國家自然科學基金申報環節常見問題及應對策略

朱瑞軒 周羅晶 高霞

摘要：國家自然科學基金是推動科技體制改革，促進學科建設，支持基礎研究的基金資助項目。隨著國家對該項目的高度關注及投入的資金數量越來越多，國家自然科學基金項目已成為各大醫院、高校、研究所爭相申報的重點。本文通過對醫院近年申報國家自然科學基金出現的問題進行分析，并收集相應的對策與改進建議，并對當下前沿的項目管理過程進行總結，以期為醫院申報國家自然科學基金項目提供幫助。

關鍵詞：國家自然科學基金；申報；重大科研項目；科研管理

中圖分類號：R197? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：B? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.3969/j.issn.1006-1959.2024.04.013

文章編號：1006-1959（2024）04-0073-04

Common Problems and Coping Strategies in the Application of

National Natural Science Foundation of China

ZHU Rui-xuan1，ZHOU Luo-jing2，GAO Xia3

（1.School of Public Health，Dalian Medical University，Dalian 116044，Liaoning，China;

2.Science and Technology Department of Subei People 's Hospital， Yangzhou 225001，Jiangsu，China;

3.Clinical Psychology Department of Subei People 's Hospital， Yangzhou 225001，Jiangsu，China）

Abstract：National Natural Science Foundation of China is a funded project to promote the reform of science and technology system， promote discipline construction and support basic research. With the high attention of the state and the increasing amount of funds invested in the project，? the project of National Natural Science Foundation of China has become the focus of major hospitals， universities and research institutes competing to apply for. This paper analyzes the problems in the declaration process of National Natural Science Foundation of China in recent years， collects corresponding countermeasures and improvement suggestions， and summarizes the current cutting-edge project management process.

Key words：National Natural Science Foundation of China;Declaration;Major scientific research projects;Scientific management

在國內的三甲醫院評定中，科研項目占很大一部分的評審比重，而國家自然科學基金（下稱國自然）作為縱向科研項目中含金量極高的基金項目，它的申報必然被各大醫院高度重視[1，2]。但醫院由于各種原因導致國自然項目申報數量不夠，質量不高，命中率低。為此，本文從申報環節討論醫院在國自然項目中存在的問題，并梳理行之有效的國自然申報目標管理舉措，討論先進的國自然基金的管理方法，旨在為今后申請國自然等重大科研項目提供參考。

1國自然申報中存在的問題

1.1依托單位

1.1.1醫院領導層對科研重視程度不足? 現代醫院的領導層是由分管業務的院長與黨政領導相結合，醫院的發展走勢與院領導的政策傾向性密切相關。黨政領導更偏重醫療服務，對醫院科研的優先級別不高[3]。醫院領導對科研的政策引導缺乏全局觀念，主要表現為醫院對科研目標的制定，全院整體規劃、科研投入、對科室科研的考核、不同部門的協作和科研人員的晉升制度等多方面的引導程度不夠[4]。

1.1.2 科研型人才引進力度不足，科研激勵機制不完善? 截至2021年底，基層醫療單位的數量在全國有縣級醫療衛生機構2.3萬個，鄉鎮衛生院3.5萬個，村衛生室59.9萬個，實現了縣鄉村全覆蓋[5]。但其業務主力科研基礎研究薄弱、缺乏科研意識、實力不足，普遍存在“重臨床，輕科研”的思想?；旧鲜歉魇∈械拇笮腿揍t院在申報國自然基金大型科研項目，但三甲醫院的醫務人員申報國自然基金時部分申請人表現為申報積極性不高、標書質量欠佳，難以獲得立項支持。其原因是醫院缺乏相關的宏觀調控制度，對科研型人才的引進力度不足，科研激勵機制不完善[6]?！靶氯瞬拧焙汀袄瞎歉伞敝g存在科研-臨床的理念差異。醫院相關職稱晉升、薪酬和學科帶頭人甄選制度的改革也使醫院流失了一批人才[7]。

1.1.3學科發展不平衡，缺乏與高校、實驗室合作? 臨床科室來源的院領導其科研意識較強，但存在學科傾向性的問題，表現為學科間發展不平衡。隨著醫學科學的快速發展，臨床各專業的細化，亞專業學科方向的細化，國內醫院也凸顯出學科發展不平衡的問題。在2021年國自然基金資助項目統計資料中，面上項目、青年科學基金項目和地區科學基金項目均是醫學科學9處（醫學科學九處主要資助藥物學和藥理學領域的基礎研究和應用基礎研究）和醫學8處（主要資助預防醫學、地方病學、職業病學、放射醫學和皮膚及其附屬器官的基礎研究和應用基礎研究）占醫學部的資助金額比例最高；而醫學10處（主要資助中醫學、中藥學和中西醫結合學領域的基礎研究和應用基礎研究）與醫學6處（主要資助運動系統、急重癥醫學、創傷/燒傷/整形、康復醫學、醫學病毒學與病毒感染、醫學病原生物與感染、檢驗醫學等領域的基礎研究）在面上項目中獲得資助率最低；醫學6處與醫學5處（主要資助影像醫學、生物醫學工程、特種醫學、法醫學的基礎研究和應用基礎研究）獲得青年項目的資助率墊底；最后是醫學5處、醫學3處（主要資助神經系統和精神疾病，以及老年醫學領域的基礎研究和應用基礎研究）和醫學7處（主要資助腫瘤基礎研究和腫瘤轉化與臨床研究，不含血液腫瘤）在地區科學基金項目中獲資助率最低[8]。表明國內醫院部分規模較小的科室科研基礎研究薄弱，缺乏高層次科研型人才，申報的課題項目及研究內容的深度、廣度與創新性、超前性遠遠不夠，很難與擁有長遠的學科發展歷史和完善人才隊伍的腫瘤學科這類優勢學科競爭。主要是因為醫院與本地的高等院校、科研單位、大型企業與政府缺乏深度合作，加之科研經費不足，所用的實驗室設備陳舊，科研資源共享水平較低等[9-11]。

1.2科學基金項目申請人

1.2.1申報積極性不足，缺乏個人科研規劃? 國內醫院的崗位類別基本分為管理崗位、專業技術崗位和工勤技能崗位三類，其中專業技術崗位占絕大多數。而有能力申報國自然項目的絕大部分是專業技術崗位中的醫、藥、護、技師。他們長期奮戰于門診、急診以及病房、手術室等臨床一線，由于工作繁忙，還要承擔教學任務等，沒有時間和過多的精力投入到國自然的申報中[12]。部分高級職稱的醫務人員年齡偏大，受專業的限制，缺乏前沿的跨學科知識，申報積極性不高。另有一部分醫務人員是因為職稱評聘或是為獲得碩士研究生導師、博士研究生導師資格去申報國自然，一旦獲得或屢試不中就失去申報積極性。國自然申請人需具備博士學位以上或具有高級職稱，職能處室中有國自然申報資格的人員本就不多[13]，加之對國自然申報政策、過程不了解，沒有充足的申報規劃，部分研究項目要與臨床合作，故易產生畏難情緒而放棄申報。

1.2.2缺乏前期的研究基礎，科研能力有待提高? 臨床醫務人員做科研習慣于在臨床工作中發現問題，然后收集臨床數據分析原因，找出改進方法，再發表論文。這樣的臨床科研缺乏系統、深入和連續的研究，基礎研究不足，在國自然的申報中這樣的問題屢見不鮮[14]。國自然是縱向科研項目中重要的組成部分。對于醫務工作者來說，在本科院校、研究生院校主要學習了自身專業方向的專業知識，對國自然這類大型國家基金項目缺少系統完善的認識，所以在申報過程中會出現沒有預試驗、研究方法和技術路線簡單、實驗設計不合規、統計方法不科學等問題，更有甚者為了揠苗助長出現學術不端行為和科研誠信問題，導致申報失敗。

1.2.3申請書質量不高，缺乏標書撰寫系統培訓? 撰寫國自然申請書是申報國自然項目的重要環節，標書是研究項目水平高低的直接呈現，其質量直接關系到是否中標。在2022年醫學部共收到1485項申請，經過同行專家通訊評審和專家組會議評審。從近兩年的申請書表現出的共性問題主要包括：①從臨床實踐和臨床需求中提出的科學性問題不夠，擬解決的問題已有類似的研究結果；創新性一直是國自然關注的重點，無論是研究思路、實驗方法和實驗技術都要求突出創新性，而部分國自然申報書選題偏向臨床病例總結，選題陳舊或過大；②已取得的前期研究成果潛在臨床轉化價值不足；③缺乏嚴謹的臨床研究設計或高質量的前期數據基礎。立項依據不充分、層次不清，不能突出重點；研究內容簡單、缺乏邏輯性，所選指標、統計方法單一；④另外極小一部分人在字體和引用文獻等方面出錯、預算經費不合理、項目組成員人員結構缺乏基礎研究的人員。

2應對策略

2.1大力開展培訓、講座，加強政策引導? 近年來隨著科技強國戰略的提出，國內醫院增加了國自然申報動員會，舉辦學術沙龍，組織國自然申請書標準化撰寫培訓的頻率；積極設立申報獎勵措施，大大激發了申請者的積極性，并且國內醫院也陸續推出科研人員的帶薪休假政策，支持科研人員全身心地投入到項目中，各省市也對重大科研項目的立項和結果給予了不同程度的獎勵。在科研經費“放改服”改革的重要內容中，包干制模式在青年科學基金項目的科研經費管理中起到了重要作用。包干制模式在賦予科研人員最大限度地使用科研經費使用自主權中又激發科研創新創造活力[15]，92.74%的依托單位科研管理人員表示包干制試點取得良好成效，89.52%的依托單位科研管理人員表示包干制試點應當推廣。提示醫院中多次主持大型項目的的申請人應嘗試申請包干制，可以有效緩解基礎研究的不確定性與經費預算精準性之間的矛盾，增加不同用途經費的調配自由度[16]。未來醫院將來國內醫院也應繼續加強對科研項目、重大課題和國自然基金項目的政策引導。

2.2建設人才梯隊，培育成熟的科研團隊? 申報國自然類重大科研項目必然需要一個團隊的努力。國內醫院近年來加強落實人才引進政策，引進多層次科研人才[17]。將來國家將進一步擴大青年項目的資助規模，面向香港特別行政區、澳門特別行政區依托單位青年科研人員開放優秀青年科學基金項目（港澳）和青年科學基金項目申請，加強優秀青年人才培養。做好優秀青年科學基金項目（海外）的組織實施工作，吸引更多海外優秀青年人才回國（來華）工作。持續加大外國學者研究基金項目實施力度，分層次、全方位資助優秀外國學者來華開展高水平合作研究。提示國內醫院應加強引進復合型創新型科研人才。在改革措施中，對于非在站博士后研究人員作為申請人申請的面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目、重點項目、優秀青年科學基金項目、國家杰出青年科學基金項目、創新研究群體項目、基礎科學中心項目、國家重大科研儀器研制項目和重大項目，其研究期限由信息系統結合項目類型自動生成，申請人不可更改，為科學技術人員提供更便捷的服務，便于發揮博士后在國自然項目等大型科研項目中主力軍的優勢。

未來大趨勢依舊是充分挖掘院內青年科研人才、博士、博士后和專家主任的科研潛力，激勵學科帶頭人在科研項目中一騎當先的作用，以老帶新的模式設立院級項目，培養年青科研人員的韌性和團隊的整體科研能力。從院級課題起步，最終經過努力可以孵化出國自然類大型科研項目。

2.3鼓勵學科交叉，加強各同科室團隊合作? 交叉學科部由國自然基金委成立于2020年，目的是發展交叉學科和與其相對應的資助管理。足以體現國家對國自然基金以及重大科研項目在學科交叉領域的重視程度。在2020年，交叉學科部在重大項目中試點了CO-PI制，即共同申請制，將原來一個項目只能有一個負責人的申請限制擴大到可以有兩個負責人[18]。CO-PI試點制申請2年中，申報項目數量和立項通過率都有所提高。側面激勵了將來醫院醫學內部學科之間可以加強組建帶有學科交叉性質的學術組織，并對學術組織從上而下進行分級，細化交叉研究方向，并定期組織會議進行研究討論，商討出新的課題，并以此創新的申請方式進行項目基金的申報。在疫情和后疫情時代，預防醫學學科體會到了大環境下社會對防疫需要、生存需要的紅利，在大型科研項目立項上屢創新高[19]。

在2022年末，大型三甲醫院都對醫務工作者進行了新冠病毒并發癥培訓，加強了其對呼吸科、心臟科、消化科等多種并發癥的急救措施的培訓。未來醫學學科交叉的主旋律是醫院加強與高校和大型企業機構的實質性合作，在研究所、實驗室中進行充分的實驗研究；在國家自然科學基金委員會在推動開放獲取與平臺建設方面取得了開放獲取政策日趨落地與系統建設穩步推進的實踐成效后，相信交叉學科的發展會更上一層樓。

2.4全過程細節管理提高中標率和結題質量? 從源頭的申報人員資質篩選、基礎研究，到課題項目的擬定，撰寫國自然項目申報書等提出時間節點，嚴格把關，全程監管。國內醫院加強鞏固院內評審、院外評審、專家評審的三級評審制度，對申報書質量層層把關，力求提高中標率[20]。醫院應加強當前國自然重點項目實行的“申請引導-立項評審-中期檢查-結題審查”全過程管理，對研究項目進行把關，及時了解項目進展情況，督促項目執行，評估項目完成情況等。

并且將來醫院可以增加使用基于多因素時間序列的醫院科研績效預測模型，根據醫院的投入產出數據，預測模型能較好地反映SCI論文數和影響因子、科研項目數和經費，對本年度或未來年度的科研績效計劃制定及預測提供一定的參考，使得科研績效評價趨于合理、更具可靠性和預測性。

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收稿日期：2023-04-27；修回日期：2023-06-02

編輯/成森