不對稱信息下政府與回收處理企業激勵契約設計

胡強　曹柬　賀小剛　等

摘要：針對回收處理企業處理能力隱匿的逆向選擇問題和努力水平隱匿的道德風險問題，運用激勵理論研究不對稱信息下政府與回收處理企業的激勵契約設計過程。提出分離契約實施的前提條件，比較混同契約與分離契約的有效性，給出能獲得政府正向激勵的回收處理企業類型，討論各相關因素對次優契約和努力水平的影響，并通過數值仿真分析兩種激勵契約下處理能力變化對次優契約、努力水平及雙方期望收益的影響。研究結果表明，與混同契約相比，分離契約能較好實現回收處理企業的類型甄別和高效激勵，有效促進回收處理企業提高努力水平。

關鍵詞：廢棄電器電子產品；回收再制造；政府補貼；不對稱信息；激勵契約

中圖分類號：F713.2；F224文獻標識碼：A文章編號：1001-8409（2014）10-0027-05

引言

我國經濟的快速發展，加劇了電器電子產品更新換代的步伐，導致各類廢棄的電器電子產品（家用電器、手機、電腦等）垃圾日益增多，對環境造成巨大危害。He和王文賓等[1，2]就我國廢棄電器電子產品的回收處理現狀作了詳細綜述，提出了相關政策，并指出了電子垃圾問題的嚴峻性。實際上，60%～70%比例的廢棄電器電子產品被走街竄巷的小商販收走，轉賣給維修商進行翻新處理，廢棄電器電子產品未得到正規無害化處置[3]。而具備拆解資格的正規回收處理企業由于長期回收量不足，面臨處理設備閑置、產能過剩的問題。雖然我國在回收再制造領域的法律法規建設相對落后，但已受到政府高度重視?！笆濉背跗诔雠_的《廢棄電器電子產品回收處理管理條例》規定國家建立回收處理基金，要求電器電子產品生產者按照規定履行廢棄電器電子產品處理基金的繳納義務，基金用于補貼回收處理企業。然而該條例的實施效果卻不明朗，在審核申報回收處理基金補貼的回收處理企業時可操作性不強，條例對審核標準沒有作具體、詳細的規定?；诖?，如何制定對回收處理企業的補貼政策是政府急切需要解決的難題。探討信息不對稱的情況下政府與回收處理企業間的激勵機制設計有助于解決該問題。

國內外已有一些文獻研究了政府與企業間的激勵機制問題。曹柬等[4]在制造商信息不對稱的情況下，設計了政府與制造商間的激勵契約，分析了契約對制造商實施產品再制造戰略的影響。Hammond等[5]基于閉環供應鏈模型，討論了政府環境規制與供應鏈成員定價和利潤間的關系。Wongthatsanekorn等[6]通過建立雙層規劃模型，分析了政府規制對制造商構建與實施廢舊產品回收網絡的作用。朱慶華等[7]基于政府補貼建立了政府與采取不同綠色供應鏈管理戰略的生產商間的三階段博弈模型，分析了政府補貼對生產商實施綠色戰略決策的影響。Sheu[8]基于臺灣地區的電器電子行業，討論了政府補貼對多種逆向供應鏈模式中成員企業協調合作的促進作用。Mitra等[9]研究了政府補貼在生產商和再制造商中的分配問題，得到按適當比例分配補貼能促進廢棄品的回收和再制造活動等結論。這些文獻大多是基于政府與產品生產者間的激勵問題展開研究，在廢舊產品回收再制造產業中回收處理企業的角色不容忽視，探討政府與回收處理企業間的激勵機制問題已引起學者關注。劉慧慧等[3]針對廢舊電器電子行業，建立了雙渠道回收競爭模型，探討了政府補貼對正規回收企業的回收量和盈利能力的影響。周垂日等[10]定量分析了政府對回收處理企業執行的最優投資補貼率，并提出政府可通過實施生產者延伸責任（EPR）制度獲取補貼的經費來源。相比而言，本文研究政府與回收處理企業間的激勵問題側重回收處理企業信息不對稱情況下，設計政府對回收處理企業的高效激勵契約。

以上學者的研究為政府制定相關環境規制提供了重要借鑒。但探討回收處理企業信息不對稱情況下政府如何甄別企業類型，設計合理激勵契約，激勵回收處理企業積極投入回收再制造活動中的相關文獻缺乏。相比已有文獻，本文的主要創新點在于：①基于廢棄電器電子產品回收再制造產業初步發展的現實國情，考慮回收處理企業的不對稱信息同時涉及逆向選擇和道德風險問題的情況（雖然文獻[11]～[13]是基于信息不對稱的情況展開研究，但均僅考慮單一的道德風險或逆向選擇問題）；②基于政府的補貼政策，運用激勵理論設計以政府為委托方、回收處理企業為代理方的激勵契約；③分別討論了混同和分離兩種契約對回收處理企業的激勵效果；④分析了政府激勵契約對促進回收處理企業積極參與回收處理活動的作用。

4結語

基于我國廢棄電器電子產品的回收處理活動初步發展的現實背景，在道德風險和逆向選擇問題并存的情況下，采用激勵理論設計政府與回收處理企業的激勵契約，主要研究工作和結論概述如下：

（1）與混同契約相比，分離契約能有效甄別企業類型，不同類型企業均能獲得不同合同。

（2）提出了分離契約實施的現實條件和能獲得政府正向激勵的企業類型要求。

（3）討論了風險規避程度、市場條件等因素對契約設計及企業努力水平選擇的影響。

（4）分析了兩種契約下企業的努力水平選擇與處理能力間的關系。

（5）通過數值仿真分析了兩種契約下政府和企業的期望收益與處理能力間的關系。

本文的研究對推動廢棄電器電子產品回收處理產業的發展具有一定指導意義，研究結論為現實中政府制定廢棄電器電子產品回收處理的運作性條例提供了參考思路。

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（責任編輯：李映果）

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（責任編輯：李映果）