黑龍江省農業科學院發明專利轉化現狀、影響因素與建議

李國泰 趙楊 唐曉東 左辛 李旭

基金項目：黑龍江省高校、科研院所專利事業發展項目（2021006）

第一作者簡介：李國泰（1983-），男，碩士，副研究員。研究方向為農業科研管理。

DOI：10.20028/j.zhnydk.2024.03.011

摘? 要：該文以黑龍江省農業科學院各研究所、直屬分院及其相關科研單位（以下統稱為黑龍江省農科院）現有專利信息為基礎，結合黑龍江省農科院專利科技成果轉化現狀，開展發明專利科技成果轉化分析，探討影響發明專利轉化前景的重要因素，進而提出促進發明專利轉化的相關建議，助推發明專利落地轉化，提高轉化率，實現發明專利科技成果的產業化應用和技術擴散。

關鍵詞：發明專利；農業；轉化；影響因素；現狀；建議

中圖分類號：F324? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? ? ? 文章編號：2096-9902（2024）03-0041-04

Abstract： This paper is based on the existing patent information of various research institutes， branches and related scientific research units of Heilongjiang Academy of Agricultural Sciences（hereinafter referred to as Heilongjiang Academy of Agricultural Sciences）， combined with the current situation of the transformation of patent scientific and technological achievements of Heilongjiang Academy of Agricultural Sciences， this paper carries out the analysis of the transformation of scientific and technological achievements of invention patent， probes into the important factors that affect the prospect of the transformation of invention patent， and then puts forward some suggestions to promote the transformation of invention patent， promote the conversion of invention patents on the ground， improve the conversion rate， and realize the industrial application and technology diffusion of scientific and technological achievements of invention patents.

Keywords： invention patent; agriculture; transformation; influencing factor; current situation; suggestion

發明專利轉化運用是對專利技術進行二次開發，通過在實際生產中的運用和市場推廣等，形成新技術、新產品及新產業，進而提高實際生產力水平的科技成果轉化應用活動。國家知識產權局發布的《2020年中國專利調查報告》顯示，在2020年我國有效發明專利的產業化率為34.7%，其中，企業為44.9%，科研單位為11.3%，高校僅為3.8%。這表明科研單位和高?，F有很大一部分專利沒有轉化應用到實際生產中，造成研發投入的損失以及公共資源浪費。近年來黑龍江省農業科學院專利申請、授權數量大幅度提升，但轉化率不足5%[1]，大量專利成果在“沉睡”，如何喚醒“沉睡專利”，推動專利成果轉化運用，是目前面臨的一個重要問題。

1? 黑龍江省農業科學院專利轉化現狀分析

對黑龍江省農科院在2011—2021年期間獲得授權的1 989件專利進行轉化現狀分析，根據Patentics專利智能檢索分析平臺顯示，曾實施許可的專利共25件，其中包括獨占許可24件、普通許可1件。25 件曾實施過許可的發明專利的專利權人均為黑龍江省農業機械工程科學研究院。2011年有14件實用新型和1件發明被實施獨占許可，被許可人分別是哈爾濱瑞恩農牧工程有限公司4件實用新型和1件發明、哈爾濱博納科技有限公司3件實用新型、哈爾濱沃爾科技有限公司7件實用新型；2013年有1件實用新型被實施普通許可，被許可人是哈爾濱沃爾科技有限公司；2014年有8件實用新型和1件發明被實施獨占許可，被許可人分別是哈爾濱沃爾科技有限公司（5件實用新型）、哈爾濱瑞恩農牧工程有限公司（3件實用新型和1件發明）。

根據Patentics專利智能檢索分析平臺顯示，以專利權轉移或專利申請權轉移，即變更專利權人或變更申請人的形式進行專利成果轉化的專利共22件，共有8家院所與企業或其他單位辦理了專利權的轉移，其中發明16件，實用新型6件。無論是實施許可還是權利轉移，從專利轉化整體數據來看，發明和實用新型專利的轉化率均低于2%，這表明黑龍江省農科院現有專利科技成果存在有效實施率低的現狀，尚有大量“沉睡專利”亟待被喚醒。

2? 影響發明專利科技成果轉化的因素分析

2.1? 應用型成果的產出量小是制約發明專利科技成果轉化的因素

科研院所創新研發的科研行為與市場需要會存在一定的差距，研發成果能夠試驗成功、或者停留在完成原理樣機、申請專利、發表文章等水平上，因此所取得的科研成果不能夠完全滿足市場需求，導致科研成果不具備實用性的價值。無法得到應用的科研成果成為了鎖在抽屜里的知識沉淀，降低了成果的轉化率，也因此導致了科研投入的浪費。

2.2? 科研人員對促進專利實施的積極性不高在一定程度上限制了發明專利科技成果的轉化

現有科研體系對于科研人員專業能力及水平的考核比較側重于論文發表的刊物級別與發表的具體數量，科技成果的轉化所占考核比重較低，在比較弱化的激勵機制下會導致專利成果的發明人忽視專利落地產業化，申請前不會開展專業的市場調研。因此沒有針對需求開展研發，僅是在政策的激勵下創新的專利技術會脫離市場需求，僅具有新穎性而缺少應用性的專利很難轉化為現實的生產力，這是專利成果轉化實施的最大問題。包含專利在內的財政性資金資助科技成果落地轉化的時候，會出現所有權和收益權分離及收益權分配不均衡的狀況，也是導致專利成果轉化受阻的原因之一。

2.3? 缺失促進轉化的市場機制是發明專利轉化率不高、專利成果成為沉睡專利的重要原因

目前科技成果評價缺乏科學、客觀、滿足多方需求的一套標準，已有的評價體系較少觸及核心內容，缺乏相應的監管和風險管控機制。成果轉讓價格確定沒有科學、規范評估制度，在科技成果轉讓過程中會存在如何定價的問題，轉讓價格制定的不科學性和隨意性導致供求雙方會站在各自利益最大化的立場上進行談判，并且比較難達成意見一致，成果持有方在轉讓金額低于預期心理價位時，會放棄轉讓，市場需求方將價格作為主要購買因素時，也會因為價格而錯過一項能夠提升其競爭力的好技術[2]。

3? 促進黑龍江省農科院發明專利轉化的相關建議

3.1? 加強專利質量管理

3.1.1? 建立以市場為導向的科技創新制度

以服務農業高質量快速發展需求為出發點，構建以市場需求為導向的農業領域關鍵核心技術的創新研發機制。在研發過程中以市場思維為基礎，開展農業基礎研究、市場應用研究、產業示范的全流程設計，并把知識產權保護和運用納入科研績效考評評價體系。完善科研項目績效評價機制，并重點考核項目取得的科研成果應用情況，將科研成果質量和市場價值作為考核重要指標，實現知識的創造與轉化應用的互動聯結，貫通技術研發到市場應用的通道。應用專利導航，主要開展農業領域科技創新需求分析、技術競爭評價、科技發展趨勢分析等工作，以精準掌握農業科技創新動向，指導未來科技研發及發展方向，加大核心科技的研發力度，增加核心專利持有量，避免在已過時技術領域繼續投入研發精力。

3.1.2? 強化專利布局的重要性

專利的實質是以公開換取保護，是一種專有權，這種權利具有獨占的排他性，專利權利要求限定了專利保護的技術范圍，同時專利類型限定了專利保護的時間周期[3]。專利布局圍繞產業、市場和法律等因素，對專利進行有機結合，構建嚴密高效的專利保護網，可以有效提高科研院所專利科技成果的整體價值及實用性，進而提高專利技術在實際市場中的競爭力，最大限度地發揮專利在轉化中的競爭優勢。以核心專利為基礎，圍繞該專利技術主要內容的技術方案申請相關聯的專利，構成環繞式專利權的布局模式，保護自身專利權利，并有效削弱市場競爭者的競爭力。因此開展合理的專利布局有利于正確引導科技創新方向，實現對接市場的有效研發，提高科技創新成果成效，節約研發成本，構建合理的專利保護網絡。

3.1.3? 加強專利文本法律質量的管理

申請專利獲得專利權的目的是對科技成果的法律保障，同時通過權利的授予獲得與其技術發明構思相匹配的固定的保護范圍，因此，專利權利的穩定性也是其質量評估的重要標準之一。專利權的高度穩定性可以依據《中華人民共和國專利法》（以下簡稱“《專利法》”）等相關法律規定，在全面了解并分析專利技術方案后，采用準確的技術術語和法律語言，全面覆蓋技術方案及核心技術，對權利要求進行合理布局，撰寫出技術內容正確、邏輯清楚、保護范圍完整且保護層次合理的專利申請文件；在實質審查階段慎重地進行權利要求的修改，不能為了獲得授權一味退讓，導致授權文本喪失保護力度；同時對于說明書的撰寫也需要通過盡量多的實施案例和充分的效果數據為權利要求書提供更充分的支持，以抵御未來可能發生的無效風險，以保障獲得的專利權的穩定性及保護范圍適當。

3.2? 提高科研人員專利轉化意識

3.2.1? 改變科研人員重申請、輕維護、弱轉化的傳統意識

目前科研院所的技術職稱評定指標體系一般都以科研論文發表數量和質量、科研成果獲獎數量、專利申請數量或授權數量等量化指標為依據，鼓勵了專利的申請及保護，提高了科研院所的專利持有量，但對專利質量和轉化水平重視不夠[4]，科研人員不注重市場信息收集與研究，缺乏對市場需求的認識，少有精力考慮到專利技術的可行性、實用性和經濟性，導致專利成果與市場需求明顯脫節，專利轉化能力低下。改革科研創新評價體系以及考核標準，不單以考核獲得授權專利的數量，而要以專利轉化的情況及相關經濟效益為重點考核指標[5]，對于基礎類研究和應用類研究設置合理的專利考核指標，逐步強化以轉化為導向的科研評價體系，引導科研人員重視專利科技成果的轉化，使科研人員積極投身于推動專利技術轉化實施的工作中。

3.2.2? 健全職務發明制度

職務發明制度是調整職務創新成果的權利歸屬和利益分配制度，直接影響和決定了發明人及其所在單位進行科技創新和轉化運用的積極性[6]。因此完善的職務發明制度對促進技術的創新、有效地調動單位及其科研人員的創新熱情、促進發明專利的轉化應用具有重要作用?！秾＠ā返谒拇涡薷脑黾恿恕奥殑瞻l明創造申請專利的權利屬于該單位，申請被批準后，該單位為專利權人。該單位可以依法處置其職務發明創造申請專利的權利和專利權，促進相關發明創造的實施和運用”[7]、“國家鼓勵被授予專利權的單位實行產權激勵，采取股權、期權、分紅等方式，使發明人或者設計人合理分享創新收益”等條款。因此采用由職務發明轉化帶來的成果和收益由單位和職務發明人共同擁有的方式，可充分調動科研人員積極性，可通過開展以事前產權激勵為核心的職務科技成果權屬改革，拓展技術股與現金股相結合的科技成果轉化激勵機制，允許科研單位的科研人員及管理人員以技術和現金的組合形式持有股權，與成果應用企業形成利益共同體，進而提高專利成果轉化效率和成功率[8]。

3.3? 靈活掌握專利轉化模式

3.3.1? 科企橫向合作模式

科研單位和企業聯合開展科企橫向合作，基于現有科研單位專利成果，開展專利權利的許可及轉讓，或就某項技術開展技術開發及技術服務。一是科研院所可以將現有專利技術面向市場宣傳，對接相關技術需求的企業，以實地探查和交流溝通的方式了解及掌握企業需求信息，促進專利的轉讓。二是針對企業發展及需求，有針對性地開展相應專利技術的研發。以上兩種模式是科研院所專利轉化常用途徑，大部分科研院所都是通過以上模式將其專利進行轉化。三是2020年我國《專利法》第四次修改，引入了專利開放許可制度，進而促進專利轉化運用，推動專利權經濟價值的實現。作為簡便快捷的“一對多”許可方式，專利開放許可有助于促進供需對接、提升談判效率、降低制度性交易成本，因此，科研院所可依據現有專利情況探索專利開放模式。

3.3.2? 產學研合作模式

產學研合作是涉及到企業、科研院所和高等學校之間的緊密合作，指企業、科研院所和高等學校之間的合作，一般以企業為技術需求方，科研院所為技術供給方，通過有效組合各種生產要素，提高技術水平和產品質量。產學研合作是市場經濟環境中推動科技創新的必然選擇，可以有效提高科技成果轉化效率，避免研發成本的浪費。在地方科技主管部門指導下，科研院所依據企業及市場需求開展創新研發，以實際技術需求為導向，充分利用科研院所的創新資源，避免研發成本的浪費，同時有效解決企業需求，將院企雙方優勢結合，促進產學研深度融合，提升產業競爭力、推動高質量發展[9]。

3.3.3? 專利作價入股模式

專利作價入股是指專利權人將專利權作為資本入股，由此獲得股權收入的經營方式，在入股之前要開展專利評估，確定其具體價值，將專利技術以財產形式出資入股企業或與企業共同合作成立新公司的一種方式。作為專利成果轉化的一種合作模式更利于提高專利完成人及團隊的轉化積極性，激發企業實施專利成果的熱情，是實現合作雙方的共贏模式。

3.3.4? 專利技術中試孵化模式

科研院所的專利成果多為項目研發成果，作為基于實驗階段的小試或者中試成果，技術成熟度較低，因此需要進一步中試熟化及二次開發成為具有市場化和商業化前景的成熟型科技成果，同時在進一步熟化過程中發現專利中存在的技術、資金、市場等一系列風險，調整或解決技術中適應性和市場適應性等相關問題，為實現有效產業化做好準備，科研院所可依托其現有的產業孵化中心及相關項目支持開展優質專利技術的培育孵化，以此完善專利技術，以期更好適應市場。

3.4? 優化專利管理體制

3.4.1? 建立專利“市場化”運營機制

科研院所建設激勵創新發展的專利成果市場運行機制。完善以企業需求為主體、市場需求為導向的高質量專利創造機制；健全運行高效順暢、價值充分實現的運用機制[10]；建立規范有序、充滿活力的市場化運營機制，促進高質量專利成果的產出及轉化應用。

3.4.2? 建立專利轉化服務機構

健全科技成果轉化服務體系，在科研院所內建立技術轉移機構，集聚多方資源，同時與市場和企業對接，通過入庫科技成果、開展轉化評價、專利運營策劃和轉化實施等步驟推動科技成果轉化。加強技術轉移人才的培養和引進，定期開展技術經理人等專業性人才培訓，提升技術轉移人才規模和質量[11]。搭建專業化的技術轉移轉化平臺，開展專利成果宣傳推介、路演對接等活動，進一步暢通企業獲取專利技術信息的渠道，構建連接科研院所、企業和市場等各主體的合作機制，解決企業獲取專利技術信息渠道不暢通、不對等等問題。開展科技成果轉化相關政策研究，依據政策發展，研究制定鼓勵科技成果轉化相關管理制度，促進科技成果轉化應用。

3.4.3? 引入第三方專業專利代理機構服務創新與轉化

專利申請是一項操作性和專業性很強的工作，申請文件的撰寫是關鍵環節之一?？蒲性核谔峤粚＠暾垥r，可以委托第三方專利代理機構撰寫申請文件的主要部分。專業代理人在協助申請人撰寫申請文件時，可以對發明創造進行再創造，適度披露發明創造的內容，適度隱藏一些技術秘密。同時做好專利保護合理布局，為科研院所未來的權利保護和專利使用預留足夠的空間。

3.5? 建立專利成果推廣公共服務平臺

在如今大數據、智能化時代，高校、科研部門管理人員應順應時代潮流，不斷開拓創新，盡職盡責做好公眾服務平臺運營工作，依據科研院所持有專利成果情況，利用互聯網建立線上成果推廣服務公共平臺，專利成果持有量較大的科研院所可以利用大數據、云計算等技術建設專業化網站及數據庫，持有量較小的科研單位可以選擇微信公眾號等平臺開展宣傳推介，同時建立本單位數據分析庫，按季度監測和反饋專利研發和轉化應用情況，并定期形成專利成果創新及轉化分析報告，以此服務科技創新，助力成果轉化。

4? 結束語

發明專利是授予發明人在特定領域內對其發明的排他性權利，防止他人未經許可使用或盜用其發明，保障發明人的合法權益，是技術創新的重要保護方式，鼓勵人們進行技術研發和創新，推動科技進步和社會發展。同時發明專利可以為創新主體及應用主體在市場競爭中提供競爭優勢和價值，使應用主體在同領域競爭中處于領先地位，提高市場份額和盈利能力。發明專利可以通過技術轉讓、授權許可等形式開展轉化應用，為受讓方帶來商業收益。因此保護高質量發明專利和推動發明專利轉化為現實生產力，是科研院所知識產權管理的重點任務，也是實施我國知識產權戰略，提高我國知識產權應用率的重要舉措。探究影響黑龍江省農業科學院專利轉化效率的因素，對于提升黑龍江省農科院專利管理水平、促進專利轉化具有重要指導意義，為制定科研院所專利質量管理策略和促進專利轉化對策提供依據；同時對于充分發揮科研成果對創新驅動發展的核心支撐作用、加快農業產業的創新升級具有重大作用。

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