新時代高校廉政檔案建設研究

周然

內容摘要 廉政檔案建設是新形勢下高校黨委、紀委貫徹落實全面從嚴治黨工作，大力推進不敢腐、不能腐、不想腐體制的重要抓手，是進一步鞏固反腐倡廉工作根基的必要舉措。文章立足于高校紀檢工作實際，通過對高校領導干部廉政檔案管理現狀進行分析探討，提出了改善和提升廉政檔案規范性、全面性、有效性及及時性的有效路徑。

關鍵詞 新時代 高校 廉政檔案建設

1 引言

20世紀90年代，我國已經初步形成了廉政檔案制度。隨著黨風廉政建設的深入開展，特別是黨的十八大以來，黨中央和中央紀委高度重視建立黨員領導干部廉政檔案，并將其作為掌握干部廉政情況、加強監督的重要基礎性工作，廉政檔案工作逐步體現出了重大作用和特殊功能。

2019年1月1日起施行的《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》（以下簡稱“《監督執紀工作規則》”），新增“監督檢查”一章，突出監督這一首要職責，專門就黨員領導干部廉政檔案的主要內容作出詳細規定，并要求“廉政檔案應動態更新”。

2019年3月，中共中央印發《關于加強和改進中央和國家機關黨的建設的意見》，對深入推進反腐敗斗爭作出部署，明確提出“認真排查廉政風險隱患，健全防控機制，建立黨員干部廉政檔案”。

一系列法規制度的出臺，為各級紀檢監察部門做好廉政檔案工作提供了重要遵循。高校作為培養人才、造就國家棟梁的搖籃，其黨風廉政建設十分重要與緊迫，而在此背景下探討高校廉政檔案建設具有極為重要的意義。

2 廉政檔案概述

目前關于廉政檔案雖然沒有統一的概念界定，但是根據各類黨內規章制度的規定，可以理解為：廉政檔案是紀檢監察部門在對同級黨委有管理權限的干部（主要是黨員領導干部）進行廉政管理和監督過程中形成的相關信息資料，主要記錄和反映干部在履行黨風廉政建設責任制和行使職權過程中思想政治立場、行為表現、工作成效、違規違紀違法等方面的情況。廉政檔案同時還是開展黨風廉政意見回復、信訪監督、執紀審查等活動的重要依據。廉政檔案建設的主體是紀檢監察部門，建檔對象一般是黨員領導干部，根據實際情況也可以延伸到重點風險崗位人員。

3 高校廉政檔案建設的主要內容

廉政檔案建設的依據主要有《中國共產黨黨內監督條例》《監督執紀工作規則》等相關黨內規章制度。廉政檔案建設的內容主要包含兩方面，一是規章制度明確規定的廉政材料，二是學校本身開展黨風廉政建設過程中形成的資料。

3.1 黨規黨紀明確規定的內容

《監督執紀工作規則》第十七條規定，應該載入廉政檔案建設的材料有干部任免情況、人事檔案情況、因不如實報告個人有關事項受到處理的情況等。紀檢監察部門在監督執紀過程中對相關人員的審查結果、談話函詢、核實資料等相關資料，有關黨員領導干部的處分，以及組織處理的材料、問責材料，黨委開展的日常巡視巡察、案件監督管理等問題線索都應該載入廉政檔案。由此可見，廉政檔案工作具有動態更新的特點[1]。

《中國共產黨黨內監督條例》規定了有關述責述廉報告要載入廉政檔案中，并且規定了在廉政建設過程中要始終嚴把黨風廉潔意見回復關，結合實際發展情況，加強對廉政建設工作的分析研判，公平公正地評價相關黨員干部的廉潔情況，防止出現帶病上崗、帶病提拔現象。由此可見，廉政檔案工作具有結果運用的特點。

3.2 高校開展廉政建設工作時形成的材料

結合高校廉政建設工作的開展情況來看，廉政檔案還應包含有紀律檢查、作風建設過程中形成的責任書、承諾書及述責述廉報告等，所有有關廉政建設的資料都需要納入廉政檔案中。高校在按照上級紀委、黨委組織開展自查工作時，所有有關黨員領導干部親屬的從業情況、兼職情況，又或者違規持證等違紀情況、自查表等都需要納入廉政檔案中。

高校職能部門在對黨員干部工作情況作出的結論性文件材料，包含有與黨員之間的批評教育、黨紀處分、誡勉談話等都需要納入廉政檔案建設工作中。此外，還包含有人事部門對黨員干部作出的決定、審計部門對黨員干部的責任審計報告，黨員教師在工作過程中所有有違師德師風行為的，都需要全部計入廉政檔案當中[2]。

4 高校廉政檔案建設現狀及原因分析

當前，大部分高校紀檢監察部門已逐步建成并開始管理、運用黨員干部廉政檔案。例如，各高?；旧隙几鶕嶋H情況制定了本校廉政檔案管理辦法，領導干部述責述廉報告基本上都列為干部年度考核內容之一，并在一定范圍內進行公開，還載入了個人廉政檔案，廉政檔案工作在一定程度上得到比較好的落實。但是，如何進一步落實好《監督執紀工作規則》第十七條關于廉政檔案的規定，實踐中在建、管、質、效方面仍然存在一些問題，主要表現在如下幾方面。

4.1 建檔工作形式化仍較明顯

廉政檔案建檔工作需要腳踏實地，嚴謹、細致、負責任的工作作風才能為反腐倡廉提供客觀的信息依據，但目前，部分高校廉政檔案仍存在浮夸和應付式的表象。從檔案建檔主體來看，有的高校為了應付檢查，僅解決廉政檔案有無的問題;有的高校對采集到的信息資料很少進行核實，建檔對象提交什么就歸檔什么，對歸檔材料的真實性、完整性缺少必要的考證;有的高校工作主動收集資料意識不夠，很少結合紀檢工作實際去關注和收集有價值的材料;有的高校只重視檔案的數量，而不重視檔案的質量，常常將重點放在檔案庫中被監管的干部數量和檔案數量，不重視檔案材料信息是否有效、質量是否符合要求。從建檔對象來看，有的黨員領導干部認為廉政事項只與涉及人、財、物的管理部門的人員相關，其他部門和崗位都是"清水衙門"，涉及的權益范圍有限，沒有產生腐敗的土壤和條件，因而持輕視態度;有的甚至認為建立廉政檔案純屬形式，部分信息如年收入申報、個人信息等，人事部門每年都已組織填報，紀檢部門還要再做一套，沒有必要，在態度上不積極、敷衍應付[3]。

筆者認為，出現應付式較為明顯的原因主要有：一是思想認識缺少高度，對黨中央推進廉政檔案建設的重大意義認識不夠。沒有深刻認識到建檔不僅增強黨員領導干部品德修養和黨性觀念，還時刻告誡提醒黨員領導干部廉潔奉公、嚴于律己，增強干部的責任感和使命感，自覺建好一條黨紀國法的“隔離帶”[4]。二是對廉政檔案所產生的作用信心不足，沒有深刻理解廉政檔案有助于關口前移、抓早抓小、防患于未然，既是黨風廉政建設的一個重要抓手更是防止領導干部個人跌入貪腐的一道"防火墻"。三是管理隊伍能力不足。廉政檔案的建設主體是紀檢監察部門，廉政檔案管理員都由紀檢監察部門的專職人員兼任，基本沒有檔案管理的實踐經驗，對檔案管理人員必備的理論素養和業務能力相當匱乏，導致管理中容易出現漏洞。

4.2 檔案管理工作缺乏規范性

在廉政檔案管理中，檔案材料的收集、整理是基礎工作，只有做好這些工作，才能對檔案信息加以利用和開發，為紀檢監察工作提供有效支持。目前，高校廉政檔案在管理上存在以下不足：一是保管方式不妥。例如，有的高校的廉政檔案資料直接用夾子夾，或者直接放在抽屜里，資料容易丟失且不易查找。有的高校辦公場所不足，無法配置獨立的檔案室或者檔案柜，廉政檔案與案件檔案、綜合檔案共存一柜，甚至有的柜子只能擺置于科室內的公共場所里，柜門無法確保時時關閉的狀態，保密性無從談起。二是沒有落實“一人一檔”，出現多人共用一個文件盒，不利于個人信息的保存、查找和更新。三是干部廉政檔案人員更換頻繁，沒有將自己的工作交接清楚，使檔案管理出現各種問題，影響了檔案管理質量。四是沒有發揮出相關部門的監督職能作用。高校組織、宣傳、工會、審計、財務同樣也具有業務范圍內的監督責任，這些職能部門可以通過組織開展本職工作、健全工作規范、公開業務流程監督領導干部履職情況，而廉政檔案中并沒有見到這些職能部門的"身影"及提供的廉政材料。

筆者認為，存在問題的原因主要有：高校紀檢監察部門的崗位設置少人員配備不足，紀檢監察干部以法律、財會、思想政治等專業背景居多，缺乏檔案管理專業人才，存在不熟悉檔案管理業務、檔案材料收集不精細、鑒定不準確、工作中常有顧此失彼的現象[5]。此外，與現行檔案管理制度不完善也有一定關系。檔案管理的各類具體操作流程及規范規定還未及時制定出來，相關職能部門不知道應該做些什么或者相關操作流程和規范規定有了但彼此之間缺乏協調，難以形成聯建機制。

4.3 檔案動態性管理程度低

廉政檔案收集的信息是黨員領導干部個人在工作中產生的與廉潔、自律相關的材料，信息隨著個人行政權力執行和行政活動的開展而不斷變化和豐富的。由此可見，廉政檔案工作具有動態更新的特點。這就要求檔案信息的更新速度必須與黨員領導干部活動變化相適應，這樣才能全面、真實地反映建檔對象的情況，才能進一步體現出有效監督的價值。但是在現實中，有的高校對廉政檔案的動態管理卻不足，部門之間的信息聯動未建立起來，存在著紀檢監察部門唱“獨角戲”現象。例如，相關職能部門，如組織、審計、財務等掌握有領導干部活動軌跡的部門沒有主動提交與干部廉政有關材料或者提交的材料不及時。

此外，紀檢監察部門內設各科室的信息聯動也未建立起來。例如，目前部分高校廉政檔案管理職責是放在紀委下設的綜合科室或者監督科室，而不是放在案件查辦科室。案件查辦科室沒有及時將問題線索處置、以及開展初步核實、審查調查、黨紀政紀處分結果以及其他工作形成的有關材料主動告之廉政檔案管理員，而黨員領導干部有可能因一己私念而遲報或瞞報，導致個人廉政檔案信息做不到及時更新甚至缺失，進而影響到黨風廉政意見回復等工作的真實性、有效性。

廉政檔案動態性管理程度低的原因主要有：一是紀檢監察部門與同級其他部門或者與上級部門數據平臺沒有對接，不能充分發揮廉政檔案的監督作用，將廉政檔案變為“活檔案”[6];二是紀檢監察部門內部信息交流不暢通，紀檢監察工作中形成的檔案材料不能及時歸檔;三是檔案管理員服務意識不夠，主動溝通意識不強，政治敏銳性有待提高。

4.4 檔案內容缺乏高校特色、類型單一

廉政檔案是廉政畫像的素材庫，素材越豐富畫像才會越清晰，才能及時全面反映黨員領導干部個人的廉政工作情況。但目前高校的廉政檔案內容幾乎只是對照《監督執紀工作規則》的規定，依葫蘆畫瓢、千篇一律，給人留下了廉政檔案與人事檔案相似度極高的印象。此外，高校特色的廉政風險點沒有得到體現。事實上，各行各業的廉政風險點各有不同，高校也各有特色。例如，高校黨員領導干部往往有雙肩挑的重任，既要履行行政領導職務又要參與教學或科研工作，那么高校的廉政風險還應包括是否存在文憑造假、學術造假、人事金錢交易、勒索學生等涉及師德師風問題。只有把這部分高危廉政風險點納入廉政檔案中，廉政檔案才能更全面立體地反映高校的特色。

檔案內容缺乏高校特色、類型單一的原因主要有：有的紀檢監察部門在檔案建設方面重視不夠，沒有把廉政檔案建設當作一項真真正正的長遠的任務去落實，進而導致推進無力;此外，存在畏難思想。事實上高校的廉政風險點有一定的共性和個性，但是要將其列入廉政檔案必收集的信息材料，卻存在畏難思想。

5 高校建立黨員領導干部廉政檔案的有效手段

5.1 加強宣傳教育，明確建立廉政檔案的重要意義

一是加大對黨員領導干部的宣傳教育，充分認識建立健全干部廉政檔案的重要性和必要性。廉政檔案建設不僅有利于強化事前監督和組織選人用人，還有利于干部自身廉潔自律，是保護干部自身清正廉潔的“提醒牌”。廉政檔案不僅記錄了領導干部不良表現的一面，同時也有效記錄了領導干部清廉、自律的一面，對于受到不良舉報時，通過查閱廉政檔案，既能給來訪群眾一個明白反饋，也能還領導干部一個清白[7]。二是深入學習《中國共產黨廉潔自律準則》《中國共產黨黨內監督條例》等黨紀黨規，把建立健全廉政檔案作為規范黨員領導干部廉潔從政從教行為，對干部權力運行實施有效監控的重要途徑，并輔以正反典型案例現身說法，逐步建立干部誠信體系。三是加強對普通群眾的宣傳力度，進一步使普通群眾接受和認可廉政檔案制度的作用，發動群眾監督力量參與廉政檔案建設工作，增強全校真正理解、支持、參與廉政檔案建設工作的氛圍。

5.2 加強動態管理，切實貫徹落實《監督執紀工作規則》要求

一是明確定期歸檔和不定期歸檔兩種形式。定期歸檔是收集信息的有效途徑之一，對個人基本情況、黨風廉政建設責任書等材料定期跟蹤歸檔會在很大程度上提高收集的數量和效率。不定期歸檔是更新信息的重要手段，個人重大事項報告、其他項目由相關責任單位及責任人及時更新。二是明確黨員領導干部自覺報告的責任[8]。實現廉政檔案動態管理，除了要求高校紀委自身要主動出擊收集信息資料外，更多的是要明確黨員領導干部有自覺報告的責任。因為黨員領導干部本身就是廉政情況的“書寫者”“第一知情人”。同時，這也是《中國共產黨章程》等黨內法規及習近平總書記在十九大報告對黨員領導干部的要求，即黨的領導干部要做到忠誠干凈擔當，如實向黨反映和報告情況，反對搞兩面派、做“兩面人”，反對弄虛作假、虛報浮夸，反對隱瞞實情、報喜不報憂。

5.3 加強廉政檔案管理隊伍建設，強化服務意識

廉政檔案管理員是廉政檔案材料的重要形成者，檔案材料的齊全與否和質量高低與否跟他們有著密不可分的關系。一是增強廉政檔案建設的宗旨意識、責任意識。廉政檔案管理工作在紀檢監察業務范圍內雖然算不上重要工作，但是其發揮的作用卻是巨大的，廉政檔案管理員必須要牢固樹立宗旨意識、責任意識，扎實地把工作做好。二是加強廉政檔案管理員的政治理論、黨紀法規和檔案業務知識學習，要全面收集、實時更新、加強管理，積極探索檔案管理新模式、新方法，為黨風廉政建設和反腐敗工作做出應有的貢獻。三是做好檔案隊伍穩定工作，確保管理業務銜接不斷檔。

5.4 建立廉政檔案管理的相關配套制度，為廉政檔案建設保駕護航

除建立領導干部廉政檔案管理制度外，還應健全相關配套制度。例如，建立內部情況交流制度。紀檢監察部門案件辦理室、黨風政風監督室等科室應及時向廉政檔案管理部門（或人員）提供有關黨員領導干部的問題線索情況、受到黨紀政務處分情況等信息。建立廉政檔案工作協調機制，明確有關職能部門需主動配合的責任，解決紀檢監察部門“獨軍奮戰”的局面，讓各相關職能部門充分樹立起廉政檔案工作“一盤棋”意識，及時共享信息數據，共同維護和推進廉政檔案建設工作。建立健全督查和責任追究制度，解決“只要疏通管檔案的干部，就可以實現對檔案修改”的狀況。建立廉政檔案分析研判機制，紀檢監察部門下一步應當把檔案建設的重心放在檔案資料分析研判上，時常對檔案資料進行梳理、分析、歸納、比對，發現存在的風險點并及時提醒領導干部;通過分析研判，找準違紀違法案件的突破口。

5.5 逐步豐富廉政檔案內容，體現高校特色

高校廉政檔案應該嚴格對照《監督執紀規則》第十七條規定的主要內容去收集信息，同時做足第十七條第（五）項“其他反映廉政情況的材料”的文章。根據高校實際，逐步豐富檔案內容，如將接受廉政方面的考核、評議和檢查情況、師德師風評議情況等納入檔案內容，進一步提高黨員領導干部廉政檔案的精準率、運用率。

6 結語

結合當前高校廉政檔案建設工作的實際情況來看，黨員領導干部廉政檔案建設工作的順利開展對黨的發展、干部的任用與提拔具有十分重要的現實意義。在此過程中，高校的紀檢監察部門要從思想上認識到廉政檔案建設工作的重要性，牢固樹立政治意識與大局意識，將廉政檔案建設作為黨內重要的監督抓手，通過完善廉政檔案建設機制等方式，不斷提高檔案建設的工作質量與工作效率，使廉政檔案朝向科學化合理化方向發展，為新時代中國特色社會主義發展事業打下堅實的基礎。

【參考文獻】

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