地方本科院校的科研定位、導向與成果轉化

熊丙奇

（21世紀教育研究院，上海 200030）

2023年7月25日，廣西壯族自治區審計廳廳長羅海山在自治區十四屆人大常委會第四次會議上作了《關于2022年度自治區本級預算執行和其他財政收支的審計工作報告》。上述報告披露了廣西在科教振興資金審計方面9所高校開展科研的相關情況。報告稱，高?？萍汲晒袌鲛D化率低，1所高校累計獲得財政投入科研經費1.79 億元，實施科研項目702 個，僅有5 個項目成果實現市場轉化，占比0.71%；1所高校累計獲得財政投入科研經費1.31億元，實施科研項目862 個，實現成果轉化0 個。［1］投入經費一個多億，科研項目800多個，但是成果轉化率為零，這引起輿論的關注。雖然也有網友為高校辯護，認為不應該把成果轉化率作為評價科研質量的依據，但是，沒有任何科研成果轉化是說不過去的。這份報告表明我國部分地方本科院?？蒲信c市場需求完全脫節，變為了“自娛自樂”的項目與經費游戲。對此，應該思考導致科研成果轉化率低的問題究竟出在哪里？

我國高?？蒲谐晒D化率低其實是一個老問題了。造成科研成果轉化率低的原因有三。一是科研成果本身沒有轉化價值。二是高校不重視科研成果轉化，研究項目結題后，認為科研已經完成，成果就束之高閣。三是高校缺乏專業能力實施成果轉化，有市場轉化價值的成果也轉化不成功。要提高高?？蒲谐晒D化率，需要改革科研評價體系，明確不同高校的科研定位，引導教師、科研人員進行確有創新價值的科研，同時建立起專業化的科研成果轉化機制。

一、地方本科院校的科研定位：以應用研究為主

科研分為基礎研究與應用研究。評價基礎研究的成果主要看發表論文，而不是看成果轉化，因為基礎研究聚焦原創理論。評價應用研究的成果則要重視成果轉化，因為這些研究本就面對市場需求，追求技術創新。據此，有人為廣西這9所高校辯護，認為不能以成果轉化率評價科研質量，這就需要進一步分析地方本科院校究竟該開展什么研究了。地方本科院校的辦學定位應該是開展職業教育、培養應用型人才，而且，地方本科院校要發揮更大的作用，必須“接地氣”，服務地方經濟發展，因此，地方本科院校的科研應是應用科研為主，而對于應用科研，自然應該關注科研成果的應用，即轉化情況。廣西這9 所高校均屬于地方高校，關注高?？蒲谐晒霓D化率情況無可厚非。

事實上，對于地方本科院校是否應開展學術研究也一直存在爭議。有人認為，地方本科院校應該聚焦本科教學，著力提高人才培養質量，地方本科院校教師不應該花過多時間、精力進行學術研究。也有人認為，地方本科院校也應該開展科研，這樣才能更好地服務地方經濟發展，還能提高教師的教學、科研能力，教師把最新的科研成果用于教學之中，可以提高人才培養質量。但現實中，地方本科院校教師開展科研存在兩方面問題，一是幾乎完全參照綜合性院校開展科研，沒有明確的自身科研定位，科研成果轉化率低，地方本科院校打著“服務地方經濟發展”的旗號開展科研，但科研與服務地方經濟發展無關。二是把教師的精力導向開展科學研究，輕視人才培養，這偏離了地方本科院校應重視本科教育、培養應用型人才的辦學定位，以科研促進教學也成為空話。

地方本科院校要形成自身明確的辦學定位和科研定位，關鍵有二。一是必須落實學校辦學自主權，給學校充分的自主辦學空間，促進學校在自主辦學中形成自身的辦學定位與特色，缺乏辦學自主權會導致所有學校辦學千校一面，教學和科研均采取同一模式。二是應探索建立現代學校制度，成立并發揮教授委員會、學術委員會的作用，將教育事務與學術事務分別交給教授委員會與學術委員會負責管理。2014年教育部發布的《高等學校學術委員會規程》明確規定，高等學校應當充分發揮學術委員會在學科建設、學術評價、學術發展和學風建設等事項上的重要作用，完善學術管理的體制、制度和規范，積極探索教授治學的有效途徑，尊重并支持學術委員會獨立行使職權，并為學術委員會正常開展工作提供必要的條件保障。

二、地方本科院校的科研導向：破除唯項目、唯論文評價

800多個科研項目，沒有一個實現轉化，說明整體的科研導向存在問題。當前，高校開展科研存在唯項目、唯論文傾向。唯項目是指重視項目申請、輕視具體研究，因為申請項目本身就是教師、科研人員的科研成果，在教師和科研人員中，甚至流傳著“說過了就是做過了，做過了就是做好了”的調侃。

報告指出，9所高校中有4所高?？蒲许椖抠Y金凈結余6682.28萬元長期閑置未及時盤活；2所高校22個科研項目脫離實際需求編制科研項目經費預算，預算與實際支出的偏差最高達到69.24%，造成914.02萬元資金閑置。這折射出“重立項，輕研究”的科研傾向，表明有的科研人員在申請到課題后并沒有認真開展研究。另外，科研經費預算制也值得反思。

科研中存在的唯項目論，主要源于科研項目需要靠競爭獲得，獲得科研項目就說明科研人員有“競爭力”、有“科研實力”，甚至能進一步獲得學術頭銜、學術帽子，這會把科研人員的精力都導向到競爭科研項目之中，獲得項目之后怎么開展科研反而不被關注。而為避免科研人員拿到項目經費后“亂花錢”，當前的科研經費管理實行嚴格的預算制，然而，科研人員怎么能在申請科研項目時就準確預測在哪個環節該花多少錢？這導致科研人員挖空心思迎合科研立項方編制預算，還會出現實際科研支出與預算偏離的現象，在實際研究中不需要花錢卻必須按預算花錢，導致出現科研經費浪費的問題。

2023 年5 月，深圳醫學科學院（籌）院長、深圳灣實驗室主任、美國國家科學院外籍院士顏寧在大灣區科學論壇上表示，深圳醫學科學院的目標是要打通研究與臨床，打通“科”與“醫”。作為一個新型研究機構，希望在各個方面有所探索，打造出“科研無憂”的新機制。而打造“科研無憂”新機制，就是給科研人員創造全力投入研究的科研環境，不要在申請經費、使用經費、打造成果上耗費不必要的精力，專注做自己感興趣的科研。打造這樣的新機制關鍵在于要建立科研信任機制。政府部門、企業以及社會公眾要相信科研人員，要通過建立專業共同體關注科研人員的科研能力與科研實際貢獻，提升科研人員的學術尊嚴與學術榮譽感。［2］

唯論文表現為以發表論文作為科研的唯一目標。報告提到，3 所高校實施科研項目2075 個，其中預算經費10 萬元以下的論文型科研小課題項目811 個，占比39.08%。由此可見，高校關注的是發表論文，而非取得可以進行生產轉化的成果。這也是當前我國高?？蒲写嬖诘墓残詥栴}，以發表論文為導向，把發表論文作為考核教師的重要指標，這樣不但會導致科研急功近利，追求發表論文而不重視實際的創新價值，還會催生弄虛作假，例如有的教師花錢請人代寫論文、運作發表論文。這和近年來地方本科院校關注大學排名、圍繞大學排名辦學有關。不少地方本科院校領導把提升大學排名作為重要辦學政績，由于大學排行榜的重要排行指標是發表論文，因此，地方本科院校就把發表論文作為考核評價教師的最重要指標。這不但偏離了地方本科院校舉辦職業教育、培養高素質應用型人才的辦學定位，而且也導致地方本科院校的教學和科研均出現“空心化”傾向。教學的“空心化”表現在學校和教師對教學的重視和投入不夠，有的教師采取應付的方式對待教學；科研的“空心化”表現在表面上看科研活動轟轟烈烈，學校的科研項目不少，每個教師都在進行科研，但是所開展的科研并無多大實際價值。要提高地方本科院校的科研成果轉化率，就必須扭轉急功近利的科研導向，破除唯項目、唯論文評價。

三、地方本科院校的科研成果轉化：建立專業化轉化機制

高校需要重視科研成果轉化，把轉化率作為評價應用科研成果的重要指標，并重視構建科學、合理的成果轉化機制。將科研成果轉化成產品還需要有一個過程，這就需要發揮專業中介的作用。

有人認為，高?？蒲谐晒D化應該由成果獲得者——教師、科研人員自己實施轉化，這里有職責不分的認識錯誤。由高校教師自己主導轉化，會導致教師的精力被分散，而且擅長研究的教師不見得擅長科研成果轉化、企業經營，這已有很多教訓，教師出了一個成果，就去搞一家公司實施轉化，但這樣做往往欲速不達。

有效的方式是依靠專業的中介機構實施高效的成果轉化，包括評估成果有無轉化價值、論證怎么實施轉化、具體實施轉化，甚至可以在項目立項時就引入專業中介評價項目的研究價值?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉化法》提出，國家培育和發展技術市場，鼓勵創辦科技中介服務機構，為技術交易提供交易場所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經紀等服務?？萍贾薪榉諜C構提供服務應當遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的信息和證明，對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業秘密負有保密義務。［3］這指明了科研成果轉化的重要方向。但遺憾的是，我國高?？蒲谐晒D化的機制還沒有全面建立。廣西9所高?？蒲谐晒D化率低，甚至有高?？蒲修D化率為零，這種現象需要引起高度重視，要由此反思高校的科研定位、科研評價體系以及科研成果轉化機制，以此實現科研經費的優化配置，提高科研效率與質量。