學術期刊一稿多發的成因及防范機制

劉　芳

[摘要]本文界定了一稿多發的含義，從編輯部、作者、編審制度、學術評議制度等方面分析了一稿多發產生的原因，并提出一稿多發的防范機制，包括：適度放開一稿多投，完善編審流程，規范學術評議制度，建立有效的懲處機制等。

[關鍵詞]一稿多發學術評議防范機制

[中圖分類號]G23[文獻標識碼]A

筆者在使用中國期刊全文數據庫(CNKI)等檢索工具查閱資料時發現，一稿多發現象十分普遍。關于一稿多發的研究多將其與“一稿多投”一概而論，概念、原因、預防機制等的分析也多有混淆，對于一稿多發的專門、深入研究基本未見。筆者結合多年的編輯工作實踐，對一稿多發進行界定，多維度深入分析其產生的原因，并從推進學術規范的角度提出建立防范機制。

一、一稿多發的界定

一稿多發指同一作者將內容相同或相似的學術論文發表在公開出版的不同期刊上。文章內容包括文字內容、圖和表格。構成“一稿多發”行為必須滿足以下三個條件：

第一，必須是同一作者。對于同一作者的認定。包括署名和署名的順序。鑒于學術論文的署名順序以作者對論文或者科研成果的貢獻而排列，所以同一篇文章調整署名順序后再次發表的行為，應當從學術剽竊的角度對行為人進行處理。

第二，必須是同一論文或者這一論文的其他版本。具體來說，將論文或者論文的主要內容，以及經過文字層面或者文稿類型變換后的同一內容的其他版本、載體格式再次發表，也屬于“一稿多發”。

第三，必須發表于兩種或兩種以上公開出版的期刊。此處只限公開出版的期刊。非正式出版的會議論文集和內部交流的刊物不在此列。媒體形式包括紙質媒體(期刊、圖書、報紙)和電子媒體(電子期刊等)。各期刊社對以電子方式發表過的論文，態度不盡相同。有的接受此類論文。如英國醫學雜志；有的則拒絕此類論文，如美國醫學會雜志。

二、一稿多發的原因

綜觀現有關于一稿多發的文獻不難發現，多數學者將一稿多發的原因簡單地歸結為一稿多投。一稿多投固然是導致一稿多發最重要、最直接的原因，然而，筆者在編輯工作中發現。一稿多投未必會直接導致一稿多發。編輯部的責任也是不可推卸的。

1一稿多投導致的一稿多發

一稿多投是指同一作者和(或)同一單位及不同單位的合作者。在法定或約定的禁止再投期內將同一文稿或將內容基本相同的文稿，同時或先后投向兩家或兩家以上媒體的行為。這是導致一稿多發最重要、最直接的原因。目前關于一稿多投的研究文獻比較多，關于其原因等的論述也已比較深入，可主要歸結如下：

一稿多投的主要原因在于作者，引起作者一稿多投的原因主要有以下幾種：①作者法制意識淡漠。據調查。有81.8％的作者不知道一稿多投違反了著作權法，93.7％的作者不知道著作權法對投稿的有關規定。②作者投稿技能欠缺。有些作者對各期刊的辦刊宗旨、報道重點不甚了解。為提高投稿命中率將論文投到多家期刊。③作者投稿心理復雜，主要表現有：亂追名逐利心理。不少作者發表論文的動機與職稱晉升或職位提升等有直接關系。b僥幸冒險心理。一稿多投是一種不道德的行為，作者也擔心被曝光。由于一些期刊社對一稿多投疏于處罰或處罰力度不夠以及作者所在單位對一稿多投作者的放縱，往往使作者存在僥幸冒險心理。c廣種薄收心理。由于作者特別是一些研究生對論文能否發表信心不足，往往抱著廣種薄收的心理向多家期刊社投稿。d敝帚自珍心理。由于作者對自己的勞動成果十分珍惜，寧可發重，也不能不發。e急于求成心理。有些作者為了趕著評職稱或畢業，期望論文盡快發表，而一稿多投。哪家先刊發就用哪家，以免影響評職稱或畢業。

一稿多投的次要原因在于學術期刊，主要有以下幾種：①期刊社著作權保護意識不強。一些期刊編輯本身缺乏著作權觀念。版權保護意識淡薄，不注意維護自己的權益，未能采取有效措施防范和處理一稿多投。②稿約不明確或無征稿簡則。稿約是學術期刊與作者聯系的紐帶，它向作者闡明了辦刊宗旨，明確了來稿要求，約定了期刊社與作者的責任和義務。學術期刊首先應在稿約中明確規定作者不得一稿多投，還應注明什么樣的性質范圍屬于一稿多投，規定什么時限內作者不能一稿多投。③收稿回執制度不健全。有些期刊未能形成嚴格的收稿回執制度，作者投稿后未能收到回執，以為稿件不被采用，便再投他刊。④審稿不及時，周期太長。由于學術論文的初審、專家二審、終審耗時太長，學術期刊很難在法定的30日內或雙方約定的期限內給作者答復是否錄用。有些作者怕時間長了論文貶值，加上有時評職稱急需發表論文，為提高命中率，便全面撒網，以求廣種薄收。從而造成一稿多投。⑤未制定對一稿多投的懲罰措施或懲罰措施不力。有些學術期刊沒有相應的對一稿多投的懲罰措施。同時，部分作者所在單位對一稿多投作者的庇護。也助長了這一不正之風。⑥一些期刊收取版面費，且收費標準不一樣，一些作者為了不交或少交版面費而將稿件投給多家期刊。

由于各期刊社審稿周期大致相當，如若期刊社和作者在發稿過程中不能科學地、高度負責地防止一稿多投，則一稿多發是很容易發生的。

2編審機制不規范、不健全

各學術期刊對論文的審核大多采用編輯部審核與專家審核相結合的方式，基本可以準確把握稿件質量。然而，有些期刊社的編審機制不規范、不健全，不但對稿件質量不能準確把關。有時也會因此導致本可以避免的一稿多發卻沒有被有效控制。

有些期刊社為了節省外審費用、縮短審核周期。完全由編輯部負責審核稿件，對稿件質量把關。期刊編輯一般都具有比較深厚的專業根基，但對于學科前沿知識發展動態的了解無法與專家相比，難以準確判斷稿件的創新性，若平時涉獵的相關專業知識不足、審核過程中不能對稿件進行認真負責的篩選，則很難有效控制一稿多發。

有些期刊社片面追求經濟利益。對稿件質量把關不嚴。甚至有期刊社來稿即發，從而收取版面費。有報道顯示。某期刊社借核心期刊之名斂財，年發稿量8000有余。收入逾千萬元，完全成為部分作者職稱晉級、畢業的工具，基本的稿件質量都不能保證，更不要說有效防范一稿多發了。

3學術評議制度失范

現行學術評議制度下。對學術研究人員的考核評價，往往注重數量而忽略質量，硬性規定研究人員在一定時間內要發表多少論文，導致了對論文需求的增加，有的甚至將發表論文的數量與所得經濟報酬、福利待遇等密切掛鉤。更加劇了這種需求。目前的評價體系下，課題總結、研究所或實驗室評價、學科評估、個人職位升遷、學位申請，等等，都對論文數量有相當嚴格的要求，迫使那些不容易完成任務的人以不正常的手法來應對量化的考核，一稿多發也在這種評議制度下越來越普遍。

學術評審過程中，對于十幾個甚至幾十個人的評審資料，基本只有半天時間做綜合評價，評委們更多