創新發展理念指引下湖北省小微企業技術創新路徑探析

摘 要：在創新發展理念的指引下，近年來湖北省科技創新實力顯著增強。湖北省小微企業技術創新存在一系列的制約因素，通過分析內部和外部兩方面的制約因素，提出湖北省小微企業技術創新的路徑：練好內功和加大外部支持力度。練好內功包括企業應增強創新意識，提高融資能力，引進、培育創新人才，增強協同創新力，加強管理;加大外部支持力度包括加大對小微企業技術創新的金融、財稅政策支持力度，完善技術創新服務體系等。

關鍵詞：創新發展;湖北省;小微企業;技術創新

黨的十八屆五中全會首次提出五大發展理念，其中居于首位的是“創新發展”，可見黨中央對創新發展的高度重視。黨的十九屆四中全會指出，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，支持大中小企業和各類主體融通創新;黨的十九屆五中全會進一步提出，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐;黨的二十大報告強調，必須堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創新是第一動力。這些重要會議強調技術創新的重要作用，體現了黨中央對經濟高質量發展和中國式現代化建設規律更加深刻的認識。企業是技術創新的主體，是實現創新發展的生力軍。我國小微企業數量占企業總數的比重超過98%，貢獻的發明專利占比在70%左右①，小微企業應該也能夠為技術創新做出自己的巨大貢獻。

一、創新發展理念指引下的湖北省科技創新概況

在創新發展理念的指引下，近年來湖北省在經濟社會發展中把科技創新視為重中之重，科技創新綜合實力顯著提升，科技強省建設成勢見效，產業關鍵技術攻關快速推進，高新技術產業迅猛發展。2017—2021年，湖北省全社會研發投入從700.63億元增至1005.3億元，增長43.5%;高新技術產業增加值從5937.89億元增至10196.5億元，增長71.7%;高新技術企業數量從5369家增至14560家，增長171.2%;技術合同成交額從1066億元增至2111.63億元，增長98.1%②。湖北區域科技創新實力從全國第十位提高到第八位，在中部省份中排名第一。

2021年，湖北省發布加快科技強省建設“1+4”政策體系，爭創武漢國家科技創新中心和湖北東湖綜合性國家科學中心;全年新增2個國家技術創新中心，3個技術創新示范企業，4個國家創新型產業集群試點，6個國家小微企業創業創新示范基地，9個國家級科技企業孵化器。在科學研究和技術開發方面也碩果累累：全年共登記2096項重大科技成果，共簽訂技術合同54513項。2021年末全省共建有286家省級工程研究中心，608家省級企業技術中心③。

此外，湖北省科技型中小企業快速發展壯大，2022年上半年全省科技型中小企業有15101家④入選國家庫，數目超過2021全年入庫的總量。

二、湖北省小微企業技術創新的制約因素

截至2022年7月，湖北省市場主體有724萬戶⑤，其中的小微企業超過150萬戶⑥。小微企業迅猛發展，在優化經濟結構、吸納就業、增加居民收入、推進技術創新等方面發揮著不容小覷的作用，已成為促進湖北經濟發展方式轉變的生力軍。技術創新對增強企業核心競爭力起著至關重要的作用，也是小微企業確保在激烈的市場競爭中生存并高質量發展的重要戰略[1]，然而湖北省小微企業在技術創新上存在內部和外部兩方面的制約因素。

（一）內部因素

1. 創新意識弱、氛圍淡

小微企業主在企業初創期一般是模仿市場上已經取得成功企業的生產技術，他們在決策中過于看重眼前的利益，缺乏戰略上的前瞻性，認為小微企業處在產業鏈的低端，大可不必冒險去創新，大多都存在創新意識不強、積極性不高的問題。此外，不少小微企業是由家族內部人員擔任各級管理崗位，任人唯親、得過且過的現象較為普遍，一些非家族內部的技術型員工即使有創新的意識，也會在創新氛圍淡薄的環境中被邊緣化而無能為力。

2. 資金匱乏、融資困難

技術創新離不開資金的支持，然而資金匱乏、融資困難是制約小微企業技術創新最為關鍵的因素，也是最難解決的問題。小微企業采取的主要融資方式是內部融資，在外部融資上普遍存在著較大的困難。湖北超過九成⑦的小微企業受制于自身在規模、體制、信用、創新能力等方面的不利影響，從未獲得過貸款。民間借貸需要各種擔保并且成本高，很多小微企業無法承受。在資本市場上獲得融資支持的小微企業少之又少，大多數很難通過資本市場實現直接融資。

3. 研發人才匱乏

小微企業要想實現技術創新，不僅需要充裕的資金支持，還需要優秀研發人才的智力支撐，然而湖北小微企業在技術創新過程中，人才匱乏問題不容忽視。雖然湖北是高等教育大省、教育強省，僅2021年在校研究生數量就高達20.04萬人，但當年畢業的4.41萬⑧研究生大多數流向“北上廣深”一線城市和東南沿海發達城市，留在省內的也極少選擇小微企業。究其原因，大多數小微企業不同程度的存在資金匱乏、薪酬競爭力弱，管理水平低、用人機制落后，經營壽命短、發展前景模糊等問題，導致其難以吸引高層次的優秀人才，即便有些小微企業將他們引進來了，也普遍存在用不好、留不住的問題。這些問題嚴重制約了小微企業在技術上的突破與創新。

4. 協同創新力弱

當資金、人才或硬件受限時，小微企業一般不會進行技術的自主研發，而是轉向與其他組織協同創新[2]，然而小微企業總體上協同創新力較弱。有些企業由于對自身所處的發展階段認識不清、市場定位不準，導致選擇協同創新的伙伴出現偏差;有些企業由于自身發展目標不明晰，導致協同創新的層次和深度不夠;有些企業對自身的職責與權力不明確，導致協同創新效率低;還有些企業的決策者缺乏長遠考慮，難以進行持久的協同創新，出現了不少低質量的“一錘子買賣”的協同合作。

5. 管理體系不科學

小微企業普遍存在管理體系不科學、組織管理效率低的問題。在科學的管理體系下，決策往往是由集體做出的，個人的影響力有限。然而小微企業的體量和性質使得其在管理模式上很容易出現家族化的特點，企業中往往存在著“家長式”的管理者，在管理員工和事務上很容易體現其“親疏”關系和“好惡”傾向，管理過程簡單粗放，企業如何發展受其個體影響很大，這樣的管理很容易出現決策失誤、忽視技術創新等問題。

（二）外部因素

近年來，國家和湖北省在金融、財稅等領域頒布實施了一系列幫扶小微企業的政策，為湖北小微企業紓困解難、助其創新發展發揮了重要的作用，但扶持力度和扶持面還有待進一步加強和擴大。有些優惠政策門檻設置的比較高，限制條件比較多，例如，小微企業需要滿足行業、年應納稅所得額、從業人數等多方面的要求才能享受企業所得稅優惠政策，不少企業因無法滿足這些前提條件而未能享受政策優惠。此外，支持、鼓勵小微企業技術創新的體制機制、政策法規體系和服務體系不完善、不健全，由此產生了諸如對知識產權保護不力，部分扶持創新的政策落實不到位，一些小微企業主缺乏對融資、財稅政策的了解途徑而錯失政策幫扶的機會[3]等問題。

三、湖北省小微企業技術創新路徑

針對制約湖北省小微企業技術創新的內部和外部兩方面因素，一方面，小微企業應苦練內功，提高自身技術創新的綜合素質和實力;另一方面，應加大外部支持力度，助力小微企業技術創新。

（一）練好內功

1. 增強創新意識

技術創新是小微企業在市場競爭中保持可持續、高質量發展的必由之路，無論是小微企業的經營管理者還是普通員工，都應增強技術創新的意識。經營管理者應增強技術創新的前瞻性和主動性，根據市場需求，結合企業發展的階段和定位，自上而下地在企業內部推行創新的意識和方向。為了讓更多的員工樹立起創新意識，經營管理者可循序漸進的在企業內培育創新型企業文化，讓濃郁的創新文化氛圍熏染員工，例如定期開展員工技術培訓、技術比賽等活動，在活動中評選出創新典范并進行褒揚和宣傳。

2. 提高融資能力

很多小微企業綜合素質偏低，它們受制于自身在規模體制、經營管理、信用信息、創新能力等方面的局限，銀行或其他金融機構出于對成本和風險因素的考慮往往會對它們惜貸。因此，打鐵必須自身硬，小微企業可從改善組織管理、健全財務制度、增強抗風險能力、激發創新潛力等方面提升自身的綜合素質與競爭力，從而使融資能力得到不斷增強。例如，企業加強財務管理，保證賬戶報表中提供給銀行數據的真實性和有效性，提高信息的透明度，樹立良好的信用形象，這樣更容易獲得銀行貸款。

3. 引進、培育創新人才

小微企業既要重視從外部引進高層次的技術創新人才，又要重視在企業內部培育有創新潛質的員工。引進技術創新人才應充分利用好湖北高層次優質人力資源的優勢，對于發展成熟、定位明確、資金相對充裕的企業，可通過多種途徑大力引進技術創新人才，為他們提供具有競爭力的薪資待遇、良好的工作環境以及各種優惠政策，切實做到既引得進，又留得住;對于發展尚處于起步階段、定位不明晰、資金匱乏的企業，可采取更加務實、更具靈活性的舉措，引才“不求所有、但求所用，不求常在、但求常來”。同時，企業也可以通過內部培訓等方式發掘具有創新潛質的員工，從物質和精神層面激勵他們對技術進行改造和革新，培育出一批具有本企業鮮明特色的高素質技術創新人才。

4. 增強協同創新力

小微企業可通過與其他組織建立合作創新集群來彌補自身在技術創新資源、能力等方面的不足。其一，進行產學研合作。一般而言，高校、科研院所在技術創新的人才、硬件設備等方面具有優勢，小微企業在這些方面劣勢明顯;但小微企業能洞悉技術創新的市場需求，又有創新成果轉化的平臺，而這些方面往往是高校、科研院所的短板。由此可通過進行產學研合作，發揮各自的優勢，實現優勢互補、協同創新。其二，進行企業之間的合作。單個的小微企業在技術創新時存在的資金不足、人才匱乏、風險過大等問題，可嘗試通過建立小微企業集群來解決，集群內的“競合”作用能夠激發小微企業充分利用集群內的人力、物力、信息等資源進行研發和創新，并在此基礎上不斷成長。此外，小微企業還可以通過承接大中型企業的技術創新外包項目來實現與大中型企業的協同創新?？傊?，小微企業應在充分了解市場競爭環境的前提下，根據自身行業的特點、結構特征以及發展的階段和目標來選擇合適的合作伙伴和創新戰略，建立起有合作廣度和深度的、高效的技術創新集群。

5. 加強管理

小微企業應加強管理，不斷優化企業管理體系。經營管理者應更新觀念，擯棄“家長式”管理，在不斷學習新的管理知識的同時，積極向國內外優秀的企業家汲取現代科學的管理經驗，提升自身的領導能力。管理活動要符合市場經濟發展的基本規律，順應現代企業創新發展的主要方向，使管理更科學、更制度化，這樣才能最大程度的激發員工技術創新的熱情，充分施展他們的才華，使得員工在實現自身價值的同時企業也得到創新發展。

在“練好內功”方面，湖北省有不少三四十年前還是名不見經傳的小微型企業，通過多年堅持不懈地苦練內功，堅定不移地走技術創新之路，現在已經成長為實力雄厚的大型企業。例如，稻花香集團，1982年創始人蔡宏柱以1500元貸款起家，十年后創立白酒品牌“稻花香”;在“敢冒風險、自我加壓、創造機遇、超常發展”的企業精神引領下，堅持走“八興”之路：即人才興企、管理興企、科技興企、創新興企、市場興企、發展興企、團結興企、效益興企，尤其是通過技術創新來改造提升白酒產業成效顯著，2007年“稻花香”被認定為湖北省“高新技術改造傳統產業示范企業”?！暗净ㄏ恪睔v來非常重視創新人才的作用，注重引進和培育人才，通過“產學研用”四位一體模式營造良好的技術創新氛圍，不斷激發人才的創新動力和活力，為探索和創新工藝技術提供了強有力的保障，近年來取得了一批具有核心競爭力的創新成果：完成100余項科研項目，掌握30余項國內領先的白酒生產技術專利，2021年獲得“中國酒業科技進步優秀企業獎”。如今的“稻花香”已經發展壯大成為以白酒為主業，以物流、配套、文旅為輔的“一主三輔”產業集群的大型企業集團，連續多年蟬聯“中國企業500強”。

（二）加大外部支持力度

1. 加大對小微企業技術創新的金融和財稅政策支持力度

其一，推動金融制度改革，建立完備的支持小微企業技術創新的金融法律法規，并利用現代新媒體積極向小微企業經營者宣講，及時為他們答疑解惑，這樣他們才可能用好用活金融政策，使小微企業真正享受到應得的政策紅利，在政策允許的范圍內得到更充分的發展。通過補齊制度上的短板，探索小微企業技術創新“常態化”的資金支持模式的同時，也要預防金融詐騙等違法行為。其二，人民法院在依法規范和引導民間融資秩序，打擊“高利轉貸”“職業放貸”等行為的同時，依法拓寬小微企業的融資渠道。例如，黃石市西塞山區人民法院在審理2016年某市國有資產經營公司與某建設集團公司、某銀行分行等借款合同糾紛案中，依法保護地方政府為降低小微企業融資成本而推出的“政府+銀行”新型融資模式應急循環資金，運用司法手段引導銀行以融資合作方式持續為應急資金池注入資金，保障了應急資金的良性循環，并以降低利率的方式減少小微企業的融資成本⑨。其三，健全小微企業財稅支持體系，加大對小微企業的財政支持力度。一方面，通過稅收減免、降低稅率、提高起征標準、允許延期繳納稅費，或者調整固定資產折舊率、研發費用加計扣除等舉措，加大對小微企業創新發展的稅收支持力度[4];另一方面，給小微企業提供直接或間接的財政補貼。此外，還可通過“銀稅互動”來緩解小微企業融資難的問題。例如，2022年宜昌市稅務局與金融機構密切合作，將企業良好的納稅信用變成向金融機構申貸的“綠色通行證”，上半年宜昌銀行類金融機構“納稅信用貸”類產品一共惠及納稅人3117戶次，累計發放32.6億元貸款⑩。

2. 完善技術創新服務體系

政府相關機構應聯合湖北省小微企業商會、金融機構、中介機構、科研院所、高校等各類組織，搭建小微企業技術創新服務平臺，完善創新服務體系，為小微企業提供各種創新支持。其一，聚焦金融服務技術創新的短板弱項，完善金融支持創新體系。利用大數據，創新融資征信方式;加強融資擔保支持;引導金融機構主動對接重點小微企業和重點項目的融資需求，提高融資效率;大力發展多層次資本市場，不斷完善市場結構，給小微企業融資提供更多的便利。其二，利用好湖北人才資源的優勢，從高校、科研院所選拔高素質的科技型人才，對口進駐小微企業擔任“科技副總”，幫助企業解決技術難題，促進科技成果就地轉化，助力企業創新發展。其三，通過互聯網等方式及時更新技術創新政策、金融服務、合作研發、市場行情等方面的信息，為小微企業提供動態信息支持。

此外，政府還可通過完善知識產權制度，優化營商環境，促進各類企業在市場中公平競爭等途徑，加大對湖北小微企業技術創新的外部支持力度。

注 釋：

① 數據來源：中國人民銀行行長易綱在第十屆陸家嘴論壇（2018）上的主旨演講。

② 數據來源：中國新聞網，2022年5月18日。

③ 數據來源：2021年湖北省國民經濟和社會發展統計公報。

④ 數據來源：湖北日報，2022年7月18日。

⑤ 數據來源：湖北省市場監督管理局官網。

⑥ 數據來源：經濟日報，2022年8月11日。

⑦ 數據來源：經濟日報，2022年8月11日。

⑧ 數據來源：2021年湖北省國民經濟和社會發展統計公報。

⑨ 資料來源：人民法院報，2022年4月20日。

⑩ 數據來源：湖北日報，2022年7月25日。

參考文獻：

[1] 單虹.小微企業技術創新的路徑分析[J].經濟師，2019（11）：282-283.

[2] 洪銀興.產學研協同創新研究[M].北京：人民出版社，2014：16-17.

[3] 劉方丹，王巧霞.湖北小微企業稅收優惠政策實施效果及優化研究[J].財會學習，2021（36）：127-129.

[4] 吳小娟.促進小微企業稅收優惠政策的研究[J].中國中小企業，2021（11）：184-185.

基金項目：湖北小微企業發展研究中心課題“創新發展理念指引下湖北小微企業技術創新路徑研究”（20y01）

作者簡介：方化（1981- ），男，湖北孝感人，湖北工程學院經濟與管理學院講師，博士，研究方向為企業技術創新、政治經濟學。