檔案社會規制功能的實現機理

徐辛酉 趙子博

摘 要：檔案因其自身產生于社會規制實踐而具有反作用于社會規制活動的功能。而具體到檔案作用于社會規制的實現機理，主要是：體現權力作用下的社會規制;體現工具式的社會規制;體現對社會時空的規制。厘清檔案社會規制功能的實現機理，可以科學地引導其助力社會善治。

關鍵詞：檔案;社會規制;社會治理;檔案工作;社會秩序

“社會規制的實踐常常是為了維護一定社會秩序的狀態?！盵1]而秩序是“作為我們所有社會結構的一般的和必不可少的條件”。[2]在維護社會秩序而實施的社會規制活動中，人們通常需借助一些手段，如法律的約束，暴力機構的威懾等。

檔案在其中也發揮著特殊的作用。如工業革命后，為實現對企業的科學管理控制，1845年英國議會通過了《公司條款合并法案》（Company Clauses Consolidation Act），措施之一是要求公司保存“完整和真實的”賬目，即會計檔案，以用于管理控制相關資金使用情況，防止資金欺詐和套用。在國內，有學者認為紅頭文件是社會治理的一種有效手段，屬于“法”的范疇，[3]把紅頭文件作為社會治理的一項權威規制手段。

事實上，不僅公文檔案，現實中許多其他類型檔案也成為社會治理的有效規制手段。有學者認為利用專門機構收集公民資料并建檔以對公民的有依據管理規制、以事后監管改變現場監管的單一方式、[4]保持政策的連續性、[5]通過建檔實現對社會的科學管理規制、[6]是一種社會規制的手段等。[7][8]

由此，在社會學研究中，檔案作為社會治理的一項規制手段得到廣泛認可?？梢园l現，在社會規制越來越規范化與嚴謹化的進程中，檔案作為一種被借助的手段，以其自身的特色而具備不可或缺性。但檔案為什么會被人們選取作為社會規制的方式，其與社會規制活動內在的耦合關系是什么，在學理上尚未完全厘清，一定程度影響了人們對檔案或檔案工作可作用于社會規制活動的理解與實踐。本文即試圖就上述問題展開研究。

1 檔案體現權力作用下的社會規制

權力的行使，天然具有社會規制的功能。韋伯認為：“權力意味著在一種社會關系里哪怕是遇到反對也能貫徹自己意志的任何機會?！盵9]吉登斯也認為權力是實現某種結果的能力，某種結果的實現，要求權力存在于各種支配結構中。[10]

檔案作用于社會規制的呈現方式，就體現為權力作用下的一種影響力。如韋伯發現，在行政管理中，檔案作為體現工具理性的一種手段，實際上規制著官員的行政管理活動，即他認為的行政管理檔案制度原則，“行政管理意味著從根本上以知識進行支配?！?，行政管理組織或者利用行政管理組織的權力持有人，也會憑借產生于行政過程的經驗而進一步增殖其權力”。[11]

?？聞t把檔案直接視為一種“書寫權力”的體現，認為其可用于建立和支撐社會規制機制。[12]這種規制，就體現為對相關人的行為和思想的影響;吉登斯是在民族—國家的行政管理中發現，檔案是實現社會規制的有效手段，“在向現代社會的演進過程中，國家利用專門的機構收集公民的個人資料，建立檔案，以期做到對每一個公民的引導和規制”。[13]用現代的話解釋，就是政府行政主管機構通過借助統一的文件處理程序便可實現對偏遠地區的社會規制。[14]

檔案能如實反映權力的規制指令，并用于傳遞與推行?！拔募ü模榇淼摹畷娣绞?，更加準確、規范地傳遞管理指令及各種信息，可以克服現場方式和會議方式的時空限制，為管理活動營造了一個廣闊的空間?！盵15]所以，文件，包括檔案文件，是人們用來反映社會規制思想或意志，并用于在實踐中影響人們行為的。如檔案文件中的決議、命令與政策等，均體現管理者的規制思想，能直接影響相關人的行動。

進一步分析發現，檔案自身屬性也能反作用于權力，能進一步保障權力的行使及其規制功能。如前述王廣宇的發現，文件，包括檔案，可以實現對相關其他管理資源的保障，其中特別是對權力或文化的保障。[16]例如：在法制社會中，檔案能對規則和權力等資源做出其來源和合法性的證明。檔案的這種特點，使權力取得合法或合理的地位，能進一步保障權力的規制功能。為此，有學者指出，“從某種意義上說，檔案文化對社會的最大貢獻并不完全在于使廣大民眾明辨檔案的概念，而是使他們完全接受由檔案文化所倡導的理念和所推行的模式”。[17]這種理念和模式，包括檔案體現權力作用下的社會規制，體現一種社會治理上的規制文化。

2 檔案體現工具式的社會規制

馬克思認為：“工具意味著人所特有的活動，意味著人對自然界的具有改造作用的反作用，意味著生產?！盵18]檔案就是人們選擇的可用于實施社會規制的一種工具，其中就包括社會規制的目的。[19][20][21][22][23]現實中，社會普遍興起的“建檔”活動，某種程度就體現檔案作為一種社會規制工具的效用。典型如2011年，我國國家檔案局聯合相關政府部門分別下發了《國家基本專業檔案目錄》第一批和第二批名目，如流動人員檔案、出租車駕駛員執業檔案、移民檔案等，明確了各政府主管部門或其代理機構在建立并管理相應專業檔案方面的主導職責?！敖n”活動“不僅關系到廣大人民群眾的切身利益，也是維護社會穩定的重要材料”。[24]從把各行業的建檔管理與維護社會穩定聯系起來，足見檔案在社會秩序維持中的規制功能。

從社會科學管理的角度看，社會普遍設置各級各類檔案機構用于檔案保管，如檔案室、文件中心、檔案館等，就是為發揮其基本行政工具、法律證據和社會風險規制功能。[25][26]

3 檔案體現對社會時空的規制

“檔案本質上是社會生活的原始記錄?！盵27]其記錄的對象是特定時空下的人和事，如一次工程測量，一次搶險救災等，記錄的內容不能再更改，也就形成了對特定時空下所發生事情的記錄式定格。從這個意義上講，檔案的社會規制，就體現為對社會時空的規制，它是由檔案原始記錄性所衍生的一種規制形態。

這種規制形態一方面表現為對已發生事物的“封裝”。就是通過記錄存檔方式留存某段歷史，不容再否定與篡改?！皺n案變為一種不容懷疑的事物，一種因不容懷疑帶來的力量?！盵28]這種力量就體現為檔案對特定社會時空內所發生事物的如實記錄并如實保存。

另一方面，這種規制形態反映檔案的記錄不因時間的流逝而發生變化，而是忠實作為一種“史料”。[29][30]檔案對社會時空的規制，使其可以成為人們追溯歷史、反思歷史的有力依據。[31]檔案對社會時空的規制，實際就反映在對當時社會時空下的傳統、先例乃至經驗的相關記錄的鎖定，其可以影響到后人。

*本文受廣西民族大學相思湖青年學者創新團隊資助。