?！蹦壳霸谌嫱七M鄉村振興的進程中，我國農村依然存在“（政府）強投入-（農民）弱回應”現象，廣大村民和村集體的主體作用未得到充分發揮，社區的集體行動機制仍難以形成，村落的內生動力和政府、市場等外源動力未形成合力［1］。這也說明，鄉村振興作為高度復雜的系統性工程，不僅要關注外部的直接投入機制，還需關注村落內部的反饋機制，尤其要重視無形的人力資本和社會資本的作用。

作為農村社會不可或缺的關系紐帶，社會資本被視為農村經濟發展、社區治理、生態保護等方面重要的非正式制度和非經濟因素。一方面，社會資本可通過人情關系網絡等作用影響個體或團體之間的認知和行為，促進相互間的理解和合作，增強社區認同，激發內生發展動力［2］。另一方面，農村社區在快速城市化進程中趨于瓦解，空心化、老齡化等問題突出，村民之間基于鄰里、血緣關系的集體行動機制被私人經濟利益關系取代，導致農村陷入人力資本和社會資本匱乏的危機［3-4］，也使社會資本對鄉村振興的影響更為復雜，作用機制更加多元化［5-8］。此外，隨著人口和其他經濟要素在城鄉之間流動范圍不斷擴大、程度不斷加深，農村與城鎮、農民和其他社會經濟主體之間的聯系也更加多樣化。如在外鄉賢以返鄉創業等方式助力家鄉振興，也有村干部利用自己的社會關系網絡獲取政策信息或爭取資本進入。由此可以看出，社會資本在鄉村振興過程中發揮著日益重要的作用，且已成為影響鄉村振興的內生性和可持續性的重要因素。

當前，農村社會資本的相關研究多集中于個體層面，主要探討個人社會資本對行動意愿或具體行為的作用機理。如Wang 等［9］、鄒玉友等［10］和李文歡等［11］分別探討個體社會資本對選擇氣候變化適應策略、黑土地保護參與和支付意愿、養殖戶廢棄物資源化利用技術采納行為的影響，認為個體社會資本可以通過社會信任、關系網絡、共同規范等方式改變個體在采納與不采納行為之間的邊界，進而緩解鄉村發展中的沖突，優化鄉村治理結構，推動鄉村有序治理、轉型發展及美麗鄉村建設。然而，個體層面的研究難以反映社會資本的公共性和集體性特征。對于鄉村振興等公共事務而言，社區層面的社會資本代表一個村落整合內部資源和獲取外部支持的能力，對村級公共物品的供給和社區治理等影響更為突出。近年來，越來越多的學者們開始關注社區社會資本，圍繞其概念內涵、類型特征和作用機制展開深入研究［12-15］。學者們普遍認為，社區社會資本分為內部整合型和外部鏈接型兩類：前者是指嵌入在社區內部成員之間關系的現實和潛在的資源總和，而后者是指在社區群體與外部主體之間聯系基礎上形成的資源總和［16］。相關研究發現，社區社會資本在促進社區集體行動［17］、解決社區環境治理難題［18］、提升社區治理績效［19］以及應對極端天氣和社區糧食安全問題［20］等方面作用顯著；健康的社區社會資本可以抑制發展的負面效應，規范公共社會行為，形成價值共識，也能爭取更多的發展資源，助力經濟的持續增長。

目前，現有文獻多從理論層面針對城鎮社區展開分析，而針對農村地區的實證研究較少，對農村的社區社會資本的作用機制及其影響因素等關鍵問題，還缺乏深入系統性的研究。實際上，在鄉村振興面臨的突出問題與挑戰面前，村落整體的社區關系和諧程度、關系網絡的規模和質量、社會規范的強弱等對內部的有效治理以及向外獲取資源、政策支持等影響更大。鑒于此，本文試圖解決如下問題：社區社會資本在何種程度上影響鄉村振興的綜合成效？內部整合型社會資本和外部鏈接型社會資本的影響有何不同？其作用的路徑是什么？并以期通過社會資本的培育與發展推進鄉村振興。

二、理論分析與研究假說

（一）社區社會資本對鄉村振興的直接影響

農村社會資本可以限制甚至消除鄉村社會、經濟、文化和環境等發展過程中的負面影響［21］，促進長期經濟增長、提升社會經濟績效、維護社會穩定以及推動社會可持續發展［22］，同時作為生計資本的重要組成部分，社會資本能夠彌補物質資本、人力資本和自然資本在鄉村社會發展中的不足，是農村治理和轉型發展的重要要素［23］。

內部整合型社會資本體現出農村社區內部村民之間通過特定紐帶聚合資源的能力以及村莊內部緊密關系。內部整合型社會資本對鄉村振興的影響在于：一是通過社區內部社會網絡的溝通聯系作用，強化廣大村民對建設共同美好家園的認知，激發廣大村民參與集體事務的積極性，形成更大的發展合力［24］；二是通過社區內部的社會信任，降低成員之間互助合作的綜合成本，優化村級資源的配置，降低鄉村治理和轉型發展的綜合成本［25］；三是通過社區內部的社會規范，形成長效的監督機制，引導廣大村民的行為轉變，實現鄉村振興的可持續性［26］。

外部鏈接型社會資本體現出農村社區向外獲取信息、資源等能力。理論上，外部鏈接型社會資本越強，意味著其外部社會網絡輻射范圍越大，能夠為鄉村振興獲得的財力、物力和智力等支持也就越多。類似的，這也意味著農村社區與地方政府、企業等外部主體的社會信任能夠消除不同主體之間的利益糾紛，降低外部資源進入農村社區的綜合交易成本，提升長期合作和規模合作的信心，實現全社會力量參與鄉村振興的整體格局［27-28］?；诖?，提出如下研究假說：

H1：內部整合型鄉村社會資本正向影響鄉村振興的綜合成效；

H2：外部鏈接型鄉村社會資本正向影響鄉村振興的綜合成效。

（二）社區社會資本對鄉村振興的調節效應

鄉村振興戰略的實施需要充分發揮各類相關主體的作用。從當前的實踐看，其主體可以分為村落外部的各級政府主體和村落內部的村集體和廣大村民。各級政府主要承擔規劃引導、財政投入、制度供給等責任［29］，是鄉村振興不可或缺的外源動力。村集體承擔著對內有效管理和對外溝通交流的重要功能，需要平衡地方政府、下鄉資本和村民間的利益，是鄉村振興的關鍵平臺［30］。廣大村民是鄉村振興的主體，其參與鄉村振興的積極性和主動性、文化認同感和實際行動力，均直接影響鄉村振興內生動力的形成和最終目標的實現。

內部整合型鄉村社會資本基于家族、親友、鄉鄰而產生，由較為緊密的同質性社會關系帶來資源和信息，更偏向于閉合網絡［31］。因此，在農村這種“人情社會”中，由內部社會資本帶來的互動以及信息的傳遞和擴散會對政府的政策實施起到積極效果。當村民中的“領跑者”積極參與到鄉村振興中時，其他村民的自主性和積極性會顯著提高［32］。這種由地緣關系形成的社會資本，使得作為“村民代言人”的村干部與村民關系更加密切，進而提升村干部發揮作用的有效性。

外部鏈接型社會資本可以跨越聯結原本分隔的異質性群體，帶來大量新的資源和信息。此外，這種內部群體和外部世界的互動，除了資金、信息、政策等資源的獲取外，還能夠吸引更多的人力資本投入到鄉村振興過程中。這些新資源、新群體以及更為多樣化的合作，反過來會進一步激勵農村社區內部群體的參與和合作，激發內部主體和外部主體的更大潛能和協同效應［33］?；诖?，提出如下研究假說：

H3：內部整合型社會資本對其他關鍵主體在鄉村振興中的作用發揮具有調節作用；

H4：外部鏈接型社會資本對其他關鍵主體在鄉村振興中的作用發揮具有調節作用。

綜上所述，本文構建內部整合型與外部鏈接型鄉村社會資本影響鄉村振興的理論分析框架（圖1）。內部整合型與外部鏈接型社會資本可以通過關系網絡、信任互惠、規范約束3 個維度直接影響鄉村振興的實施成效，也可以通過影響政府、村干部和村民等關鍵主體的作用發揮間接影響鄉村振興的實施成效。

圖1 理論分析框架

三、數據來源、變量選取與模型選擇

（一）數據來源

本文選取上海郊區農村作為典型案例，數據來源于2020年12月至2021年1月課題組對上海市9個涉農區19個鄉村振興示范村的問卷調查。樣本覆蓋所有第一批鄉村振興示范村（每個區1個），每個區的另一個樣本采取隨機抽取的方式選擇（其中青浦區2 個村）。該調查采取分層隨機抽樣方法，每個村隨機抽取30～40 戶農戶進行問卷調查，共收回問卷650 份，剔除信息不完全的調查問卷，實際回收有效問卷617 份，有效回收率為95%。調查內容包括村民基本信息、村民與不同群體間的關系、村民對不同群體的信任、村規民約、不同主體發揮作用程度以及鄉村振興實施成效等。

（二）變量選取

1.被解釋變量 本文的被解釋變量為鄉村振興實施成效，采用產業興旺、生態宜居、鄉風文明、治理有效、生活富裕5個維度的成效算術平均數表示。以產業發展改善表征產業興旺，以村落環境改善表征生態宜居，以村民關系改善表征鄉風文明，以村民對未來鄉村的期許程度表征治理有效，以村民收入改善表征生活富裕。

2.核心解釋變量 本文的核心解釋變量為內部整合型和外部鏈接型社會資本。前者包含內部社會網絡、內部社會信任和內部社會規范3 個維度，分別通過社區內成員之間關系好壞、相互之間的信任程度以及村規民約發揮的作用大小來測度；后者則分為外部社會網絡和外部社會信任2個維度，分別通過村民與外來企業或人員的關系、村民對外來企業或人員的信任程度來測度。

3.控制變量 參考已有研究并根據實地訪談情況，選取以下作為控制變量：①個體特征。包括樣本個體的性別、年齡、受教育程度、對鄉村振興了解程度。②家庭特征。包括家庭常住本村人口數、家庭人均年收入、家庭是否有人擔任村干部。③主體作用發揮情況。村民作為建設鄉村、發展鄉村的主體力量和主要受益者，其個體特征會影響鄉村振興的成效，且村民越了解黨和政府的農村工作政策，就會越積極參與鄉村振興的實踐中，更好助力鄉村振興［34］；作為社會有機體的重要構成要素，家庭承載著社會規范、道德教育等基本功能，是鄉村振興的重要微觀主體，可以全方位影響鄉村產業興旺、生態宜居、鄉風文明、治理有效、生活富裕［35］；作為連接國家與鄉村社會的紐帶，村干部貫徹執行政府政策、實施村莊治理，感知并回應農民訴求，進而促進鄉村發展［36］。因此，相關主體作用發揮情況主要包括政府、村干部、村民在鄉村振興中發揮作用的程度。各變量說明與描述性統計如表1 所示。

表1 變量說明與描述性統計

（三）模型選擇

根據我國當前農村相關數據可得性以及鄉村振興成效評價的多維度、難測量特點的影響，當前研究普遍采用指標體系評價法或者調研主體打分法，獲得離散數據。因此，采取李克特量表打分，并應用Ordered Probit模型進行分析。構建如下模型：

式（1）中，Y*為不可被直接觀察的潛變量，Xi是解釋變量的集合，β為待估參數，ε為隨機擾動項。利用潛變量可構建被解釋變量Y的選擇模型為：

式（2）中，Y為鄉村振興實施成效水平，被定義為1～5 的分序變量。μ1、μ2、μ3、μ4為Y*的分界點，將不同的鄉村振興績效水平分開。當Y*≤μ1即Y=1時，表示鄉村振興成效非常??；當μ1＜Y*≤μ2即Y=2時，表示鄉村振興成效較??；當μ2＜Y*≤μ3即Y=3 時，表示鄉村振興成效一般；當μ3＜Y*≤μ4即Y=4 時，表示鄉村振興成效較大；當Y*＞μ4即Y=5時，表示鄉村振興成效非常大。

四、結果與分析

（一）模型擬合

本文采用Ordered Probit 模型檢驗社會資本對鄉村振興實施成效的影響。首先，通過Stata13.1軟件測算方差膨脹因子（VIF）對模型所有自變量進行多重共線性檢驗，結果顯示模型VIF 最大值為2.61，均值為1.74，遠小于10，說明統計上解釋變量間不存在共線性問題。其次，逐步進行回歸分析。先對個體特征、家庭特征、主體作用等控制變量進行分析，得到模型（1），然后將核心自變量內部社會網絡、內部社會信任、內部社會規范、外部社會網絡、外部社會信任分別引入，得到模型（2）～模型（6）。由表2 可以看出，相比初始模型（1），引入核心變量后，PseudoR2均有不同程度的提升，說明從統計學角度看，引入內部整合型和外部鏈接型社會資本對探究鄉村振興的成效具有重要意義。

表2 模型回歸結果 n=617

（二）結果分析

從模型（2）～模型（6）可知，核心解釋變量5個維度均通過顯著性檢驗，且系數為正，說明內部整合型社會資本和外部鏈接型社會資本對鄉村振興的實施成效具有正向的促進作用，H1和H2得以驗證。

從社會網絡維度看，內部社會網絡和外部社會網絡均在1%的水平上顯著，且系數為正。這說明無論是村民內部的溝通交流，還是村民與外部主體的聯絡，均有助于促進信息和知識傳播、增強群體共識、促進相互認可，并通過多樣化的強弱連接使農村社區能夠獲得更加豐富、穩定的社會資源，進而助力鄉村振興。從社會信任維度看，內部社會網絡和外部社會信任均在1%的統計水平上顯著且系數為正，說明當前無論村莊內部的“熟人信任”還是內外部之間的“制度化信任”對形成鄉村振興的最大合力都至關重要。而社會資本在這方面具有獨特的優勢，能夠在高成本的制度安排之外，獲得非正式的、但在農村社會得到普遍認可的保障，進而大幅度降低各主體的長短期綜合交易成本［37］。從社會規范的維度看，內部社會規范在1%的水平上顯著且系數為正，說明在鄉村振興的實施過程中，社區自身的運行機制在內部監督、獎懲以及行為轉變方面，仍然發揮著不可替代的作用。

為了檢驗社會資本的調節效應，在原有模型中加入內部整合型、外部鏈接社會資本與政府、村干部、村民作用的交互項，以考察社會資本對于上述主體作用發揮情況的影響（表3）。在調節效應方面，從表3可以看出，社會資本的不同維度對鄉村振興的內部和外部主體存在不同的調節作用。具體而言，內部整合型社會資本對村民及村集體（村干部）在鄉村振興中的作用發揮具有顯著正向的調節作用，且系數為正；而外部鏈接型社會資本僅對村集體（村干部）在鄉村振興中的作用發揮具有顯著正向的調節作用。這可能是因為，內部整合型社會資本的3 個維度即社會網絡、社會信任和社會規范，都與廣大村民密切相關。如各種政策、市場等信息和知識的傳播既能夠整體上提升農村社區鄉村振興的能力，也影響農民個體的認知、決策和行為轉變，進而激發其參與鄉村振興的積極性和主動性，農民的“從眾”趨向也使其更易受到社區整體氛圍的影響。而村集體（村干部）作為對內管理的關鍵平臺，社會資本的壯大對于其更好地發揮平臺作用具有積極作用。外部鏈接型社會資本體現為村莊向外擴展、獲取各類資源的能力，其實際上通過村集體（村干部）為各類資源進入農村創造更有利的條件，使村落的內部需求和外部資源能更高效地結合，降低資源投入農村的交易成本（如談判協商、監管、維護等）。

表3 內部整合型與外部鏈接型社會資本調節作用回歸模型檢驗結果 n=617

無論是內部整合型還是外部鏈接型的社會資本，對政府的作用發揮均不存在顯著的調節效應。這可能是由于政府在鄉村振興中的作用舉足輕重，通常發揮引領、服務、監督、推動等作用，政府對農村的資源投入，也是絕大多數鄉村振興最重要的外源動力。當前政府無法在鄉村振興中直接發揮作用，而需要通過村集體（村干部）或者普通村民發揮作用，因此，政府與農村社區社會資本的聯系并不緊密?；诖?，H3和H4均部分得到驗證。

（三）穩健性檢驗

為了進一步檢驗模型估計結果的可靠性，采取模型替換法進行穩健性檢驗，即將Ordered Probit 模型替換為Ordered Logit 模型，回歸結果如表4所示。表4的結果表明，模型整體通過顯著性檢驗，各控制變量及核心變量顯著性水平、影響系數及符號與Ordered Probit 模型回歸結果基本一致。據此，可以認為本文模型的回歸結果較為穩健，結論較為可靠。

表4 Ordered Logit模型穩健性檢驗結果 n=617

五、主要結論與政策建議

社區社會資本是農村“看不見”的重要資源，在凝聚社區共識、提升社區治理效能、獲取更多的外部支持等方面具有重要作用?；谏虾Ｊ? 個涉農區19 個鄉村振興示范村的617 份問卷調查數據，構建Ordered Probit 模型進行實證分析。研究結果表明：社區社會資本的兩大類型和3 個維度均對鄉村振興的實施成效有顯著正向的貢獻；內部整合型社會資本對廣大村民及村干部在鄉村振興中主體作用的發揮具有顯著正向的調節作用，而外部鏈接型社會資本對村干部在鄉村振興中的作用發揮具有顯著正向的調節作用。

基于上述研究結論，提出以下政策建議：一是要依據鄉村村民不同于其他社區居民的社區交往需求，使鄉村社區保持持續互動的狀態，促進個人社會資本演進形成社區社會資本。二是要壯大內部整合型和外部鏈接型鄉村社會資本，通過經濟合作、志愿服務、興趣團體等方式，增強村民之間以及村民與外部之間的廣泛聯系，拓寬社會網絡的廣度，夯實信任基礎，促進相互間的理解和信任。三是要優化制度環境，加大獎懲力度，引導修復乃至重塑農村社區的精神風貌和行為規范，通過有效的宣傳、組織和動員，重塑傳統農村社區的人與自然、人與人、人與社區的和諧關系，推動廣大村民的行為轉變。四是在全面推進鄉村振興的過程中，各利益相關主體應準確定位自己在其中的角色及地位，使村民真正成為鄉村振興的主體，村干部成為政府和村民之間承上啟下的關鍵節點，發揮戰斗堡壘作用，政府適當介入，發揮好引領、服務、監督作用，助力社會資本轉化為全面推進鄉村振興的內生動力。