基于PPP模式的基礎設施項目再談判影響因素及對策研究

張德碩

（山東建筑大學 管理工程學院，濟南 250101）

[摘 要] PPP模式在合同運行期間出現再談判現象是非常普遍的。因此，正視PPP項目執行過程的再談判，建立并完善有效的合同條款，是PPP項目成功的關鍵。本文通過對PPP項目再談判的研究得出再談判影響因素主要有：國家宏觀環境的變化、合同的不完備性以及機會主義行為。治理再談判行為的措施包括：提高PPP合同的完備性、設置合理的彈性條款、優化招投標機制以確保社會資本充分的可行性研究、建立第三方監督機構等。

[關鍵詞] PPP項目；再談判；影響因素

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 05. 058

[中圖分類號] F283 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2017）05- 0110- 02

0 引 言

PPP項目合同周期比較長、投資大，項目在運行期間面對的不確定風險因素比較多，同時合同本身的不完備，因而在合同執行階段，再談判不可避免。本論文主要針對國內外PPP項目實踐中再談判的影響因素和對策進行分析，并對我國目前的PPP項目提出建議，從而提高我國PPP項目的績效。

1 國外PPP項目再談判的研究

Cruz和Marques研究了20世紀80年代至2008年葡萄牙的87個PPP項目，發現再談判比例高達67%。Guasch通過研究拉美地區20世紀80年代至21世紀初的PPP項目，發現再談判比例為20%左右，其比重還比較低。在2004年之后，在其選取的307個PPP項目中，再談判的項目有162個，再談判的比重一度達到50%以上。Engel和Fischer研究了智利78個PPP項目，其中50個項目在施工階段發生再談判。其還調查發現在1991年至2010年美國交通PPP項目中，發生再談判的比例為40%左右。

從上面研究可以發現不同地區和國家PPP項目發生再談判的比率是不一樣的，但是出現再談判的情況卻比較普遍。

2 PPP項目發生再談判的影響因素

2.1 國家宏觀環境

PPP合同周期一般都比較長，是PPP項目發生再談判的主要原因。PPP項目初始簽訂的合同只能夠反映當時項目得環境以及對將來合同特許經營期內環境的預測，但是因為PPP項目歷時較長，比如經濟、政治、不可抗力等都可能發生始料不及的變化，因而造成合同再談判。

2.2 PPP合同的不完備性

由于環境的不確定性和人的有限理性，合同不會也不可能把PPP項目運行期間所有的問題包含在內，合同難以全面的對質量、功能等所有情況進行說明，因此簽訂的PPP合同是不完備的。在項目運行期間一定會出現合同中未能包含的情況，所以合同的不完備性會提高PPP項目出現再談判的可能。

2.3 社會資本的機會主義行為

PPP項目中社會資本出現機會主義的可能性隨著市場的競爭越充分而越大。因此，社會資本為了贏得PPP項目的合同，其即使知道自己的報價不可持續的情況下，也會采用報低價的投標策略。社會資本都具有逐利性，因此社會資本一般都不會履行先前的投標承諾，其會依靠自己的優勢，進行PPP合同的再談判，因此會提高項目再談判的比率。

3 PPP項目再談判行為的治理建議

3.1 提高PPP合同的完備性

合同的完備程度與項目再談判發生的幾率具有較高關系，PPP合同完備程度越高，發生再談判的幾率就越小。政府部門和社會資本方在簽訂合同時應該設置再談判機制。這樣一方面可以確保在市場變化、法律法規調整、或一方違反合同時，合同雙方可以根據合同規定的程序進行再談判保障自身的權益，另一方面也可以通過一定的懲罰機制來規范雙方的行為，避免投機性談判。

3.2 在PPP合同中設立彈性條款

PPP合同中彈性條款的設置以確保不同的參與主體之間的風險共擔、利益共享顯得非常的重要。但是，PPP合同中不是彈性條款越多越好，太多的彈性條款會導致不想要的機會主義行為；而太少的彈性條款會喪失合同的可調整性。

3.3 優化招投標機制

PPP項目實施前期社會資本為了中標、政府部門為了加快項目的開工而刻意高估項目建成后的使用量，都可能導致項目運營期間的收益不足，從而引發項目的再談判。就這一問題而言比較合理的做法是優化項目招投標機制，比如由最投標最低價中標轉變為次低價中標，對超低價中標的PPP項目進行嚴格的核查等。

3.4 第三方監督機構的建立

建立獨立的第三方監督機構對解決政府部門和社會資本再談判的爭議具有較好的效果。

PPP合同中參與各方進行再談判，需要對新的合同條款達成一致，其達成的結果就需要第三方監督機構進行監督，來核查合同對各方是否公平。其對再談判流程的規范、解決再談判爭議、提高再談判過程中的透明性，具有較好的作用。

4 結 語

正視PPP項目執行過程的再談判，建立并完善有效的合同條款，是PPP項目成功的關鍵。本文通過對PPP項目再談判的研究得出再談判現象的影響因素，同時針對各影響因素提出相應的治理措施，對我國PPP項目的順利實施具有一定的借鑒意義。

主要參考文獻

[1]婁黎星.基礎設施PPP項目再談判影響因素及其治理研究[J].綜合運輸，2016（4）：18-24.

[2]劉婷，趙桐.基于案例的我國 PPP項目再談判情況研究[J].建筑經濟，2016（9）：31-34.