反壟斷法視域下專利池的反壟斷規制問題研究

[摘要]專利池是克服“專利叢林”困境的有效制度安排，但專利結盟也可能會引發專利池壟斷行為。文章首先對專利池的概念和利弊進行簡要論述，繼而對我國專利池的反壟斷規制問題進行剖析，研究顯示：專利池反壟斷立法不足、專利池反壟斷執法不善、專利池反壟斷組織不足是我國專利池反壟斷規制存在的三大問題，最終導致了我國專利池反壟斷規制缺乏可行性、實效性以及適用性；專利池內部掌握核心專利企業間的共謀行為（縱向專利池壟斷行為）和專利池的內部企業對被許可企業的競爭限制（橫向專利池壟斷行為）是我國專利池濫用最常見的兩種形式?；谖覈幕緡?、企情、民情，文章有針對性的提出了完善我國專利池反壟斷規制的相關對策。

[關鍵詞]反壟斷法；專利池；反壟斷；法律規制

一、前言

21世紀是知識經濟的時代，知識產權是企業核心競爭力的重要組成部分，使其在日趨激烈的市場競爭中脫穎而出，故實務界有“上流企業賣標準，中流企業賣技術，下流企業賣產品，末流企業賣苦力”的說法。2008年，我國無錫多媒體公司（香港）和東強（無錫）數碼科技有限公司在美國訴DVD3C專利池濫用知識產權一案，美國兩級法院均裁定駁回起訴，這使得由專利池（patent pool）帶來的知識產權壟斷問題備受關注。當前，關于專利池的概念問題，國內外理論界和實務界均為形成統一的認識，但其基本共識是：專利池實質上是掌握核心專利技術的企業相互之間分享專利權和向第三方進行專利許可的正式或非正式的知識產權組織。

不可否認，專利池在降低知識產權交易和減少產權阻礙等方面有著極其突出的作用。但是，專利池對技術壟斷的寬容也極容易引發知識產權的濫用，進而危害產業的有序、健康、可持續發展。并且，隨著世界經濟一體化趨勢強化，我國作為國際專利池的主要許可對象，忽略對專利池的反壟斷規制將使得我國企業難以抵御國際專利池對我國企業的專利費盤剝和強制一攬子許可，最終危害我國相關產業的發展和相關企業的自主創新能力培育。因此，研究專利池壟斷行為的表現形式分析，剖析我國在專利池反壟斷規制中存在的問題，探求完善我國專利池反壟斷規制的對策，對推動我國產業轉型升級和促進我國企業自主創新方面具有重要的理論價值和現實意義。

二、我國專利池壟斷行為規制存在的問題及其表現形式

（一）我國專利池壟斷行為規制存在的問題

1.專利池反壟斷立法不足，我國專利池反壟斷規制的法規缺乏可行性。眾所周知，《反壟斷法》素有“經濟憲法”的美譽，在維護社會主義市場經濟秩序，規制專利權濫用方面起著不可替代的作用。但在專利池壟斷行為規制方面，我國《反壟斷法》的規定具有原則化和全局化特征，其在實際案例的操作中缺乏可操作性，適應性不足。目前，壟斷協議、濫用市場支配地位、經營者集中以及行政壟斷是我國《反壟斷法》明確定義的四大市場壟斷行為，但關于知識產權方面的壟斷行為涉及較少，往往把知識產權壟斷行為融入到現已規定的四類行為中?！斗磯艛喾ā返倪@種處理在一定程度上是符合我國的基本國情的，但在技術創新和進步日趨加速的年代，其實用性不強的弊端也日趨顯現。

2.專利池反壟斷執法不善，我國專利池反壟斷規制的體制缺乏實效性。長期以來，我國反壟斷的執行體制問題是困擾我國反壟斷執法水平的關鍵性原因，專利池反壟斷也不例外。國務院反壟斷委員會、國家發展和改革委員會、工商行政管理總局、商務部以及其他相關的部門都參與到反壟斷的執法體系中。我國反壟斷的“多頭執法”模式容易造成執法權力利益博弈，進而產生兩大不利后果：第一，對于沒有執法利益和政績實效的案件，各執法機構往往缺乏執法積極性，造成專利池反壟斷規制實效性較低；第二，對于有執法利益和政績實效的案件，各執法機構往往爭相執法，而各部門的利益沖突和協調，導致專利池反壟斷的效率偏低。

3.專利池反壟斷組織不足，我國專利池反壟斷規制的模式缺乏適用性。當前，我國反專利池壟斷行為的核心主體是企業，這種情況看似合理，但在實際操作中具有較大的弊端。在國際產業分工中，我國占據著制造業領域，這決定了我國企業作為國際專利池體系中被許可對象的角色定位。而更為不幸的是，由于我國《反壟斷法》及其體系關于專利池濫用的規定還處于原則行階段，各法律條文較為零散，且缺乏針對專利池反壟斷審查指南或指導性文件，加之也沒有涉及專利池的反壟斷判例。因此，我國許多企業都被迫在國外發起專利池反壟斷訴訟，這對于勢單力薄的企業來說是一個極大的挑戰。政府和行業在專利池反壟斷過程中的角色缺位也是當前我國專利池反壟斷規制的重要弊端。

（二）我國專利池壟斷行為的具體表現形式

專利池壟斷行為（專利池濫用行為）是指“有關專利權人利用專利權，超出法律所允許的范圍或者正當界限行使專利，損害他人利益或社會公共利益的行為”?；趯＠刂性S可企業和專利池外被許可企業之間的利益關系，可以將專利池濫用行為分為橫向專利池壟斷行為和縱向專利池壟斷行為。

1.縱向專利池壟斷行為：專利池的內部企業對被許可企業的競爭限制?；趬艛嗟亩x和分類，縱向專利池壟斷行為包括兩種：第一，憑借核心專利技術濫用市場支配地位；第二，對專利被許可企業利用專利技術生產的產品的價格進行限制和規定。前者主要包括對行業產品的產量和價格進行控制，對行業創新行為進行打壓等；后者主要包括高價專利許可費、對被許可對象進行限制、簽訂搭售協議、實行差別性待遇等?？v向專利池壟斷行為是當前國際專利池壟斷的主要表現形式，2008年，我國無錫多媒體公司（香港）和東強（無錫）數碼科技有限公司在美國訴DVD3C專利池濫用知識產權一案就是專利壟斷性高價的典型案例。

2.橫向專利池壟斷行為：專利池內部掌握核心專利企業間的共謀行為。橫向專利池壟斷行為（卡特爾協議）是指專利池內部掌握核心專利技術的企業，通過聯合、協議、共謀等方式，在行業競爭中實行固定銷售價格、協定銷售數量以及分割行業市場等一系列限制市場競爭行為。通常來說，專利池內部掌握核心專利技術的企業間一旦具備較強的競爭關系，就極易達成橫向專利池壟斷行為。橫向專利池壟斷行為的危害性極大，嚴重影響行業的正常競爭和創新發展，對市場經濟秩序的擾亂作用明顯。

三、完善我國專利池反壟斷規制的對策

（一）加快構建專利池濫用的法律體系，強化對專利池模式的監管

快構建專利池濫用的法律體系，強化對專利池模式的監管是當前我國專利池反壟斷規制的當務之急。首先，基于《反壟斷法》和《專利法》的規定，結合當前專利池的壟斷特點及其發展趨勢，出臺具體的、可操作性強的專利池反壟斷審查指南；其次，加快對我國反壟斷執法體系的改革，明確各部委的反壟斷職責，提高反壟斷的效率；最后，政府要加強對專利池模式的監管，規范其運營。

（二）加速形成專利池反壟斷協會組織，增強中小企業的維權能力

當前，我國尚未形成一個全國性、專業化、高層次的權威專利池反壟斷協會組織，這是我國專利池反壟斷規制的一大缺憾。行業協會組織在規制行業企業行為和幫助中小企業維權方面具有突出的作用和意義。一般來說，國內單個企業往往不具備獨立訴訟的經濟實力，尤其是跨國專利池壟斷訴訟，有的企業即使具備訴訟能力也會因此而影響正常的企業運轉。因此，形成專業的專利池反壟斷協會不僅能節約有限的司法資源，也能增強中小企業的維權能力。

（三）加大對企業自主創新的支持力度，培育企業的知識產權意識

在競爭日趨激烈的市場環境下，自主創新能力是企業生存和發展的基礎。隨著經濟全球化趨勢的持續增強，跨國公司開始進入國內市場，民族企業面臨著市場份額的流失風險。事實上，專利池壟斷問題的核心根源還是我國企業的自主創新能力的不足。因此，我國應持續加大對企業自主創新能力的培育，不斷強化企業的知識產權意識，從而建立符合我國國情的專利池，同時，加強企業間的技術合作，形成市場競爭合力，以期在國際競爭中占據優勢。

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[作者簡介]姚星宇（1991-），河南駐馬店人，河南大學法學院，2013級研究生，經濟法學專業。