切實提高科技檔案對科研監督的作用力

李洪

摘 要：近年來科研腐敗已經成為熱點話題，違法違紀案件時有曝光。加強對科研權力行使監督制約，把科研權力關進制度的籠子里，是促進科技發展的迫切需要和推進社會主義科技文化建設的必然。具體對科技檔案管理而言，科技檔案事業必須真正融入科技管理體制之中，以改革的思路堅持以提高質量、促進效率、服務發展為導向，切實提高科技檔案對科技的監督作用力，充分調動科研機構及其人員的積極性，實現科技檔案工作社會效益與經濟效益的最大統一。

關鍵詞：提高;科技檔案;監督;作用力

中圖分類號：G273 ? 文獻標志碼：A ? 文章編號：1002-2589（2015）34-0173-02

改革開放以來，隨著經濟社會的快速發展，我國的科技領域取得了舉世矚目的進步，人民群眾的科學素養得到很大提升。然而，近年來科研腐敗已經成為熱點話題，違法違紀案件時有曝光?！皳袊茀f調查：我國科研資金用于項目本身的僅占40%左右，大量科研經費流失在項目之外。依據目前我國每年投入科研經費1萬億元左右來估算，這是一筆讓人驚悚的巨額資金?！盵1]我國科研存在“監督無力”的現實給了我們重要啟示——科研權力運行制約和監督體系建設的重要性和緊迫性。

科技要創新發展，必須全面深化改革，改革越是深入，科研越是與經濟緊密相連，則越要加強監督。加強對科研權力行使監督制約，把科研權力關進制度的籠子里，是促進科技發展的迫切需要和推進社會主義科技文化建設的必然。是需要用改革的辦法對科技體制機制動大手術，建立健全科研管理監督體制。具體對科技檔案管理而言，科技檔案事業必須真正融入科技管理體制之中，以改革的思路堅持以提高質量、促進效率、服務發展為導向，切實提高科技檔案對科技的監督作用力，充分調動科研機構及其人員的積極性，實現黨的十八屆三中全會《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）所指出的：“堅持用制度管權管事管人，讓人民監督權力，讓權力在陽光下運行，是把權力關進制度籠子的根本之策”[2]，實現科技檔案工作社會效益與經濟效益的最大統一。

一、要依據檔案法提高科研過程中科技檔案監督的執行力與公信力

科技檔案監督與經濟監督、政紀監督一樣，是國家行政監督體系的重要組成部分?！吨腥A人民共和國檔案法》明確規定：“機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案機構或者檔案工作人員，負責保管本單位的檔案，并對所屬機構的檔案工作實行監督和指導?！奔捶少x予了檔案機關和檔案工作人員個人管理監督科技檔案工作全程的權利，科技檔案行政執法是科技檔案工作的重要職能。

保證科研權力正確行使是科研管理的核心問題，也是科研管理的本質問題。把提高科技檔案監督的執行力與公信力放在首位，既是從國家戰略視域理解堅定不移地把科學技術作為第一生產力，堅定不移地實施科教興國戰略和人才強國戰略，堅定不移地貫徹經濟建設和社會發展必須依靠科學技術、科學技術發展;必須面向經濟建設和社會發展的方針要求。也是從法律視域理解依法治檔是依法治國、依法治科技，有效地遏制科研權力腐敗現象的滋長的訴求。同時是從質量視域理解確保不斷優化科研工作環境，提升科研運行質量，打造科研創新團隊，產生高水平科研成果，為增強科技創新能力奠定重要基礎。

執行力、公信力是科技檔案執法的生命。制定科技法律的目的是為了運用它來規范科技機構及其科技人員、科技管理服務人員的行為，以法律形式明確界定是非，用客觀標準確認科研腐敗的內涵和處延，用法律法規衡量科技人員是否有違法亂紀、徇私舞弊等腐敗行為。

要嚴格執法。好的法律，必須在現實生活中得到實現，如若不能依其法律執行，則失去存在的價值。就實施科技檔案法而論，必須堅持依法執法、科學執法、民主執法。一方面要運用法治手段，進一步推進科技檔案管理制度改革，規范科技管理制度;另一方面要求科技檔案機構及其管理人員必須守法，嚴格執行檔案法，從而保證檔案法的實現，提高科技檔案資源管理效能，促進提升科技檔案服務質量，讓科技人員享受更加優質高效的檔案服務，以不斷提高科技檔案監督管理的執行力與公信力。

現階段必須加快建立健全科技檔案監督的任務措施。一是牢固確立科技檔案在科研管理中的重要位置，促進形成“把科研權力關進制度的籠子里”的科研氛圍，激發科技人員、科技管理人員以及科技服務人員的積極性。二是創新科技檔案監督模式，積極推進科技檔案監督制度建設。擴大科技檔案管理在科研合同簽訂、程序設置和調整、人事管理、成果評估等方面的監督權。從法規上，向建設工程那樣，明確科技檔案監督擁有評價科研成果“一票否決權”。三是大力推動科技檔案在專業培訓與科研需求、檔案質量標準與科研質量標準、科學研究過程與檔案監督過程的“三對接”。執行國務院批準，國家經委、國家建委、國家科委、國家檔案局發布施行的《科學技術檔案工作條例》中第6條明確規定的：“各單位應當把科技文件材料的形成、積累、整理和歸檔納入科技工作程序和科研、生產、基建等計劃中，列入有關部門和有關人員的職責范圍?！痹诳萍紮n案工作中建立健全著名的檔案工作“三納入”管理機制。即構建決策科學、執行堅決、監督有力的權力運行體系，切實解決科研權力配置不夠科學，其權力邊界不夠清晰、運行不夠透明、制約不夠嚴密、監督不夠有力的問題?？蒲袡嗔π惺沟侥睦?，其檔案監督就到哪里。

二、要建立健全科研管理制度，提高科研過程中科技檔案監督的作用力

科技檔案管理必須遵循科技發展規律，建立科學、高效的檔案監督新機制，完善科研管理制度體系，以達到提高科研管理水平的目標。由于檔案工作與科研工作同步，則檔案監督運行與科研運行同步。因此，科技檔案監督制度的建設不僅是對科研的全程監督，同時也對科研權力的全程跟蹤監督。既要明確科研機構及其科技人員的工作職責，增強全體科技工作者對規章制度的執行力，又要明確科技檔案工作及其檔案管理人員的職能與職責，增強科技檔案工作者對規章制度的執行力。堅決貫徹執行黨的十八屆三中全會《決定》所指出的，堅持用制度管權管事管人，讓人民監督權力，讓權力在陽光下運行，是把權力關進制度籠子的根本之策。形成科學有效的權力制約和協調機制。以改革的思路抓好科技檔案管理，對提升科研能力、科技人員素質和市場競爭力，意義重大。

制度建設具有根本性、全面性、穩定性和長期性。首先，依據檔案法，各個科研機構（單位、課題組等）必須建立、健全檔案工作規章制度。其次，根據權力與責任對等原則，實行定崗、定人、定權、定責、定獎懲。最后，必須把檔案制度建設貫穿到科研權力運行的全過程，設置科技檔案管理流程圖，明確流程各環節的責任人、監督方式，構建一個科學的、和諧的、完整的科研權力規范、行使和監督的懲防體系。確?？蒲袡嗔κ冀K沿著制度化、規范化的軌道運行。

要建立健全科研管理制度，提高科研過程中科技檔案監督的作用力，必須堅持檔案工作與科研同步進行，這是科技檔案監督價值的重要體現。所謂檔案工作與科研同步，指檔案管理與工程建設同步即申請、取得科研計劃任務（合同）與提出文件材料歸檔要求同步;檢查科研計劃進度與檢查文件材料形成情況同步;科研驗收與驗收科研檔案同步。如若將檔案“三率”（完整率、準確率和歸檔率）納入科研監督、審計范疇，對科研責任人任職期間檔案的管理情況進行評估與獎罰，不僅能推動科研檔案管理工作效率的提高，更能促進科研質量的提高。

建立健全科技檔案監督制度，無疑對形成科學有效的權力制約和協調機制具有重要意義。一是增強了制度的系統性。完善了科研工作中的行政、專業和財務工作制度，加強了科研“人、財、物、事”四權運行的規范、約束和監督。二是維護了制度的權威性。三是保持了制度的先進性。隨著市場經濟不斷完善和改革的不斷深入，科研權力運行將呈現出新的形式、新的特點和新的規律，加強科技檔案監督是探索建立有效監督制約權力運行的新機制新體制的有效途徑。四是拓寬了探索制度的預警性。前瞻性和預警性是制度的本質要求。由于檔案監督運行與科研運行同步，更容易發現科研工作中科技人員在思想上、行為上的那些“異”動，即為事前的研究和預測，為制度設計提供參考依據。具體體現在以下幾個方面。

第一，加強了科研經費的監督管理。民主的基礎是公開，公開是最好的監督。建立健全科技檔案監督制度，有利于健全嚴格公開的財務預算、核準和審計制度。對管住科研經費源頭，加強科研經費使用和支出結構、數額、比例的監管，防止科研權力腐敗，督促科研機構強化內部控制和財務管理，增強了監督審計“免疫系統”作用。

第二，完善了公開科研權力運行流程。檔案監督為依法公開科研機構及其科研人員的決策權、審批權、執法權等職責權限、法律依據、法定程序，制成并公布權力運行流程，促使隱性權力公開化、顯性權力規范化。

第三，健全科研專業管理公開制度。檔案監督增強了科研專業制度的透明度和相關人員的參與度，把相關人員參與、專家論證、風險評估、合法性審查和集體討論決定等必經程序加以全程規范。確保了科研結果在保密人員范圍內公開的完整性和真實性，提高了科研人員對其負責人（機構或負責集體）的信任度、滿意度。

參考文獻：

[1]姜偉超.科研資金僅40%用于項目 科技部長萬鋼“憤怒、痛心”[EB/OL].新華網（2013-10-13）[2015-08-20].http：//new-

s.xinhuanet.com/fortune/2013-10/13/c_125525887.htm.

[2]中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定 [N] .人民日報，2013-11-16（1）.