基于因子分析的湖南省進出口貿易影響因素探究

劉思燚+羅潤芝+湯春玲+譚丹

[摘要]基于進出口貿易的相關理論，我們收集了2006—2015年的年度數據，結合已有研究，采用因子分析的方法，對可能影響湖南省進出口貿易的因素做了深入分析。我們選取了全國GDP、湖南省GDP、人力資源、人均可支配收入、科技水平、外商直接投資（FDI）、實際利用外資、人民幣匯率、居民消費指數作為主要指標，衡量其對湖南省進出口貿易的影響，并依此提出了促進湖南省進出口貿易發展的相關建議。

[關鍵詞]因子分析；進出口貿易；影響因素

1引言

2015年，受到全球經濟的影響，中國進出口貿易刷新了出口低速增長的新紀錄。2016年進出口貿易呈現出前低后高、逐步回升的好態勢，但仍處于乏力的恢復期，其中貨物進出口貿易進出口總值達到2433萬億元，與2015年同比下降09%。[1]湖南省也受到中國大環境的影響，進出口貿易疲軟。2016年，湖南省進出口總值17822億元，與上年同比下降21%。其中出口達到12052億元，增長15%，進口577億元，下降89%。[2]為了進一步刺激湖南省的進出口貿易，湖南省政府于2017年新增了進一步降低商品暫定稅率規定32項，繼續對原產于25個國家或者地區的部分進出口商品實施協定稅率，同時還取消了氮肥、磷肥和天然石墨等一部分商品的出口關稅。[3]

2文獻回顧和指標選取

21文獻回顧

關于進出口貿易的影響因素，國內外很多的學者都在相關的方面做了深入的研究分析。

在國外，Wei Xian Xue、Rong Guo（2013）通過解釋結構模型分析法對相關結構中的14個影響因素做了分析并指出，出口貿易會受到當地政府稅收補貼、貸款補貼、降低關稅、保險補貼的直接影響。[4]MVPosne（1961）指出進出口貿易會受到技術的改革發展的影響，因為在一個國家中，特定商品的技術的改革將提高效率產生剩余時間價值，從而導致出口。[5]Patel、Krunal、Sankalpa（2016）運用1992—2013年的時間序列數據針對印度進出口貿易做了研究，通過格蘭杰因果關系得出，經濟的增長與匯率、進出口貿易、FDI存在單項的因果關系。[6]Napshin S、Brouthers LE（2015）通過假設發達國家提高中間產品的使用將會改變跨國企業的企業決策。指出在發達國家中，FDI和進出口貿易之間有很強的聯系。[7]

在國內，沈鴿（2015）針對影響中國進出口貿易發展的主要因素進行了定量及定性分析。提出因素主要有人民幣匯率變動、金融危機等其他因素。結果表明上述影響因素對中國進出口貿易流量、結構、條件及方式等有著不同程度的影響。[8]韓文文（2014）選取了各省GDP、各省人口數、各省市固定資產投資總額、各省市、進口總額、各省市FDI、各省教育經費，6個變量因子分析對影響各省市出口的因素進行分析。得出經濟發展水平和對外貿易程度對出口影響較大。[9]邱愛蓮和安玉梅（2016）運用相關理論初步對遼寧省進出口貿易的主要影響因素做了分析，得出GDP對出口影響最大，人力資本的影響存在滯后作用，外商直接投資（FDI）以及科技投入與出口呈負相關的關系，但是科技投入對遼寧省進口貿易呈現出正相關關系。[10]寧大千（2014）通過ADF單位根檢驗、Johansen協整檢驗、LOS回歸分析和Granger因果關系對人民幣實際有效匯率與我國進出口貿易之間的關系進行實證分析。從而得出人民幣實際有效匯率與我國進出口貿易之間具有長期的協整關系，人民幣實際有效匯率的變動是我國進出口貿易額變動的格蘭杰原因。人民幣的升值會抑制出口貿易，但也同時會促進我國的進口貿易。[11]

22指標選擇

文本基于前人的研究成果，根據數據的可獲得性以及全面性、可行性、主觀與客觀相一致的原則，針對湖南省進出口貿易的特點，選取了全國GDP、湖南省GDP、人民幣匯率、實際利用外資（FDI）、人力資源、居民消費指數、外商直接投資、科技水平、人均可支配收入共9個指標作為變量指標體系。全國的GDP（X1），從宏觀的角度反映了近幾年以來國內生產總值的變動和趨勢，整體經濟水平上漲的時，會促進貿易的出口，吸引外商的直接投資。湖南省GDP（X2），反映出湖南省近幾年以來的經濟發展水平和現狀，經濟規模的擴大將會使得出口增加。人力資源（X3），人才的培養，影響一個地區未來的科技和經濟發展的趨勢。人均可支配收入（X4），間接地反映出居民的消費水平，購買力的情況，整體人均可支配收入上漲時，消費水平將提高，促進進口的發展?？萍妓剑╔5），技術的提高會帶動生產效率的提升，增加總供給，使得出口增加。外商直接投資（FDI）（X6），外商直接投資中當FDI擴大，會帶來更多的資本，同時也將促進技術的引進和產業結構的提升，提高生產效率，增加產出刺激出口。實際利用外資（X7），吸引外資利用外資，有利于經濟結構的改善，彌補經濟發展的資金不足的問題，促進本地區經濟發展，有利于出口貿易。人民幣匯率（X8），人民幣升值時，進口商品在本國市場相對便宜，促進了進口貿易的發展；但是對于本國的商品出口時，在國際市場上價格相對較高，失去競爭力，抑制出口貿易的發展；反之同理。居民消費指數（X9），反映居民家庭一般所購買的消費商品和服務價格水平變動情況。

3因子分析過程

31數據的選取

為了研究湖南省進出口貿易的影響因素，選取了2006—2015年的年度數據作為樣本數據。本文的數據主要來源于《中國國家統計局》、Wind數據庫。由于有些指標難以直接用數據體現又是必須要用到的，因此本文選取了相對具體的數據作為變量進行研究分析。希望可以從中得出結論。如人力資本（教育經費），科技水平（專利數量）。盡管可能存在一定的誤差，但是樣本指標的數據的來源都是真實可靠的。

32KMO和 Bartlett檢驗

KMO（Kaiser-Meyee-Olkin）檢驗統計量是用來比較變量間簡單相關系數和偏相關系數的指標。當KMO檢驗值越接近于1，表示所有變量間的簡單相關系數平方和大于偏相關系數平方和，意味著變量之間的相關性較強，適合做因子分析。Bartlett檢驗是通過關系數矩陣的行列式得到的。當sig小于005時，則原始變量之間存在相關性，適合做因子分析。本文通過SPSS 230 軟件對所有數據進行了KMO和 Bartlett檢驗，檢驗結果如表1所示，KMO=0778，大于05的檢驗標準。Bartlett概率值=0000，表示指標之間的相關性較強。綜上所述，所選的樣本數據適合做因子分析。

33提取公因子

根據原有變量的相關系數矩陣，通過軟件SPSS 230對可能影響湖南省進出口貿易的9個指標進行了主成分分析，得出公共因子的特征值和方差貢獻率（表1）。選取特征值大于1的因子，提取了2個公共因子作為主要因子，這兩個因子的方差貢獻率分別為85925%、11743%。采用最大方差對因子進行旋轉，這兩個因子的累計貢獻率為97668%。這2個主成分可以反映出原始數據9個指標所要反映出的信息，本文將通過選取這2個公共因子進行研究。

34因子命名

如表2所示，根據旋轉后的成分矩陣可得：在第一主要成分中人均可支配收入=0997、全國GDP=0995、湖南省GDP=0995、人力資源=0995、實際利用外資=0993、外商直接投資=0992、科技水平=0990這七個指標占有很大的載荷，表示第一主要成分能夠反映以上的指標的大部分信息，基本上都代表著生產力水平和購買力的情況，因此將其命名為“內部經濟原因”；在第二主要成分中人民幣匯率、居民消費指數這兩個指標載荷比重較大。反映出價格因素對湖南省進出口貿易影響較大，因而用“價格水平”來命名。

35計算因子的得分

根據主成分分析法得出因子的得分系數矩陣，各個因子的得分系數，將公因子1設置為F1；公因子2設置為F2，根據分數表示各因子之間的函數關系，可得如下：

可知湖南省進出口貿易的整體發展水平受兩個因子共同作用，這兩個因子分別從不同的方面反映出了影響湖南省進出口貿易發展狀況的綜合情況，需要兩個公因子一起才可以做出客觀的評價。因此本文通過將這兩個主因子方差貢獻率為權重進行了加權計算，得出綜合表達式如下：

式中，F1i、F2i分別表示對湖南省進出口貿易影響的因子得分，Fi表示對湖南省進出口貿易的綜合水平。

其中W1=85925、W2=11743、W1+W2=97668，代入公式可得：

通過計算可知（見表3），綜合得分分值越高，表示該影響因素的影響力越強。

4數據分析

2006—2015年期間的得分比較規律，都是呈現出上升的趨勢。其中F1因子逐年穩步上升，表示“內部經濟因子”對湖南省進出口貿易的影響是一個穩定的趨勢。但是因子的綜合得分在2008年時較前兩年有較大的增幅，可能是由于當時人民幣升值幅度較大，在一定程度上抑制了出口。再加上受到全球金融危機的影響，物價水平不穩定，通貨膨脹壓力嚴峻，也在不同程度上影響了湖南省進出口貿易。2015年時因子綜合得分最高，其原因可能是多方面的，比如說人民幣持續貶值、人均可支配收入漲幅顯著、湖南省GDP、外商直接投資、人力資源的平穩增長，都對湖南省進出口貿易有積極的作用。

5對策和建議

（1）面對人民幣匯率下降的大趨勢，政府應該抓住機會大力發展出口行業，并對進口行業給予優惠政策。發展湖南省的優勢產業，政府應該對這些產業的出口予以鼓勵，例如煙花、陶瓷、雜交水稻。

（2）擴大具有知識產權的高新技術的產品出口。同時政府進行人才的引進，人才的較量才能促使更好地從勞動密集型產業轉化為高新技術產業。根據數據反映，2015年湖南省的勞動密集型產業都有所下降。鼓勵科研技術的發展，加快科技向技術的轉化的同時促進生產效率水平的提高。使得出口的產品更有競爭力。

（3）充分利用好國家推行的中部崛起的戰略，改善經濟發展中薄弱環節，加快產業結構優化轉型，促進湖南省自身的GDP，提高經濟發展水平，才能更好地促進民眾的消費意愿和消費需求。

參考文獻：

[1]中華人民共和國海關總署2016年我國外貿進出口情況[Z].2017-01-31.

[2][3]湖南省人民政府 2016年湖南省外貿進出口情況[Z].2017-01-22.

[4]Wei Xian Xue，RongGuoRelative Structure on Main Influence Factors of International Trade of New Energy Materials[J].Advanced Materials Research，2013，2300（655）

[5]Posner，MVInternational Trade and Technical Change[EB/OL].http：//wwwjstororg/stable/2662034

[6]Patel，Krunal，SankalpaJournal of Management & Research[Z].2016（1-6）：1-11

[7]Napshin，Sand Brouthers，LEIntermediary Products：FDI Strategies，Imports，Exports，and Trade Balances in Developed Economies[J].Thunderbird International Business Review，2015（57）：311-322

[8]沈鴿2000年以來中國進出口貿易的主要影響因素分析[J].現代物業（中），2015（1）：12-15

[9]韓文文我國各省市出口影響因素的因子分析[J].山西財政稅務?？茖W校學報，2014（3）：61-64.

[10]邱愛蓮，安玉梅遼寧省進出口貿易影響因素實證分析[J].沈陽工業大學學報：社會科學版，2016，9（3）：207-213

[11]寧大千基于人民幣匯率數據的我國進出口貿易影響因素分析[J].中國電子商務，2014（13）：196-197

[基金項目]湖南省教育廳優秀青年項目（項目編號：16B287）：“一帶一路”戰略下我國跨境農產品電子商務發展研究。

[作者簡介]劉思燚，女，湖南長沙人，中南林業科技大學本科生。研究方向：國際經濟與貿易；羅潤芝，女，湖南益陽人，中南林業科技大學本科生。研究方向：國際經濟與貿易；湯春玲，中南林業科技大學講師，博士生。研究方向：區域經濟，城鄉經濟與國際貿易；譚丹，中南林業科技大學副教授。研究方向：國際貿易。