四川省各醫院職務專利申請及轉化情況分析研究

張 倩 周紅艷 李曙光 袁 敏 朱 萍 韓 亮

推進醫學技術創新，推動科技成果轉化是公立醫院高質量發展新趨勢[1]。專利[2]作為創新成果的重要保護方式，作為醫院發展的戰略性資源，是醫院創新的重要內容[3]。專利的數量和質量不僅能反映醫院的科技創新水平和綜合實力，更是體現醫療水平發展的標志之一[4]。作者對省內各醫院職務專利[5]申請及轉化情況進行統計，梳理其職務專利活動，提出建議，以期進一步為省內各醫院提升創新能力和技術轉化實力提供參考和指導，助力醫院高質量發展。

1 數據來源與方法

1.1 數據來源

本文數據主要通過國家知識產權局專利檢索及分析系統獲取。利用該系統提供的命令行檢索方式，采用層面檢索加人工篩選，采用名稱字段檢索、關鍵詞檢索、專利分類號檢索。選擇該系統“申請（專利權）人”“申請人所在地”“IPC分類號”作為檢索字段?！吧暾垼▽＠麢啵┤恕弊侄侮P鍵詞確定為：醫院，“申請人所在地”為：四川，國外專利采用英語、德語、法語、意大利語、日語、韓語等語種進行檢索；專利分類號檢索，采用IPC國際專利分類號；專利轉讓、專利許可分開檢索，轉讓（或許可）人為醫院并且轉讓（或許可）人地址在四川省。

1.2 分析方法

通過Excel軟件建立數據庫，對四川省各級醫院專利申請數量、專利類型、專利增長趨勢、專利技術領域分布及專利成果轉化類型等數據進行統計分析，計數資料以件數/百分比（%）表示。

2 結果

2.1 專利基本情況

2.1.1 專利申請數量。對截至2022年12月31日的省內各醫院專利申請數量進行統計。數據顯示，省內各醫院申請專利33 002件，專利申請數量呈現逐年增長趨勢，尤其是自2018年以來，申請數量急劇增加。2000年以前申請量相對較低，僅147件；2011-2017年，申請量保持較為穩定的增長趨勢；從2018年開始，申請量大幅增加，在2019年和2020年出現了快速增長，從2019年的3 749件增長到2020年的8 760件，增幅達到了134.4%。并在2020年和2021年達到峰值。

進一步對四川省專利申請量前20所醫院進行統計（1個專利有多個申請人，每個申請人均計數1次）。截至2022年12月31日，四川省前20所醫院申請專利20 175件。研究結果顯示，大部分醫院申請數量較少，少數醫院有較多的專利申請。根據給定數據，中位數為742，表示50%的醫院專利申請數量不超過742。四川大學華西醫院、德陽市人民醫院和四川大學華西第二醫院是專利申請量最多的3所醫院，其申請數量明顯高于其他醫院，占總申請量45%，四川大學華西醫院絕對領先。高申請量醫院主要分布在四川大學華西醫院及其附屬醫院、市級綜合醫院和軍隊醫院等。其中省級及以上醫院9所，申請量14 298件，占比70.8%。此外，醫院申請量存在一定的區域優勢，主要集中在成都地區以及四川省內經濟科技較發達的市級綜合醫院（當地第一），其中成都地區醫院8所，申請專利數12 315件，占比61.0%。

2.1.2 專利類型。（1）專利類型數量。2011年前，省內各醫院專利申請量較少，2011年后省內各醫院專利申請量成規模增長。本文對2011-2022年專利類型進行分類統計數據顯示，2011-2022年，共有24 686件實用新型專利申請、7 353件發明申請、284件外觀設計申請和141件國外專利申請，總計32 464件專利申請。實用新型專利申請占比最高，約為76.04%；發明申請占比為22.65%；外觀設計申請占比為0.87%；國外專利申請占比為0.43%。從數據分析結果來看，實用新型和發明專利申請數量呈現逐年增加趨勢，增長趨勢與省內各醫院專利增長趨勢相同；外觀設計和國外專利數量相對較少。同時，實用新型和發明申請的方差和標準差都比較大，說明這兩個指標的數據分布比較分散。

（2）專利類型增長趨勢。從增長趨勢看，2018年之后增長明顯。對2018-2022年增長率進一步統計顯示，實用新型從2011年的77件增加到2022年的3 484件，增長速度逐年加快，尤其是2019-2020年增長較快，從2 756件增長到7 271件，增長率為163.45%。發明專利增長率整體呈現逐漸趨于穩定趨勢，申請數量持續增加但增速逐漸減緩，2018年起小幅度增加，2018年增長率為101.08%，2019年增長率為51.36%。國外專利與外觀設計專利申請量增長率波動較大，尚不穩定。數據表明省內各醫院在技術創新增長上主要由實用新型專利拉動整體增幅，發明專利穩步上升但趨勢平緩，隨著專利體量的增加，專利增長率在2018年后逐漸放緩。

（3）國外專利比較。國外專利是指在多個國家或地區獲得的專利權[6]。其申請量是評估醫院在全球范圍內創新能力、技術領導地位和國際競爭力的重要指標。它反映了醫院的國際影響力和在全球醫療領域中的地位，對于醫院的聲譽、商業化潛力和長期發展具有重要意義。對省內各醫院國外專利申請量前10所醫院進行統計數據提示，華西醫院國際專利申請數125件，占比前10所醫院國際專利申請總數85.90%，居絕對領先地位。其次為四川省人民醫院8件、西南醫科大學附屬醫院5件，占比分別為5.36%、3.35%，與第一名有較大差距。其余醫院國外專利基本以個位數為主。

（4）專利類型區域比較。專利申請類型較高程度反映區域科技創新能力[7]。根據GDP排行[8]，2022年廣東省GDP全國第一。采用相同檢索方式統計廣東省2011-2022年各醫院專利類型并同四川省內各醫院專利進行比較。2011-2022年廣東省各醫院專利共計38 053件，其中實用新型13 633件、發明專利23 474件、外觀設計636件、國外專利310件，分別占比35.8%、61.7%、1.6%、0.8%。其總數與四川省內各醫院相差不多，專利類別有顯著差異，廣東省各醫院專利以發明專利為主要類別占比61.7%，四川省各醫院專利以實用新型專利為主占比76.0%。

2.1.3 專利技術領域分析。根據IPC分布對省內各醫院專業技術領域前10分布進行統計數據顯示，A61共計4 737件，占比62.5%；其次為C12共計564件，占比7.4%；再次為G01計445件，占比5.9%。由此可知，省內各醫院專利專業技術領域集中在A61（表示醫學或獸醫學領域中的診斷設備）。A61細分中，運用多重比較和相關性分析，A61B、A61M和A61K存在高度正相關（r＞0.8），專利數量沒有顯著差異，而其他分類號之間相關性較低。

實用新型專利IPC分布情況可知，A61M、A61B、A61G、A61F和A61H是四川省內醫院在實用新型專利申請方面的主要領域，其中A61M、A61B和A61G這3個IPC分類號的專利數量分別占據總專利數量的26.80%、20.97%和12.55%；而其他IPC分類號相對較少，占比都在2%以下。

2.2 專利轉化創新能力

醫院積累了大量的創新成果，但很多成果尚未得到有效轉化和應用。專利成果轉化可以使這些創新成果轉化為商業化產品或服務，實現價值和經濟收益，推動本土醫療創新能力。本文在傳統專利分析基礎上著重對專利利用及轉化情況進行統計與分析。

2.2.1 專利法律狀態。對省內各醫院專利法律狀態進行統計分析顯示，2011-2022年省內各醫院有效專利68%、失效專利21%、審中專利11%，6 835件失效專利中發明專利申請公布后撤回或視為撤回、發明專利申請公布后駁回、未繳年費專利權終止3項占99.34%，專利權有效期屆滿專利權的終止僅有36件，避免重復授權放棄專利權為9件。

2.2.2 專利轉化。（1）專利轉化數量。對省內各醫院成果轉化（轉讓、許可、質押）進行統計。數據顯示省內各醫院專利成果轉化382件，省內各醫院專利轉化占四川省總專利數1.01%，提示省內各醫院專利轉化率低。其中專利轉讓285件、許可37件、質押6件，分別占比87%、11%、2%，數據表明專利轉讓是省內各醫院專利轉化的主要形式；專利質押最少占比僅2%，且質押年度均在2017年前，采用該轉化形式的醫院僅四川大學華西醫院。

進一步對省內各醫院專利轉化前10位的醫院進行統計。根據因子分析，將專利轉讓、許可和質押歸納為專利轉化因子，省內各醫院之間專利轉化因子貢獻度存在較大差異。四川大學華西醫院專利轉化因子貢獻度最高，擁有139項專利轉化，其中專利轉移109項、許可24項、質押6項，占省內各醫院專利轉化總數52%。其余醫院有部分專利轉化或許可，專利轉化兩位數以上醫院僅有5所。從地域看，前10位成都市域內醫院6所，總專利轉化數220項，占省內各醫院專利轉化總數82%。

（2）轉化專利類型。對省內各醫院專利轉化的專利類型進行統計數據顯示，實用新型168件、發明專利156件、外觀設計4件，分別占比51.2%、47.6%、1.2%。其次，3種轉化類別，專利類型分布略有差異。專利轉讓實用新型專利最多，占比54%；發明專利略低，占比45%；專利許可、專利質押中發明專利較多，無外觀設計專利，其中專利質押100%為發明專利，專利許可發明專利占比59%，實用新型專利占比41%。根據相關性分析 ，轉化類別中實用新型和發明之間存在較高的正相關性，與前述專利申請數類別相吻合。

（3）轉化專利技術領域。采用IPC分型對324項中的轉化專利進行技術領域分析。由于外觀設計轉化價值不高，只對發明專利、實用新型專利進行細分技術領域比較。數據顯示A類252項、B類6項、C類41項、G類24項、H類1項，分別占比77.78%、1.85%、12.65%、7.41%、0.31%。提示轉化專利A類為省內各醫院主要技術領域，次之為C類、G類，零星B/H類。細分數據，專利許可、專利質押只有A、C類，結構較專利轉讓單一，A類分別占比70.0%、66.7%，符合醫院整體技術領域類別占比。

進一步對專利轉讓、專利許可的專利IPC分型統計。專利轉讓IPC類別數據顯示，省內各醫院轉讓專利中，A61B、A61M和A61G領域的專利轉讓數量最多。在IPC分類中，除了醫學相關的A類分類（A61）之外，還有其他類別的專利轉讓，例如G01N（借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料）和C12Q（包含酶、核酸或微生物的測定或檢驗方法；其所用的組合物或試紙；這種組合物的制備方法；在微生物學方法或酶學方法中的條件反應控制）。

專利許可IPC類別數據顯示，省內各醫院專利許可中醫藥化學領域（C07D，A61M，A61B，A61K）是該地區專利許可的主要技術領域，共有25個專利許可，占據了總數的67.5%。微生物學和酶學領域（C12N，C12Q）有3個專利許可，占據了總數的8.1%。醫療器械和治療裝置類可植入血管內的濾器、假體等領域（A61F）有2個專利許可，占據了總數的5.4%。雖然數量較少，但這些領域仍然顯示了一定的專利許可活動，可能涉及一些高技術的醫療設備。其他IPC分類號（A61G，C07C，A61J）的專利許可數量相對較少，每個領域只有1個專利許可。與省內各醫院專利技術優勢IPC分類A61相吻合。

（4）轉化專利法律狀態。對轉化專利法律狀態進行統計數據顯示，省內各醫院成果轉化專利有效、失效、未授權分別為72%、17%、11%。根據有效專利，對有效轉讓專利預期剩余壽命進行統計。數據顯示，省內各醫院有效轉讓專利中實用新型為主、外觀設計少，同等專利壽命下，實用新型專利在預期剩余壽命年為3年內的數量最多，并且隨著預期剩余壽命年的增加，數量逐漸減少，提示省內各醫院轉讓專利中實用新型專利預期剩余壽命分布相對集中。外觀設計專利的平均數量較少，在預期剩余壽命年為6年和7年內各有1個。發明專利在預期剩余壽命年為13年的數量最多，隨著預期剩余壽命年的增加而逐漸減少。

3 討論與建議

3.1 討論

3.1.1 從專利數量及類別數據分析。省內各醫院專利申請數量呈逐年增長趨勢，這表明省內各醫院對創新的重視程度在不斷提高。2019年增長趨勢最明顯，表明在這段時間內，省內各醫院創新和知識產權的重視程度有所提高，與國家開始三級醫院績效考核[9]“成果轉化”以及大力提倡“科技創新”破四唯[10]等政策相吻合。根據省內各醫院專利申請量TOP20數據分析，四川省各醫院間專利發展不平衡，專利申請數量的變異性較高，離散程度較高，各醫院的專利申請數量存在較大差異，專利數量極差大，有較強的區域優勢，華西醫院、成都地區絕對領先。提示專利申請與醫院規模、研究實力和創新環境等因素相關，綜合實力與研究實力越強的醫院在專利創新上有領先優勢。

3.1.2 從專利類別分析。專利類型分為發明、實用新型和外觀設計，其中發明專利技術含量最高，專利權期限最長，審核方式也更嚴格[11]。四川省內各醫院專利申請質量還較低，實用新型專利申請占據主導地位，發明申請相對較少。各專利類別雖逐年增長，但專利數量增長主要依靠實用新型專利增長。根據國際專利數量分析，國際專利申請尚未成為省內各醫院的主流專利申請類別，基層醫院更沒有相關申請，這與醫院專利技術的全球布局有一定相關，四川省各級醫院國際化意識還較弱。此外，與廣東省相比，四川省各醫院專利數量雖然有顯著提升且與廣東省基本持平，但專利質量和專利構成不同。省內各醫院專利構成發明占比較低，從實用新型到發明專利為主還有一定距離，四川省各醫院專利質量發展與發達地區相比還有較大優化空間，創新質量亟待提升。

3.1.3 從專利IPC分布數據分析。省內各醫院的發明專利技術領域TOP10在多個技術領域具備較高的創新能力，其中診斷、外科、鑒定、配置品、特定質量、介入類器械等為省內各醫院最主要的專利方向。在A61B、A61K和A61M這些領域具有較強的創新能力和技術實力，應重點關注和保護。實用新型專利技術領域TOP10則更廣泛，對將介質輸入人體內或輸到人體上的器械、診斷、專門適用于病人或殘疾人的運輸工具、可植入血管內的濾器、理療裝置、人工呼吸、按摩、用于特殊治療或保健目的或人體特殊部位的洗浴裝置等領域具有較高的關注和創新活動。涵蓋了醫療器械多個方面，包括診斷、外科手術、病人運輸、植入器械和護理裝置等，反映了四川省內醫院在提高醫療服務質量、促進病人護理和疾病治療方面的努力。此外，A61J、A61L、A41D、B65D和A63B等分類號的專利數量相對較低，但仍顯示出省內各醫院在理療裝置、醫學容器、消毒材料、外衣和體育鍛煉器械等領域一定程度的創新活動。

3.1.4 從專利法律狀態數據分析。專利法律狀態[12]是指專利在知識產權法律框架下的法律地位和權益狀況。省內各醫院專利仍存在部分失效情況，提示各醫院可能存在專利維護、年費失繳等專利權失效情況，可能也與專利技術原始創新和面向市場需求較弱相關。

3.1.5 從專利轉化分析。專利轉化通過專利轉讓、許可和質押數量體現。無論是專利轉讓、專利許可、專利質押，都是對專利的一種商業化應用和技術推廣，是成果轉化的重要方式。專利轉化是對醫院科研能力評價的重要內容，中國醫院科技量值（STEM）榜單也將專利轉化作為一個重要的指標[13]。省內各醫院專利轉化類別以轉讓為主，許可次之、質押幾乎沒有。類別的巨大差異可能與專利轉化政策、醫院體制和專利后續權屬及管理難度正相關。此外，省內各醫院專利轉化率低，與專利申請數量未同步增長，專利轉化增長尚在小幅度波動，未形成大幅度增長趨勢，提示省內各醫院專利轉化能力亟待提升。轉化量趨勢與專利申請數量曲線大致吻合，提示申請量是轉化提升的基礎。同時，省內醫院轉化能力差距顯著，四川省內醫院專利轉化整體水平不高，轉化率低，全省醫院專利轉化分布不均衡，區域發展不均衡，以成都市域內醫院為主，其中華西醫院遙遙領先。省內各醫院轉化類型中實用新型專利仍然為主要轉化類型，發明轉化緊隨其后，外觀設計則較沒有轉化價值。從轉化專利IPC技術領域分布看，省內各醫院在診斷和外科方面、醫療設備和治療技術可能有較為成熟的技術研究和轉化能力，可能在跨領域的科研合作和技術轉化方面也有一定的實踐。許可專利IPC分布可知，省內各醫院在醫藥和醫療設備方面有著較為活躍的研究和創新，在生物技術和生物醫學方面也有少量的研究活動。

3.1.6 從專利法律狀態和轉化專利預期剩余壽命分析。省內各醫院專利有效狀態為主，但仍有一部分無效狀態，提示醫療機構對專利的后期維護和管理不足。省內醫院240項有效專利占據了轉化專利數量的主要部分，可能這些專利在商業上有一定的應用價值，并被轉化為實際產品或服務。但仍有69項失效狀態，提示這些專利在轉化后的應用中未能維持其商業效力，或者轉化后的產品或服務已經失效。19項轉化專利為未授權專利可能表示雖然這些專利被轉化為實際應用，但專利持有人并未對其進行授權許可或轉讓。省內各醫院轉讓專利預期剩余壽命范圍較廣，3-10年的專利數量較多，可以初步推測在這個時間范圍內專利的轉化可能較為容易。

3.2 建議

3.2.1 提升醫院專利質量。建議四川省加強醫院相關專利創新政策的研究，加強區域醫院創新能力均衡發展。在未來，應該采取多種模式和方法因地制宜地優化各行政區域的醫療資源配置[14]。鼓勵醫院加大對創新的投入，加強科研團隊建設，提升科研水平，進一步提升專利申請質量。同時，建議各醫院加強技術驗證，合理安排資源，確保專利申請具備創新性和可實施性。

3.2.2 強化醫院專利優勢技術領域突破。建議省內各醫院繼續發揮醫院在診斷、外科、診斷方法、藥物和醫療器械等領域優勢，加強優勢學科建設，拓展醫院技術優勢領域，加大優勢領域研發力度，推動技術創新，加速醫療技術的轉化與應用。

3.2.3 加大力度推動醫院專利轉化。建議在專利申請時，醫院應注重技術驗證和商業化前景評估，確保專利技術的實際應用價值，增加發明專利數量，提升專利質量和轉化質量。有條件的醫院可建立專門的轉化團隊，負責專利的商業化轉化和推廣工作，提高專利轉化的效率和質量。同時，合作與交流是醫院專利工作的重要方式。鼓勵各醫院和研究機構積極參與專利相關的學術會議、研討會和交流活動，與同行進行經驗分享和合作研究。通過合作與交流，可以借鑒其他醫院和研究機構的成功經驗，促進創新能力的提升和專利轉化效果的改善。加強與高校、企業的合作，共同推動專利技術的轉化與應用。政府可以出臺更加有利于專利轉化的政策措施，鼓勵企業對醫院的專利技術進行投資和合作，促進科技成果轉化為生產力。

3.2.4 加強醫院專利保護和管理。建議醫院加強對專利申請流程的規范化管理，確保專利申請的及時性和準確性，建立健全的知識產權管理機制，包括規范專利申請流程、加強專利保護意識的培養和員工的培訓，提高知識產權管理水平，加強對專利權益的保護，防止侵權行為的發生，維護醫院的創新成果。同時，與相關機構合作，加強對侵權行為的監測和維權工作，確保醫院專利權益的合法性和權益的實現。專利轉讓可以根據專利預期壽命進行重點推進，加強預期壽命較長和較短專利的技術轉化工作，以最大程度地發揮專利的商業化價值。同時，對于預期壽命在3-10年的大部分專利，也要持續關注和推動其商業化應用和技術轉化進展。

綜上所述，省內各醫院在專利申請與轉化方面已取得一定成績，但仍面臨一些挑戰，與發達地區也尚有差距。為整體提升全省醫院專利創新能力，醫院可以采取加強創新投入、加強合作與轉化、健全知識產權保護與管理等措施，政府可以出臺相應的創新轉化政策，進一步提升醫院的創新能力和專利轉化效果，促進醫院科技創新與發展，助力四川省內醫院高質量發展。