論我國學術期刊運營中的制度建設
——以稿件采編中的干擾與回避為例

李麥產

(河南大學 學報編輯部,河南 開封 475001)

伴隨經濟發展、社會進步以及科教興國戰略的持續實施,我國已是世界上科研成果產出大國,成為世界上發文量較多的國家。2021年,我國學者在科學引文索引(SCI)期刊、工程索引期刊(EI)發文量以及被Scopus數據庫收錄的中國科技文獻數量,均居世界首位,科技會議錄引文索引(CPCI-S)收錄論文是世界第二,我國科研人員的SCI文章達61.23萬篇,占全部收錄論文24.5%,卓越國際科技論文21.13萬篇[1]。然而,在看到我國科技事業快速發展以及科研成果“井噴式”涌現的同時,也要意識到科研完整鏈條中還存在某些不足,譬如科研產出與傳播載體的結構性失衡。目前,登載科研成果與學術新知的重要期刊或媒體,主要還掌握在西方的學術團體或機構、甚至個人之手。國際上主要學科——尤其是基礎學科方面的重要期刊,仍由國際出版集團掌控,我國還僅是一個發展中的出版大國[2]。截止到2020年7月,中國期刊2019年被SCI收錄241種,美國則是3 056種,分別占世界SCI期刊的2.57%和32.61%[3],美國約是我國的17倍。實際上,至2020年8月底,SCI收錄的全部期刊有9 411種[4]?；鶖谍嫶蟮闹袊鴮W者的研究成果要進入世界學界或公知領域,主要還依賴于這個傳播系統,于我國學者多有不便、不利。

為支持與支撐我國的學術體系、學科體系、話語體系建設,期刊——尤其是一流學術期刊的建設已成為關鍵的一環。培育、建成若干在國內外具有重大影響的學術期刊,國家給予極大扶持,出版專業領域也積極探索。多方給力、多措并舉,已初顯良好效果?？茖W院朱邦芬院士認為:倘若我國期刊界的主要組成部分能堅守學術誠信、追求高質量發展,中國必會在可預期的將來涌現一大批世界一流的學術期刊[5]。怎樣達此目標?理論與實踐層面都有努力,諸如:創辦外文(主要是英文)期刊、推動期刊的國際化與集團化、加大政策與資金支持等。筆者認為,國內若干期刊在制度建設及采編的規范化、科學化等方面雖有卓異者,但數量還不夠多,當務之急是:加強我國學術期刊的制度化建設,彌補短板、強魄健體,提升辦刊的現代化層次、規范化水平。

一、制度滯后的表現與原因

就辦好更多一流學術期刊,讓“中”字牌、“中”字號的旗幟高高飄揚,國家相關方面曾進行較大投入,可謂在人力、資金、政策等方面給足了扶持,并且在可預期的未來,相關力度仍將有增無減。然而,坦誠地講,預期的效果呈現或目標追求并沒有一蹴而就或立竿見影。要想在有影響力國際學術期刊陣營中實現彎道超車或某些突破,仍然面臨困難。一個亟需應對的事項就是如何加快完善期刊整體的制度建設,推動傳統辦刊向現代、規范辦刊轉變。

(一)中外期刊制度建設比較

對中外學術期刊進行宏觀、整體上的比較與分析,能夠發現:除在學術期刊創辦時間的早晚等方面存在著自來有之和模仿引進等區別外,最明顯的差異或許在于制度建設方面[6]。歐美國家與地區的學術期刊——特別是其中運行成熟且有影響的期刊,其制度建設往往周密而完善,規范性辦法和措施保障了期刊品質。

國外期刊雖有學術共同體主辦的,也有商業性刊物等,但一般都能通過制度建設的方式而保證較好的學術公正、公平,從根本上維護了學術形象,贏得世界學術與科研人的認可。國內學術期刊的制度性建設不足,或執行制度不到位、不嚴格,成為明顯短板,很大程度上阻礙了中文期刊或依托中國相關單位所辦學術刊物的質量提升與內涵提高。

目前,國內各學術期刊內部也有一些規章制度,甚至制度性建設狀況和水平還被納入對期刊綜合效益評價之中,但整體看,我國學術期刊的制度建設仍然任重道遠。一些期刊雖有制度、規范,卻失于粗疏,往往是編校工作流程的文字表述,或者是上下游環節的銜接與配合,缺乏成體系的、能夠有效涵蓋并規范在辦刊過程中產生的諸多社會關系的規章制度。期刊社依賴約定俗成的工作方法,在期刊數量少、編輯部規模小與人員有限的情況下,尚可運行;一旦期刊社想實現事業較大發展——諸如也像國外的出版機構那樣建成國際化、現代化的出版組織等,建立在緊密型人身協作關系基礎上的組織形態與有限制度便難以勝任。

(二)制度建設滯后的主體原因

國內的學術期刊整體上缺乏科學化的制度,并且依舊未予重視的情形還在持續,這與舉辦期刊的體制環境、社會文化傳統以及學術生態等皆有關系。雖然任何學術出版體制機制都是長期學術發展的產物[7],但自主性的弱化則直接抑制了期刊社實施制度建設的積極性、主動性。

我國的學術期刊目前雖然也有一些改稱了期刊公司,似乎走上了獨立辦刊的道路,但實際上真正憑借自身能力而在學術領域較好生存的并不多見。學術期刊的附庸地位,依舊是目前期刊群體的真實狀況。這既有歷史原因,也是若干現實因素共同作用的結果。國內大多數學術期刊一般由大學、科研院所、學會或協會等舉辦,學術期刊的從屬性特征明顯,期刊在人、財、物等方面都要仰仗主辦方。期刊社缺乏以自己的財產和資信等對外承擔責任的能力。由學術期刊所承擔的推動學術發展與公益性研究的功能或使命,又不能簡單地把學術期刊推向市場。在此條件下,欲圖其像國外若干具有較大影響力的商業性學術期刊那樣也走自力更生的道路并實現做強、做大,也就勉為其難。

學術期刊服務于學術共同體是應該的,且從學術期刊的起源看,正是學術共同體成員間相互交流成果和彼此探討的需要,才促進了學術期刊的誕生與發展。學術期刊無法通過發行量或商業廣告等獲得足夠的辦刊資源,舉辦方的資源供給便成為學術期刊重要的條件保障。國內學術期刊的附屬性地位,導致大多數期刊把相當大的辦刊精力與興趣點放在了爭取舉辦方的關注上:迎合其需要,配合相關方面的要求,而對于最能夠樹立學術聲譽的制度性建設卻疏于考量和探索。

(三)傳統辦刊模式影響依舊存在

過去,很多期刊確實形成了不少優良的辦刊作風或慣例。大多數編輯也具有很高的敬業精神,辛勤工作,甘為人梯。這種依靠道德自律的辦刊做法,即所謂的因“正式制度”缺失而存在的“非正式的安排”[8],一度卓有成效。不過,此種約定俗成的辦刊模式,在現代學術生態環境發生顯著變化的情況下,已難以適應現實更高的要求。

當前,傳統辦刊模式最主要的不利后果是:由于制度建設跟不上,無法有效阻擋權力、人情等非學術力量對稿件采編的干擾,國內期刊受到此類等因素的嚴重沖擊。這些因素滲透到期刊的采編之中,對其他投稿形成擠壓,客觀上造成劣幣驅逐良幣。學術期刊的使命乃在于遴選優秀科研成果,傳播創新性知識,而不能讓次優甚至平庸之作充斥此方高雅之堂[9]。由于硬性的制度建設的缺位,難以有效抵制和銷解不正當因素對稿件采編的侵襲。在期刊采編的實踐中,若干學術水平一般或者更低劣的文稿,確實占有了投稿優勢,獲得了發表的先機。這種情勢的出現和存在,無疑在整體上影響和損害中國期刊的學術聲譽,也在很大程度上不利于中國學術及科研向更高階段攀升。

切斷或阻擋非學術因素對期刊在稿件采編過程中的滲透、干擾,逐步樹立中國期刊的公允、公正形象,在各種考量和設計里面,能夠發揮最好作用的就是現代辦刊制度。

二、采編環節的制度短缺及迫切需要

國內學術期刊要實現大發展,在世界學術界樹立應有地位、贏得尊重,主要還是苦練內功,通過認真打造,增進刊物的美譽度,讓其科學性、公正性等充分彰顯。習近平總書記在給《文史哲》編輯部全體編輯人員的回信中明確指出:“高品質的學術期刊就是要堅守初心、引領創新,展示高水平研究成果?！盵10]建立與國際出版倫理委員會倡議相符合的學術倫理制度——主要是稿件采編制度,吸引和接受更多優質稿件,回歸學術期刊的本質[11],應當成為中國學術期刊制度建設的關鍵切入點。

(一)采編環節的重要性與問題

制度建設需要過程,針對現存問題以及迫切程度而逐步實施。就當前情形而言,亟需建立、完善采編過程中的有關制度規范,在采編環節上采取有力措施,把握好內容的審查關。這是由采編環節在期刊運行整個流程中的龍頭地位與當前中國學術期刊面臨的突出實際問題決定的。

期刊制度是對編輯出版過程中發生的各類社會關系進行科學調整、理性規范的需要,所有參與者或利益攸關方均得遵循。在學術出版規模擴大、環節增多、日益專業化與產業化以及國際化等背景下,自然會對期刊制度的明示化、規范化以及程序的正義性和正當性等提出高要求。國際出版倫理委員會即提供了事涉編輯出版環節利益多方的各類參考指南。諸如Wiley、Elsevier、Springer·Nature、Taylor&Francis等國際出版集團不僅加入該組織并遵守相應的出版規范,且各自進一步制定細化的出版要求[12],在客觀上無疑有助于提升學術聲譽。

我國學術期刊由于整體缺乏完善的制度保障,權力、人情等因素已廣泛滲入稿件采編環節并嚴重干擾了正常的出版。

1.權力對采編的侵犯

毋庸諱言,學術圈確實存在著科層制的權力,其不良后果已傳導到期刊編輯出版領域。不僅領導會在稿件采編時施加影響,所謂的“大?！睂W者等對期刊也干擾過多。有替自己稿件說項者,也有為他人請托的。另外,世俗權力憑借其無孔不入的魔力,也時刻觸碰著期刊編輯的神經中樞或末梢。面對那些達不到學術出版水準、又無法拒絕的“特殊稿件”,確實會對編輯帶來不小的工作壓力和負面影響,造成職業困惑[13]。

在實際稿件采編中,被權力背書的稿件一般能夠受到優待。當一些所謂領導的稿件、有身份的作者的作品進入期刊的審稿平臺時,通常確會得到額外關照,甚至在其內在品質尚不及投稿平均線的情況下而被開了綠燈、翻進了稿件錄用的界閾。這樣的稿件,自然會拉低期刊的學術品質、減損其學術聲譽。

2.人情對采編的干擾

另一類對當前國內期刊正常采編影響較大的情形是熟人滲透。人情因素會借助師承關系、親友關系、同一科研團隊等渠道進入期刊的采編流程,干擾稿件的公允對待和處理。

內容生產與傳播是完整的科研流程中不可分割且相互成就的兩個毗鄰的上下游環節?？蒲腥藛T把研究成果以論文形式提供給學術期刊,不僅有利于及時獲得專業認可、釋放社會效應,產生一定的影響力,而且能夠讓期刊獲得存在和發展的根本支撐,期刊為此是感激作者的,也是所有學術期刊不拒絕作者及其論文的原因。但是,關系人在常態的論文投稿與采編之外的其他行為,實際上會增添編輯的心理負擔,反而讓編輯萌生來稿是否足夠優秀的疑竇。研究證實,審稿人確會受到作者學術聲譽與頭銜、與審稿人有無合作或師生關系、競爭關系等的不當影響,這會在審稿意見上有所反映和體現[14]。

3.內部稿件之困

在期刊來稿中,還有一類特別的人情稿或關系稿是內部稿件。隨著專家型編輯隊伍的打造以及對編輯人員考核的加強等,編輯中有越來越多的人也在從事科研,有科研產出。對于來自編輯同仁的稿件,理論上應該平等對待,既不排斥、拒絕,也不額外關照,排入正常的審稿或編發流程即可。然而,實際上這類稿件同樣會對采編過程乃至期刊的美譽度產生影響。其他編輯在接到此類稿件后,自然會產生情感波瀾。而內部稿件的處理若放松標準或丟失原則,則會形成內部人控制,被譏諷為“監守自盜”。

過去,諸如內部人較多地占用刊發資源的形跡,由于翻閱和查證紙質期刊的難度較大、成本相對較高而不易被發覺;現在,隨著大數據的應用,內部人或在學緣、業緣等方面有密切關聯的稿件,借助簡單檢索,便可輕松追蹤出來。故此,怎樣應對內部人在學術質量尚欠火候的情況下的發文需求,避免不恰當學術行為銷解期刊的形象,也應該成為期刊制度建設的關注點。

(二)亟需完善回避制度

所謂回避,就是擁有抉擇權或取舍權的主體,當參與、評價或決斷與自己存在利益沖突的相關事項時,應當自動放棄或被阻止?；乇艿慕⒒蛱岢?有其法理基礎,即任何人不能審理、裁決自己或與自己相關的事務?；乇茉谡?、法律領域,乃至某些經濟、社會等方面都有規定。譬如,法律審判中,明確的回避是剛性要求,否則便構成違法甚至犯罪;在組織人事制度中,也有從地緣、親緣等層面考慮而設定的回避。嚴密的回避制度有助于阻擋乃至排除各種異常因素的干擾,能為健康的稿件審核、錄用、編發提供保障。

毋庸諱言,期刊常在處理稿件時收到熟人或領導等的提點、暗示。其實,真正好的科研成果是無懼正常審核的,大多數學人從根本上也是支持和期待期刊秉持較高學術標尺、準繩的。貨真價實的科研成果的投稿者不屑于、不善于“請托”這一手法的運用。那些憑借自身的優越地位而為自己或他人稿件向編輯部暗遞秋波者,以及通過各類關系進行“說項”“背書”的,多屬于明知稿件有瑕疵或不如他人的情形。對于關系稿、人情稿等,有的期刊能恰當處理,既不失體面,又能堅守用稿、編稿、發稿的底線?？墒?確有不少編輯部難以招架、應付,因為無論對方的行政、學術地位或其他社會力量支配,都會對刊物造成切實壓力。

官員的言行等已受到了諸如公務員法、法官法等的規范;而學界一般被認為是圣潔之地,學術活動參與者的各類行為遵循往往被忽視,學界之外的人們對此又缺乏足夠了解,應當回避者不自覺回避,且大多情形下又不會被申請回避,遂成為中國學術、科研領域里面的一種慣常的不良現象。相關主體以其特定方式沖擊、影響期刊對稿件的采編,令編輯苦惱、影響期刊發展,對于其他作者而言,則構成不公平,劣幣繼續驅逐良幣,好作品可能遭受排擠,學術正義受損。

其實,明示存在利益沖突情形之下的回避,在現代學術期刊出版中不乏其例。20世紀70年代在西方學術出版界形成的符合學術發展規律的嚴格編審制度,于20世紀80、90年代為我國港臺地區所移植、采借,助推了港臺地區學術期刊的較好發展。為化解權力干預及人情干擾,港臺地區的學術期刊就要求:來自外單位的編委要保持一定的比例,而審稿人當有與作者不屬于同一學術單位者[15]。這些內含回避精神的經驗,值得借鑒。

三、關于回避制度的進一步探討

涉及利益沖突時的回避要求,或許能夠克服稿件采編中存在的一些挑戰。為了阻卻權力、人情等對學術期刊的不利影響,通過實施回避,營建防火墻,有利于把異常因素排除在外:但凡與稿件利益相關的主體,在采編過程中均應回避,以保障稿件在公允狀態下得到審核和對待。

(一)可資參酌的若干實踐

一些中外學術期刊運用回避制度或舉措,應對期刊舉辦或稿件采編中的挑戰、堵塞漏洞、革除弊端,值得關注、借鑒或推廣。

國際醫學期刊編輯委員會《關于對醫學期刊學術論文撰寫、報道、編輯及出版的相關建議》就利益沖突有倡導:當審稿人與稿件之間可能存在影響評議結果的情形時,審稿人需披露并自行退出審稿;當期刊的編輯、編委或其他人員與稿件存在某種利益關聯時,也應主動揭露并回避?！吨袊萍计诳芯俊返某霭鎮惱砺暶鲗徃鍖＜姨岢觥胺乐箤W術偏見或濫用學術權力”的要求,當“評審專家收到與論文作者、作者所在單位或企業存在由于競爭、合作而產生的有利益沖突的待審閱論文,應及時告知編輯部”[16]。當代最能夠代表我國哲學社會科學研究成果發布平臺水平的《中國社會科學》也規定“匿名審稿回避制度等”[17]。

然而,對大陸期刊進行統計分析,可發現:雖有若干期刊在此方面制度建設上卓有成效,但整體上還有待加強、完善。期刊應該在投稿指南、出版倫理聲明中,就披露利益沖突的管理及操作流程等做出清晰、透明規定[18]。

我國期刊制度建設整體相對滯后,與前述的辦刊體制機制等傳統外在因素相關,也與應有的出版規范不足、行業認知欠缺等有關。譬如,未充分發展的出版倫理在很大程度上沒有強有力地支撐起期刊的制度化進程,影響了相關出版倫理等“軟規范”“軟約束”轉化為調整出版關系的“硬規矩”“硬框框”,自然也就抑制了出版制度為學術期刊快速、良性成長之保駕護航能效的發揮。有學者對全球范圍內出版倫理狀況統計分析,發現我國出版倫理研究存在深度不夠、進度落后、理解片面等特征,提出亟需加強出版倫理研究和宣傳、完善相關政策制度、建立出版檔案等[19],可謂切中肯綮。

(二)獲取多方支持

首先,期刊的管理部門要足夠重視。期刊舉辦單位除在辦刊方向上的領導與一般性業務指導外,不宜過多過細干預期刊對具體稿件的采編。此要求應當寫入制度,為各方知曉,目的在于杜絕權力的肆意蔓延。很多情況下,關系稿、人情稿中的特定人或領導也不愿請托,只是鑒于目前學界或期刊尚未有明確的禁止性規定,不少人便認為經過領導“關照”的論文會被優先錄用與刊出,硬性規定有利于克服這一弊端。

其次,學界要適應新變化、新要求。在長期實踐中,學界建立了熟人社會的網絡,師生傳承或學界交流等促成的學術生態淡化了制度性需求。但是,隨著學術事業的發展以及研究規模擴大,尤其是“中”字號學術期刊向世界一流刊物邁進,與現代學術體制和發展形勢相適應的、主要依靠制度規范的采編模式,也需要盡快建立。參與稿件采編的所有主體——投稿人、編輯、審稿專家、編委等,務必一體遵守相關規定,嚴格執行制度、規范。任何與稿件利益存在沖突的人員,不能審核、不能發表關于稿件質量的意見。

(三)作為必要補充的登記備案

與回避制度相適應,則是進一步建立、完善有關干擾正常采編情況信息的登記備案。

舉凡關系稿、人情稿以及內部稿件等,皆予以登記并注明所屬情形,列明相關信息。雖然這些稿件中會有質量上乘的作品——倘若屬此,相關主體自然可以免責,甚至可因舉賢不避嫌而得到鼓勵或獎賞;如果不是,則有利于溯源和必要的追責,實施倒查,避免期刊為不合格“產品”承擔責任、“背鍋”。在審稿人或編輯一方,對于應當回避而不回避者,一般應認定其審理行為與結果無效,并進行登記備查,作為實施考核或是否繼續委以審稿的依據等。

中宣部、教育部、科技部等聯合印發《關于推動學術期刊繁榮發展的意見》,具體提出“嚴格執行‘三審三?！葍热莅殃P制度,做到審稿記錄長期可追溯、可核查”,便是在審稿環節上發力,欲圖解決審稿責任心不足的問題[20]。若進一步擴大追溯、倒查的情形運用,對審稿環節外圍諸多干擾情形進行登記,則其溢出效應將能夠增進推薦者、審閱者的責任心,使之慎重而不予推薦、免于打招呼,或自覺抵制不端學術行為。

四、結語

時代呼喚中國學術期刊有更好的表現和作為。因為學術期刊對于增進我國的科技競爭力、文化軟實力以及建設科技強國、文化強國皆具有重要意義[21]。世界也渴盼中國能夠在綜合科研實力躍升后,在期刊出版領域卓爾不群。中國學術期刊的發展,確已取得了不錯業績,甚至出現了若干后起之秀。但作為一個龐大的群體,還存在某些突出問題,遲滯了其優異地前行和快速提升。一個關鍵問題即是現代、科學的制度建設未能跟上時代節奏,制度成為短板。

中國學術期刊應當加強、加快制度建設,讓規則之治成為助推其未來發展的可靠保障。在關注外在的體制性制度安排與設定下[22],期刊內在的制度建設尤顯迫切。中國學術期刊只有內外兼修,才能大幅度提升質量、走向世界,成為一流的科研成果傳播平臺。通過制度建設,依靠自身表現,贏得國內外科研人員和群體的認可及尊重,推動期刊強國建設,在國際科研領域掌握更多的傳播權、話語權,為世界科學事業做出應有的更大貢獻。當前,尤其應當針對采編環節易發的干擾,亟需加強應對,堵塞漏洞,實施嚴格、全面的回避,克服權力、人情等因素對辦刊的沖擊,確保優質稿件匯聚、登載到中國學術期刊。