“經濟人”假設與政府管理

譚桔華

摘要：“經濟人”假設是西方經濟學的基礎，“經濟人”假設是否合理有效的討論一直存在?！敖洕恕奔僭O條件的演變，直接影響到人們的理論研究，也直接影響到管理模式的變化。政府管理中存在諸多“經濟人”現象，控制“經濟人”假設邊界，提高政府管理水平。是公共管理面對的課題。

關鍵詞：“經濟人”假設；“經濟人”假設邊界；“經濟人”現象；政府管理

文章編號：978-7-80712-402-3(2009)04-106-04

一、“經濟人”假設及其演變

根據有關百科全書的解釋：“經濟人”(希臘語homo oeconomicus)，又稱作“經濟人”假設，即假定人思考和行為都是目標理性的，唯一地試圖獲得的經濟好處就是物質性補償的最大化?！敖洕恕奔僭O一詞來自亞當，斯密的一段話：我們每天所需要的食物和飲料。不是出自屠戶、釀酒家和面包師的恩惠，而是出于他們自利的打算。他們不說喚起他們利他心的話。而說喚起他們利己心的話，我們不說我們自己需要，而說對他們有好處。之后，西尼爾定量地確立了個人經濟利益最大化公理，約翰，穆勒在此基礎上總結出“經濟人”假設。最后帕累托將“經濟人”(homo oeconomicus)這個專有名詞引入經濟學。西方古典經濟學中的“經濟人”假設，認為人具有完全的理性，可以做出讓自己利益最大化的選擇。1978年的諾貝爾經濟學獎得主西蒙修正了這一假設，提出了“有限理性”概念，認為人是介于完全理性與非完全理性之間的“有限理性”狀態。

早在春秋戰國時期。我國的一些思想家就明確指出，趨利避害是人的天性?？鬃又赋?，人具有追求富貴、逃避貧賤的心理傾向：“富與貴是人之所欲也”?！柏毰c賤是人之所惡也”?！豆茏印穼Α敖洕恕闭撌龈鼮槿妫喝说谋拘浴耙娎芪鹁?，見害莫能勿避。其商人通賈，倍道兼行，夜以繼日，千里而不遠者，利在前也。漁人之人海，深海萬仞，就波逆流，乘危百里，宿夜不出者，利在水也。故利之所在，雖千仞之山，無所不上，深源之下，無所不入焉?！笨梢?，-《管子》已把追求經濟利益視為人們從事各種經濟活動的根本動力。中國先秦時期的思想家對人性的論述，是“經濟人”假設的雛形。

二百多年來?！敖洕思僭O”是否合理有效的討論，一直存在。具有自利性和理性的“經濟人”是西方經濟學的理論基礎?！敖洕恕奔僭O條件在經濟發展過程中不斷發生演變，大致經歷了古典“經濟人”、新古典“經濟人”、廣義“經濟人”，我國目前還有社會主義市場經濟的“經濟人”假設，以上各個“經濟人”假設的條件都不相同。最早的自利性演變為自利性和他利性結合；最早的理性演變為有限理性；由追求個人利益最大化演變為追求個人利益和公共利益最大化的統一；“經濟人”假設的條件由最初的完全理想化，演變到與現實更加接近，這是社會經濟發展的需要，也是社會經濟發展的必然結果?！敖洕恕奔僭O條件的演變，直接影響到人們的理論研究，也直接影響到管理模式的變化。隨著“經濟人”假設邊界的變化，管理理念更加人性化，更加重視兼顧個人和公共利益的協調。這就為我國進一步完善社會主義市場經濟提供了有益的啟示：要以人為本，尊重社會經濟主體的合法權益；與時俱進，構建社會主義市場經濟需要的“經濟人”假設}把個人利益和公共利益結合起來，實現雙贏或多贏。

二、政府管理中的“經濟人”現象

1985年，威廉姆森從交易成本的角度出發提出機會主義行為理論，認為；經濟人的自利行為，常常走到機會主義上去，也就是說，經濟中的人都自利：他會借助于不正當的手段謀取利益，其動機強烈而復雜；他會隨機應變，投機取巧，有目的、有策略地利用信息，按個人目標對信息加以篩選和扭曲。正因為人的理性是有限的，不可能對復雜和不確定的環境一覽無余，不可能獲得關于環境現在和將來變化的所有信息，因此在這種情況下，一些人就可能利用某種有用的信息條件，如信息不對稱環境，向對方說謊和欺騙，或者利用某種有利的談判地位謀取私利。政府管理中產生了很多“經濟人”現象。

1、政府“經濟人”與預算最大化

按照西方經濟學家的分析，政治不過是經濟交易過程的延伸。從本質上說，政治家、官僚或國家代理人同私人經濟中的個人一樣，也是一種“經濟人”。他們同樣是個人私利的追求者。政府也是“經濟人”，政府行為是按個人或組織成本——收益原則計算，追求自身利益最大化。美國公共選擇學派學者戴維，奧斯本等在《改造政府》一書中指出：“官僚和官僚機制感興趣的是爭取更多的經費和更大的權力?！笨梢哉f，爭取更多的經費和更大的權力，是政府機構的一種本能。公共選擇學派學者尼斯坎南論證，議會與官僚機構組成的公共物品生產與供需關系具有雙邊壟斷性質，為官僚實現預算最大化奠定了基石。議會作為民選機構，代表了全體公民支取公共物品的需求，而官僚機構是公共物品的唯一提供者，官僚完全了解真實的生產成本。政治家希望控制官僚，但其能力是有限的，主要是因為政治家與官僚之間的信息是不對稱的，政治家通常沒有良好的信息來源來檢驗官僚提供給他們有關服務的成本信息是否真實。也就是說，政府作為“經濟人”，為了追求自身利益的最大化，在政府預算中，各機構必然會盡最大的努力，去爭取更多的經費；而官僚機構的政治家又通常沒有良好的信息來源來檢驗官僚提供給他們的有關服務的成本信息是否真實，于是，只能“依葫蘆畫瓢”。這樣，實現預算最大化成為可能。

為了減少預算體制中存在的人為因素的影響，必然要規范財政預算體制：要求?？顚Ｓ?，從橫向上控制政府、防止不當挪用亂花錢。但處理不當，這種體制規定反倒會成為無端耗費政府行政成本的缺口。按照?？顚Ｓ弥贫纫幎?，對于那些有盈余的項目，如果當年結束時沒有及時結賬，不僅賬目上節余的錢要充公，而且，下一年度還會因此而減少預算撥給。因此，盈余的項目部門由于擔心申請挪用會造成下一年度本項目經費的削減，也不愿意去冒這個風險。于是，會鼓勵人們多花錢，盡管項目管理人員知道應該如何省錢，但精明的政府管理人員會把每一個明細分類中的每一分錢都花掉，不管他們是否需要。政府“經濟人”特性決定了追求預算最大化是客觀存在的。

凱恩斯認為，政府與家庭不同，赤字財政對于家庭來說是愚蠢的，但是，對于政府來說卻是聰明的。因為這樣做能夠增加有效需求，擴大就業，刺激經濟增長。政府采取赤字財政政策，可能會有一些負面的作用，但是它能夠增加有效需求，實現充分就業，穩定宏觀經濟，所以政府應該而且有必要采取赤字財政政策。在政府也是“經濟人”。它也追求自身利益最大化、追求預算最大化的沖動下，政府必然選擇凱恩斯理論作為其政策選擇的依據。

2、政府“經濟人”與部門職能交叉

我國原有的政府機構設置是計劃經濟時代政府職能的產物，主要是按照原蘇聯的模式。我們的機構要么按部門設置。要么按行業設置，或者按地域設

置，這樣就造成了部門林立，職能交叉。具有白利性和理性的“經濟人”絕不會輕易放棄擁有的公共權力，而一項職能由多個機構來承擔，必然造成政府管理的低效率。目前，公安、交通部門對于道路交通的管理是，交通部門負責公路行業管理，公安部門負責道路交通安全管理。由于割裂了安全管理和行業管理之間的內在聯系，沒有實施道路交通管理的統一集中管理，造成公安、交通兩個部門在交通安全管理、駕駛員管理、車輛管理及公路路面執法等許多方面存在職責交叉。另外，新聞、出版、文化、廣播電視部門對于電影、音像制品、動漫和網絡游戲的管理，電力、水利部門對于小水電的管理，工商、稅務、市容部門對于市場的管理等，也都存在著職能交叉的問題。政府部門職能交叉、職責不清的后果就是，當有利可圖時，行政管理“一哄而上”，政出多門，重復執法屢見不鮮，令管理相對無所適從；當無利可圖時，行政管理“踢皮球”，群眾投訴的問題解決不了，相互推諉。無人問津。在這里。具有自利性和理性的“經濟人”特點得到充分體現。

3、政府“經濟人”與利益部門化

按照正常的邏輯，有關部門在出臺收費政策時，應當將收費的法律依據、是否符合行政許可、收費的成本測算、成本構成的依據、是否涉嫌壟斷或暴利等問題向公眾一并公布?？蛇z憾的是，我們身邊的公共收費，有多少能做到這些?往往是有關部門的一個“紅頭文件”或一紙“通知”就成為公共收費的依據。至于成本構成、成本是否合理等，則很少向社會公布。形成“公共收費”糊涂賬的原因，主要是一些權力部門在制定或出臺收費政策時很少從公眾的角度去考慮。同時，一些部門也不愿意輕易放棄公共收費的決策權。因為公共收費最終的實際利益獲得者，大多數為收費部門或收費單位本身。當前現實中所存在的較大的行業利益差距和單位利益差距，或者說行業壟斷，在很大程度上根植于這種利益部門化行為?！?005年中國經濟普查年鑒》顯示：2004年，我國的工商、質監、城管、消防、交通等政府部門年收費達9367.6億元，加上檢察院和法院所收的356億元，共計高達9723.6億元。這些收入絕大部分都沒有進入財政預算，50％左右沒有進入預算外資金的管理。政府也是“經濟人”，政府行為是按個人或組織成本——收益原則計算，追求自身利益最大化?！袄妗笔拐幌搿傲畠r”。而不“廉價”的政府可以獲得更大的利潤和利益。當政府作為一個利益集團而從事利益追求的時候，“特權”將無法約束，而“廉價”與“廉潔”都淪為不可能。

4、政府“經濟人”與尋租腐敗

什么是尋租?西方經濟學者繆勒指出；所謂尋租也就是“較低的賄賂成本獲取較高的收益或超額利潤?！彼凇豆策x擇》這本書中將尋租分為三類：即通過政府管制的尋租，通過關稅和進出口配額的尋租，在政府訂貨中的尋租。在托里森的定義中，“尋租是為了獲得人為的收入轉移而耗費的稀缺性資源?！边@種人為的稀缺一旦產生，尋租活動的非經濟性就難以避免。因為尋租作為一種非生產性活動。是對既得利益的重新分割與轉移，它游離于生產過程之外，僅僅改變生產要素的產權關系·并不能帶來價值增值。而稀缺資源的流向一直是“理性經濟人”爭奪的目標，政治權力基于有利可圖性，成為一種謀取私利的資本。并且有增值效應。但是，尋租是有成本的，在尋租過程中要耗費社會經濟資源，潛在的壟斷者謀求壟斷地位的耗費；政治官員接受或抵制壟斷者的耗費；因這尋租導致的第三方的“避租”行為。所以，這種在非完全競爭條件下的負和博奕只能產生負的外部效應——導致經濟資源配置扭曲和社會福利的損失。

租金廣泛存在于政府干預中，政府對經濟生活介入越多。公共權力的“含金量”就越大。公共選擇學派的代表人物布坎南認為尋租活動同政府在經濟活動中的范圍和區域有關?！罢奶卦S、配額、許可證、批準、同意、特許權分配——這些密切相關的詞每一個都意味著由政府造成的任意的或人為的稀缺?！薄斑@種稀缺，意味著租金的潛在出現，而后者又意味著尋求租金的活動?！币恍﹩挝换騻€人，為了獲得這種稀缺的資源，為了獲得超額利潤，就會想方設法去爭取，這樣就可能會產生尋租腐敗現象，腐敗分子就會為了追求租金隨意擴大行政權力，從而必然導致政府成本的增加。

三、控制“經濟人”假設邊界，提高政府管理水平

斯密“經濟人”假設的邊界，是指斯密“經濟人”假設條件存在的“度”的界限。斯密“經濟人”假設可以歸納為以下四點：第一?！敖洕恕北厝皇亲岳?，且不是孤立的。追逐個人利益的動機(利已心)是“經濟人”行為的驅動力，“經濟人”不能孤立的生存，只有在經濟生活中與他人進行交往，謀求私人利益。第二，“經濟人”總是憑借所處的市場環境判斷自身利益，努力使用各種手段。追求自身利益最大化。第三，“經濟人”唯一目的是追求私人利益，但最終促進社會公共利益。但是，這一過程需要有良好的法制和規則作為保證。第四，“經濟人”追逐私利的手段和內容會隨著社會發展發生變化，但其自利本性不變。因此，斯密“經濟人”假設的邊界應為：“經濟人”的“自利性”邊界應該以不損害他人的利益為限度；“經濟人”追求“個人利益最大化”的邊界應該以不損害公共利益為限度：“經濟人”的自利和利益最大化行為應該在法制和規則的約束之下，合乎倫理和遵紀守法。在我國政府管理的理論實踐中，不僅要通過“經濟人”的經濟作用刺激公務員的“利己心”，產生激勵作用，而且還要制訂和執行有效措施對“經濟人”的負面影響進行遏制，保證產生“利他”的行為效果。經濟人假設為我國政府管理提供以下思路：

一是加強公務員物質報酬體系建設。政府管理的主體之一是公務人員，通過“經濟人”假設邊界可以有效理解政府公務人員的行為動機，尊重公務人員對物質利益追求的合理性。隨著經濟的發展。不斷提高公務人員的物質報酬，盡可能滿足公務人員的利己心，調動其工作的積極性；應該建立嚴格的制度規范，制約公務人員的“經濟人”負面行為，保證公務人員能夠利己和利他行為合理并存。在認可“經濟人”假設邊界的前提下，要充分考慮公務人員“經濟人”政策的負面作用，嚴格制定健全的政策規范，依法行政，明確約束公務人員的行為，防止負面行為產生，促進公務人員更好地實現利己和利他行為的高度融合。增加社會公共利益。

二是加快完成《預算法》修改。在《預算法》修改中，應明確人大對財政資金使用的最終控制權，賦予人大代表提出預算修正案的權力，對于教育、社會保障等民生問題的支出。應該硬性規定其增長速度及其占財政收入比重不低于一定水平，而對于行政支出應限制其比重和增長速度。同時提高預算透明度。對于各部門的詳細預算以及預算執行情況、人大代表對公共預算的審查意見、政府審計部門的審計結果等都應該全面向社會公眾公開，充分發揮新聞媒體、社會輿論等的監督作用。最大限度地減少政府作為“經濟人”追求預算最大化的行為，增強預算決策的科學性，切實提高預算資金的使用效率。

三是深化行政管理體制改革。要按照精簡、統一、效能的原則和決策、執行、監督相協調的要求深化政府機構改革，優化政府組織結構，理順職責分工。解決職能交叉，提高行政效率；要繼續深化行政審批制度改革，進一步減少和規范行政審批事項，把適宜于行業協會、評估機構、各類事務所等中介組織承擔的事務轉給中介組織，改變“權力政府”形象，最大限度地減少權力與利益的結合；要完善法律法艦建設，減少公共利益部門化。有數據顯示；近20年來，在我國人大通過的法律中，由國務院各相關部門提交的法律提案占總量的75％-85％，因此，必須改變由各部門起草有關法律法規的做法，從而減少公共利益部門化現象的發生。

四是提高公共服務供給市場化水平。公共服務根據其內容和形式可以分為基礎公共服務，經濟公共服務，社會公共服務，公共安全服務?；A公共服務是指那些通過國家權力介入或公共資源投入，為公民及其組織提供從事生產、生活、發展和娛樂等活動都需要的基礎性服務，如提供水、電、氣，交通與通訊基礎設施，郵電與氣象服務等。經濟公共服務是指通過國家權力介入或公共資源投入為公民及其組織即企業從事經濟發展活動所提供的各種服務，如科技推廣、咨詢服務以及政策性信貸等。公共安全服務是指通過國家權力介入或公共資源投入為公民提供的安全服務，如軍隊、警察和消防等方面的服務。社會公共服務則是指通過國家權力介入或公共資源投入為滿足公民的社會發展活動的直接需要所提供的服務，如公辦教育、公辦醫療、公辦社會福利等。在這幾類公共服務中，除公共安全服務外，其他各類公共服務都有市場化空間。如提供水、電、氣。交通設施、科技推廣、咨詢服務、教育、醫療衛生、社會福利等等，都可以采取主體多元化，提高公共服務供給市場化水平。通過引入市場機制，降低公務人員“經濟人”負面行為發生的機率，縮小政府直接管制范圍，消除公務人員設租的滋生溫床。減少尋租腐敗的可能，推進“無限政府”走向“有限政府”，最后實現“廉價高效政府”。