數據驅動的高校發展規劃動態監測研究

李甜甜 周煒

基金項目：2022年度上海市人民政府發展研究中心-上海大學“文化繁榮與社會發展”研究基地課題（編號：2022-YJ-H08）

作者簡介：李甜甜（1990— ），女，上海大學發展規劃處助理研究員，研究方向為高等教育管理、高等教育學；（通信作者）周煒（1981— ），男，上海大學發展規劃處助理研究員，研究方向為高校信息化建設。

摘 要：開展發展規劃評估是構建高校內部質量保障體系、確保高校發展規劃有效落地的重要手段。信息技術與高等教育的深度融合，有力推動了高校治理方式變革和治理效能提升?；谙到y論視角，以動態監測評估基本理念和高校發展規劃管理實踐為基礎，提出數據驅動的高校發展規劃動態監測理論內涵和基本框架，設計了高校發展規劃動態監測指標體系，并對動態監測在發展規劃周期管理中的應用進行分析，為高校發展規劃動態監測提供可參考的實施路徑。

關鍵詞：高校發展規劃；監測評估；大數據；指標體系

高等教育辦學水平是衡量一個國家發展現狀和發展潛力的重要標志。在我國，制定五年一度的發展規劃已經成為各高校的必修課，為高校一個時期的發展制定了階段目標和行動指南，具有重要的地位和作用。同時對發展規劃實施情況進行評估，是推動其有效貫徹執行和發揮作用的重要手段，也是強化高校內部質量保障體系的重要舉措。當前，數字治理已成為高校推進治理體系和治理能力現代化的重要手段，高校發展規劃的有效實施，需要通過全方位、全過程的數據分析，把握綜合發展態勢，優化建設布局，激發內生動力。本研究提出了高校發展規劃動態監測的理論內涵，構建了一種以發展規劃動態監測為主的基本框架，并從辦學規模、內涵發展、社會服務、國際影響力等維度設計了高校發展規劃動態監測指標體系，為高校發展規劃動態監測提供理論和實踐參考。

一、傳統高校發展規劃評估現狀分析

高校發展規劃評估作為檢驗規劃執行情況及有效性的重要手段，受到學者及管理人員的廣泛關注，相關研究成果主要集中在規劃評估的作用、意義、實施路徑以及國內外高校經驗介紹等方面。伴隨著高等教育對高質量發展要求的不斷提升，傳統發展規劃評估出現了諸多問題。

（一）評估周期長，無法及時改進

高校對發展規劃的評估通常以定期評估的形式，集中在實施的中期和末期進行。但是評估周期較長，對其中出現的問題不能及時發現并解決，甚至會造成無法挽回的損失，也無法達成預期目標。

（二）強調結果評價，忽視過程管理

長期以來，高校規劃工作重心主要放在“期初制定”和“期末總結”兩個工作階段上，對規劃的執行過程缺乏有效監督，容易發生戰略重點偏移，無法保證規劃的有效實施，使得規劃評估流于形式。

（三）數據分散割裂，信效度不高

高校內部缺少統一的數據規劃、數據模型和數據標準，大部分高校尚未建立主數據管理系統，各職能部門也僅從自身業務需求去定義、統計數據信息，無法保障數據的完整、準確和權威。同時分析功能欠缺，無法進行預測預警，傳統的“節點式”規劃評估仍注重原始診斷，數據缺乏動態連續性，導致對本校規劃周期內的縱向對比以及與標桿高校的橫向對比不足，無法科學研判自身發展趨勢和發展方向。

二、高校發展規劃動態監測研究現狀

隨著信息技術與高等教育的緊密結合，借助現代信息技術持續深入收集有關信息，可以深入挖掘數據之間的內在關聯，動態直觀呈現教育發展現狀。中共中央、國務院印發的《深化新時代教育評價改革總體方案》明確提出“要構建政府、學校、社會等多元參與的評價體系，建立健全教育督導部門統一負責的教育評估監測機制”。而基于動態監測的科學決策、持續改進、多元評估，有力地推動了高校管理理念和治理模式的更新和優化，也為觀測、評估高校發展規劃提供了新視角、新思路和新方法。

學界關于發展規劃動態監測的研究主要集中在以下兩類。一是發展規劃動態監測的內涵界定和方法研究。趙立瑩認為動態戰略評估是監控戰略實施，并對戰略實施的績效進行系統性評價的過程；張英玉提出構筑軟環境管理氛圍，科學定位戰略管理視角，能夠有效推動高校戰略實施效果的監測評估；祁玉清等系統闡述規劃實施中的監測內容、監測機制，建議“十四五”時期國家應突出監測結果運用，提升規劃監測效果。二是發展規劃動態監測的案例介紹和實踐應用。周巧玲介紹了英國普利茅斯大學“滾動推進”戰略規劃與監控性評估的實踐；曲瑛德等介紹了歐盟“地平線2020計劃”基于項目理論方法和信息技術手段構建的監測與評價體系，認為其創新力計劃評價的理論與實踐；婁峰通過構建計量經濟模型，分別求解了國家“十三五”規劃25項經濟社會發展指標的5年最優發展路徑，為規劃評估提供了具體的監測評估標準。通過將動態監測與高校發展規劃相結合，發揮評估在高校戰略管理中的作用，對規劃的有效實施具有重大現實意義。

三、高校發展規劃動態監測內涵與框架

（一）內涵

高校發展規劃動態監測是對高校發展規劃實施過程中的有關信息進行持續收集和深入分析，直觀呈現發展狀態及其動態變化的過程，通過揭示發展目標達成情況，找到存在的問題及其原因，從而實現支持科學決策、激勵持續改進、服務多元評估的目標。

高校發展規劃動態監測主要包括三個層面的內容：一是高校規劃主體運用現代信息技術開展規劃監測活動，主要由規劃主體實施，動態監測是推動規劃落實完善的一種工具；二是動態監測輔助高校規劃主體開展檢查、評估及完善工作，部分功能替代規劃主體開展管理工作，主要由數據驅動；三是高校規劃主體與動態監測數據技術深度融合，形成雙重驅動下的治理行為，動態監測幫助規劃主體監測、預測、預警高校發展狀態并向規劃主體提出改進方案，實現從經驗向數據的認知模式以及從管理向治理的辦學治校模式轉變。

（二）動態監測框架

從系統論的視角來看，高校發展規劃動態監測是一個基于多要素、多場景、多數據的自我評估系統。高校發展規劃動態監測基本框架自上而下包括：總體目標、監測要素、主要功能、支撐保障。（如圖1所示）

1.總體目標

高校發展規劃動態監測的總體目標是將數據驅動的動態監測與高校發展規劃進行深入融合，推進高校治理體系和治理能力現代化。通過動態監測，一方面可以從規模、結構、質量、效益等多個維度，實現對高校發展狀態的全方位監控，及時發現并解決高校發展過程中存在的問題，推動學校各方面事業朝著規劃目標有序發展。另一方面通過監測數據的連續信息反饋以及投入產出分析，可以幫助高校管理者從宏觀和微觀層面入手，實時準確地掌握學校整體運行狀態，及時調整運行策略、規避風險，實現科學決策。

2.監測要素

高校發展規劃總體上可以概括為內部系統和外部系統兩方面。內部系統主要包括辦學規模、學科建設、人才培養、隊伍建設、科學研究等，具有基礎性、內涵式、系統性等特點；外部系統主要包括引領服務社會發展、開展國際交流與合作以及發揮國際影響力等，具有服務性、外延性、導向性等特點。綜合內外部系統各方面，從辦學規模、內涵發展、社會服務、國際影響力四個維度建立了高校發展規劃動態監測指標體系，列舉了各維度的主要監測指標。

（1）辦學規模。辦學規模是決定學校辦學定位的基本依據，也是未來發展的基礎，展現了學校發展的整體狀態。其監測指標主要包括全日制學生數（本科生、研究生）、學歷教育外國留學生數、專任教師數、經費總收入、校舍面積、固定資產總額等。

（2）內涵發展。高校內涵發展必須落實立德樹人根本任務，以人才培養為核心，突出科研對人才培養的支撐作用。其監測指標主要包括國家級教學成果獎、國家級一流本科課程、國家級規劃教材/精品教材數、一流專業建設點、正高級教師為本科生上課率、科研經費、高水平論文/專著、國家級獎項、國家級人才、自科/社科基金項目等。

（3）社會服務。高校在服務國家和社會經濟發展中發展壯大，高校發展規劃的制定和實施必須準確把握內外部環境、緊密對接外部需求，在對發展規劃的動態監測中突出社會服務功能，要有對接國家重大需求、承擔國家重大項目的水平和能力。其監測指標主要包括國家級平臺基地數、發明專利數、成果轉化數、決策咨詢報告被采納情況等。

（4）國際影響力。高等教育實施對外開放對于促進教育高質量發展、提升高等教育國際影響力具有重要意義。高校開展國際教育教學及科研合作交流，體現了中國高等教育的國際參與度和影響力。其監測指標主要包括國際合作高校/機構數、國際合作論文數、舉辦重要國際會議等。

3.主要功能

高校發展規劃動態監測包括三個主要功能。一是常態化監測發展規劃的實施。包括對規劃實施的宏觀過程進行監測，對各專項、各學院規劃的實施過程和建設成效進行監測，對某一學科的發展狀況進行監測。通過不同層次的監測活動，為學校管理決策提供依據。二是直觀呈現學校發展狀態。通過監測學校發展過程中結構化、非結構化數據，運用統計分析、數據挖掘等多種方法，呈現發展狀態，生成規劃實施進度條、年度發展報告等多種形式的材料。三是及時反饋評估結果。對學校發展規劃實施的關鍵環節、重點任務、重點工程等進行監控，及時將發展情況反饋給決策者、規劃管理部門以及相關責任單位。

4.支撐保障

一是構建動態監測基礎平臺。高校發展規劃動態監測的基礎要素是多源異構數據。因此，需要在現有基礎設施、數據支撐的基礎上，秉持共建共享的理念，建立健全協同和整合機制，把統一的數據交互標準、統一的基礎數據庫、邏輯一致的運行規則等建設成全局性、通用性的發展規劃動態監測基礎平臺。

二是建立健全組織與協作體系。發展規劃涉及校內各職能部門、各類教學科研單位等多元主體，因此需要建立權責明晰、多元聯動、專業高效的組織體系和協作體系。首先，根據各二級單位的管理權限和主要職責，明確動態監測工作重點，形成縱向各單位間的職權劃分標準和主要內容。其次，將發展規劃動態監測納入校級數據資源管理部門工作內容，明確其在數字治理建設中的職能定位。最后，建立跨部門、跨主體協作體系，充分調動各二級單位和廣大師生員工參與動態監測相關工作。

三是建設專家咨詢和專業工作團隊。一方面，建設多領域、高層次的專家庫。通過專家咨詢團隊為動態監測工作提供理論指導，并從數據采集、分析呈現等方面指導實踐。另一方面，強化動態監測工作人員配備和培訓機制。設置動態監測專兼職崗位并配備人員，進行常態化專項培訓，提高大數據分析應用能力。

四、高校發展規劃動態監測應用分析

動態監測在高校發展規劃中的應用具有科學性、前瞻性、互動性等特點，致力于服務校院兩級發展規劃落地實施，推動高校管理理念和治理模式更新。動態監測在發展規劃管理周期中的應用可以分為規劃編制、規劃實施、規劃總結三個階段。

（一）規劃編制階段

健全規劃監測機制，明確動態監測重點。一是制定監測工作實施方案，明確戰略規劃動態監測的牽頭單位、責任分工、監測內容、工作流程等要素。規范動態監測程序，建立定期報告、分類報告和預測預警報告制度，有針對性地報送校領導、各二級單位負責人及廣大師生等利益相關者。二是對上一個規劃周期的發展情況進行重點剖析，完整、清晰地呈現學校發展現狀和趨勢以及存在的問題和不足，對重點領域進行常態化跟蹤，建立對標分析系統，明確學校發展方向。

（二）規劃實施階段

圍繞規劃重點，構建指標體系。以學校辦學定位和總體目標為基礎，通過對規劃中涉及的事業規模、人才培養、隊伍建設、學科建設、科學研究等指標依據相關度、重要性進行篩選，從而構建發展規劃動態監測評估指標體系，并確定指標權重。

深入挖掘分析，推動持續改進。從大數據中分析、挖掘信息是進行發展規劃動態監測的重要環節?；谠朴嬎愕膭討B監測平臺，通過高頻率采集學校發展規劃相關的指標數據，逐步建立起具有足夠規模、廣度和深度的數據庫。通過挖掘數據潛在關聯，形成面向主題進行數據挖掘的數據倉庫，進而運用監測模型、算法進行分析，提煉數據內在價值，展示真實狀態，預測未來趨勢。

（三）規劃總結階段

呈現監測結果，服務多元判斷。動態監測的結果既是調整、修正甚至終止規劃的依據，又是新一輪發展規劃決策的重要參考。在規劃總結階段，學校規劃管理部門一方面參照動態監測結果進行整體評估分析，判斷高校發展規劃是否達成預期目標。另一方面總結有益經驗，發現存在的問題并分析其內外部原因，提出改進建議，為新一輪規劃實施提供借鑒。

高校發展規劃的制定和實施是關乎學校事業發展的重要工作。作為一個新興的研究和應用領域，數據驅動的發展規劃動態監測有利于及時發現問題、調整決策、持續改進，改變以往“重規劃，輕實施”的弊端，優化和提升高校發展規劃管理水平，保障發展規劃的順利實施，推動高校管理服務創新和治理能力升級，促進高校高質量發展。

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責編：勉 耘